mpa公共决策与执行

公共管理中的决策与执行2008年秋季学期2007级MPA班《公共管理中的决策与执行》专题研讨大纲1概论2公共决策的价值分析3公共决策内容及理论分析4公共决策体制5公共决策过程6公共决策模型与方式7

信息不对称条件下的公共决策博弈模式选择8

公共决策执行体制9

公共决策执行过程10公共决策执行评价11公共决策与执行的责任追究机制12

总结考试记分方法平时成绩50%，其中任务小组专题协作20%，课外作业20%，出勤10%。课程结束综合测试按总成绩的50%折算。第一专题《概论》

要点

1公共决策概念内涵及其理论根底

2公共决策执行概念内涵及其理论根底

3决策理论与决策执行理论的开展

1.1公共决策概念内涵及理论根底1.1.1决策的渊源、内涵、特征及要素渊源：伴随人类社会开展史；规模型的有目的集体组织活动；决策在更多意义上与人类社会组织化的管理活动相伴而生。内涵：英原文decisionmaking,与做决定、计策、谋划近义。教材P1定义。广义上，从个人行动理论解释，决策指人们达成具体目标的行动选择。狭义上，从管理学和决策学解释，决策就是指社会管理中的公共决策或企业经营中的管理决策。特征：针对性、预测性、目标性、选择性、优化性和实施性。决策要素一种观点决策者决策目标决策备选方案决策环境决策影响另一种观点决策主体

安德森分为官方和非官方两大类；琼斯分为政府内外部；西尔斯曼分为直接的政策制定者和社会力量。决策客体：社会问题、目标团体或作用对象。决策环境：影响决策产生、存在和开展的一切因素，包括国内环境〔社会经济状况、制度或体制条件、政治文化〕和国际环境。

公共决策的概念内涵及理论根底

公共决策的概念内涵公共决策、行政决策与国家决策〔可以展开讨论〕教材P26决策分类欠科学依据公共决策：亦称社会事务决策，是指拥有公共权威或被授予决策权力的公共部门或社会团体为了达成某一社会事务管理或公共效劳的目标所进行的决策。

公共决策的理论根底公共经济学公共政策分析公共选择理论管理理性主义

1.2公共决策执行概念内涵及其理论根底1.2.1公共决策执行的概念内涵简言之，就是将做出的公共决策付诸实践，或者通过社会化方式令其产生社会效果。决策执行一段时间一直处于被西方研究者冷落的境遇，重心置于政策制定。古谚云，良法美策贵在能行。如古巴危机。我国这方面问题严重。

1.2.2公共决策执行的意义(1)决策执行是检验决策方案是否正确恰当的实践标准。(2)它决定着公共决策的效能。(3)公共决策执行及其导致的正负面效果是后续决策、决策调整或决策终结的重要依据。美国学者艾利森：在到达政府目标的过程中，方案确立的功能只占10%，而其余的90%取决于有效的执行。1.2.3公共决策执性的理论根底政策过程理论政府绩效评估理论渐进决策主义政策失灵理论

决策——执行——评估——监控——终结1.3决策理论与决策执行理论的开展1.3.1决策理论的开展古典决策理论〔渊源、奉献、内容及其缺陷P19教材〕行为决策理论〔来源、奉献、内容及其缺陷〕现代决策理论〔效用理论、博弈决策论P23、模糊决策、摸着石头过河论〕1.3.2公共决策执性理论的开展过程简述二十世纪七八十年代，以美国为首的西方国家在公共政策研究领域兴起了一场政策执行的热潮，形成了声势浩大的“执行运动”imple-mentation。如德洛尔Y.Dror将政策过程分为元政策制定、政策制定和后政策制定〔政策执行和评估〕。它以1973普雷斯曼L.Pressman和维达夫斯基A.Wildavsky对美国联邦政府就业时机的政策工程—奥克兰方案执行的跟踪研究报告《执行》出版为标志。其研究说明，该方案并非按决策者设想的那样被执行，因为联合行动决策执行的困难导致没有达成预定目标。“执行运动”研究持续了近20年，学者从事了大量研究，出版著作。研究途径和执行理论研究途径：自上而下(top