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文档简介
2023年湖南证券从业资格考试考前冲刺卷
(1)
本卷共分为2大题50小题,作答时间为180分钟,总分100
分,60分及格。
一、单项选择题(共25题,每题2分。每题的备选项中,
只有一个最符合题意)
L下列不属于证券公司自营业务决策自主性特点的表现的
是。
A:选择交易对手的自主性
B:选择交易品种的自主性
C:选择交易方式的自主性
D:选择交易价格的自主性
2.内幕信息的知情人不包括。
A:发行人的高级管理人员
B:持有公司3%股份的股东
C:发行人控股的公司
D:保荐人
3.证券公司经营融资融券业务应当具备的条件不包括。
A:证券公司治理结构健全,内部控制有效
B:有完善的融资融券业务管理制度和实施方案
C:最近一次证券公司分类评价为A类
D:国务院证券监督管理机构规定的其他条件
4.证券公司设立集合资产管理计划的,应当自中国证监会出
具无异议意见或者做出批准决定之日个月内启动推广工作,
并在个工作日内,完成设立工作并开始投资运作。
A:1,5
B:3,15
C:2,30
D:6,60
5.关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构,以下
说法错误的是。
A:资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运
作情况
B:资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情
况
C:资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告
D:资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清
算指令
6.证券公司从事定向资产管理业务,应当与客户、资产托管
机构签订定向资产管理合同,定向资产管理合同应当包括制
定的合同必备条款。
A:中国证监会
B:中国证券业协会
C:证券交易所
D:商务部
7.在集合资产管理计划中,下列不需要客户承担的义务有。
A:按合同约定承担投资风险
B:不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划
C:按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用
D:根据合同约定参与和退出集合资产管理计划
8.证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者
不同的证券资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明
已依法实现有效隔离的,依照《证券法》的规定,责令改正,
没收违法所得,并处以的罚款。
A:10万元以上30万元以下
B:30万元以上50万元以下
C:10万元以上IoO万元以下
D:30万元以上60万元以下
9.证券公司从事资产管理业务,应当符合的条件错误的是。
A:经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B:净资本不低于人民币2亿元,且符合中国证监会关于经
营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
C:资产管理业务人员具有证券业从业资格,无不良行为记
录,其中具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基
金管理从业经历的人员不少于5人
D:具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理
制度,并得到有效执行
10.资产管理业务,是指证券公司作为,依法为客户提供证
券及其他金融产品的投资管理服务的行为。
A:委托人
B:受托人
C:资产管理人
D:代理人
11.根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》
的规定,关于客户资产管理业务的运作,下列说法中正确的
是。
A:证券公司只能自行推广集合资产管理计划,不得委托其
他证券公司或商业银行代为推广
B:证券公司办理集合资产管理业务,既可接受客户货币形
式的资产,也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资
产
C:参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
D:证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批
准决定之日起30日内,完成设立工作并开始投资运作
12.下列属于定向资产管理业务标的的是。
A:房屋
B:土地
C:古董
D:证券投资基金份额
13.客户融券期间,其本人或关联人卖出与所融入证券相同
的证券的,客户应当自该事实发生之日起个交易日内向证券
公司申报。
A:3
B:6
C:10
D:15
14.融资融券业务是指出借资金供其买入上市时或者出借上
市证券供其卖出,并收取担保物的经营活动。
A:证券公司向客户
B:银行向客户
C:银行向证券公司
D:证券公司向银行
15.证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务
的,可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警
告,撤销任职资格或者证券业从业资格,并处以万元以上万
元以下的罚款。
A:1,10
B:2,20
C:3.30
D:5,50
16.证券发行人派发现金红利或利息时,登记结算公司按照
证券公司的实际余额记增红股或配股权证。
A:客户信用交易担保资金账户
B:客户信用交易担保证券账户
C:信用交易证券交收账户
D:信用交易专用证券交收账户
17.根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定,债
券质押式回购交易实行企业债回购交易按进行申报。
A:席位
B:证券账户
C:资金账户
D:公司
18.我国证券交易所在连续竞价期间,要公布每只股票即时
行情,其中包括实时最高个买人申报价格和数量。
A:5
B:8
C:10
D:12
19.下列不属于证券经纪业务禁止行为的是。
A:提高证券交易印花税标准
B:在批准的营业场所之外接受客户委托
C:为非上市公司提供股份转让服务
D:挪用客户交易结算资金
20.在全国银行间债券市场买断式回购业务中,各分支机构
对辖区内市场参与者的买断式回购进行日常监督。
A:中国人民银行
B:结算银行
C:中国证监会
D:中国银监会
21.下列各项中,属于证券经纪业务管理风险的有。
A:违反规定为客户开立账户
B:假借客户名义买卖证券
C:客户资金不足而接受其买人委托
D:证券公司工作人员申报差错引起的风险
22.新股竞价发行方式的最大缺陷是。
A:工作烦琐,效率低下
B:一、二级市场不能平稳对接
C:股价被操纵的可能性较大
D:市场性不强
23.深圳证券交易所实行的证券存管制度是。
A:自动托管,随处通买,哪买哪卖,转托不限
B:自动托管,指定买卖,可以转托
C:自动托管,随处通卖,限定买人,托管不限
D:自动托管,随处通买,随处通卖,转托不限
24.以下不属于金融期货风险控制制度的是。
A:持仓限额制度
B:实物交割制度
C:价格限制制度
D:保证金制度
25.按照现行规定,股票终止上市后,股票发行人办理退出
登记时,须将股份持有人名册清单等相关材料移交给证券发
行人。
A:中国证监会
B:证券主承销商
C:证券交易所
D:证券登记结算公司
二、多项选择题(共25题,每题2分。每题的备选项中,
有多个符合题意)
1.审计报告应当包括基本内容。
A:引言段
B:管理层对财务报表的责任段
C:意见段
D:注册会计师的责任段
E:较严格的信息披露
2.发审委委员有下列情形之一的,中国证监会应当予以解聘。
A:违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的
B:未按照中国证监会的有关规定勤勉尽责的
C:5次以上无故不出席发审委会议的
D:本人提出辞职申请的
E:较严格的信息披露
3.关于发审委会议,下列说法正确的是。
A:参加发审委会议的发审委委员为9名
B:表决投票时同意票数达到7票为通过
C:发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进
行投票,同意票数达到5票的,可以对该股票发行申请暂缓
表决
D:发审委会议表决采取记名投票方式
E:较严格的信息披露
4.《证券发行上市保荐业务管理办法》要求发行人就事项聘
请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。
A:首次公开发行股票并上市
B:上市公司发行新股
C:上市公司发行普通公司债券
D:上市公司发行可转换公司债券
E:较严格的信息披露
5.发行保荐工作报告的必备内容包括。
A:保荐机构承诺事项
B:项目运作流程
C:项目存在问题及其解决情况
D:保荐机构与发行人的关联关系
E:较严格的信息披露
6.上市保荐书应当包括。
A:逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》、《证券法》
及证券交易所规定的上市条件
B:对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排
C:保荐机构与发行人的关联关系
D:相关承诺事项及中国证监会或者证券交易所要求的其他
事项
E:较严格的信息披露
7.保荐机构和应同时在证券发行募集文件上签字。
A:法定代表人
B:保荐代表人
C:内核负责人
D:项目协办人
E:较严格的信息披露
8.保荐机构在持续督导阶段,应当针对发行人的具体情况承
担以下工作。
A:督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、
其他关联方违规占用发行人资源的制度
B:督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管
理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度
C:督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规
性的制度,并对关联交易发表意见
D:持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实旄
等承诺事项
E:较严格的信息披露
9.以下关于持续督导的期间,正确的有。
A:首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导的期间为
证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
B:主板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导
的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
C:首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导的期间
为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度
D:创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督
导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度:
持续督导的期间自证券上市之日起计算
E:较严格的信息披露
10.发行人临时报告披露的信息涉及等重大事项的,保荐机
构应当自临时报告披露之日起10个工作日内进行分析,并
在中国证监会指定网站发表独立意见。
A:募集资金
B:关联交易
C:委托理财
D:为他人提供担保
E:较严格的信息披露
11.《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》明确,
上市公司应当在募集资金到账后与签订募集资金专户存储
三方监管协议。
A:保荐机构
B:上海证券交易所
C:存放募集资金的商业银行
D:股东
E:较严格的信息披露
12.发行人有下列情形之一的,应当及时通知或者咨询保荐
机构,并将相关文件送交保荐机构。
A:变更募集资金及投资项目等承诺事项
B:发生关联交易、为他人提供担保等事项
C:履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告
有关事项
D:发生违法违规行为或者其他重大事项
E:较严格的信息披露
13.证券发行上市保荐业务工作底稿包括。
A:保荐机构尽职调查文件
B:保荐机构从事保荐业务的记录
C:保荐机构上市保障业务内部管理制度
D:申请文件及其他文件
E:较严格的信息披露
14.管理层对财务报表的责任段应当说明,按照适用的会计
准则和相关会计制度的规定编制财务报表是管理层的责任,
这种责任包括
A:设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制
B:使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报
C:选择和运用恰当的会计政策
D:做出合理的会计估计
E:较严格的信息披露
15.律师进行核查和验证,可以采用等方法。
A:面谈
B:书面审查
C:查询和函证
D:实地调查
E:较严格的信息披露
16.法律意见书应当列明以下基本内容。
A:标题
B:声明事项
C:律师事务所地址
D:法律依据
E:较严格的信息披露
17.申请主板和创业板首次公开发行股票的公司应分别按和
的要求制作申请文件。
A:《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号
——首次公开发行股票并上市申请文件》
B:《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号
——创业板招股说明书》
C:《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号
——创业板招股说明书》
D:《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号
——首次公开发行股票并上市申请文件》
E:较严格的信息披露
18.上市公司资产评估报告中的评估价值结果应当包括等内
容。
A:评估价值
B:资产净值
C:重置价值
D:资产价值
E:较严格的信息披露
19.在创业板上市的公司首次公开发行股票的基本条件包括。
A:发行后股本总额不少于3000万元
B:发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司
C:发行前股本总额少于3000万元
D:最近两年连续赢利,最近两年净利润累计不少于IOOO万
元,且持续增长
E:较严格的信息披露
20.保荐机构应当建立健全的证券发行上市制度有。
A:持续督导制度
B:辅导制度
C:尽职调查制度
D:内部核查制度
E:较严格的信息披露
21.赢利预测审核报告中,赢利预测的数据(合并会计报表)
至少应包括。
A:会计年度营业收入
B:每股赢利
C:净利润
D:利润总额
E:较严格的信息披露
22.主板上市公司对发行人报告期内对同一公司控制权人下
相同、类似或相关业务进行的重组方式应遵循市场化原则,
包括但不限于的方式有。
A:发行人收购被重组方股权
B:发行人收购被重组方的经营性资产
C:发行人吸收合并被重组方
D:公司控制权人以被重组方股权或经营性资产对发
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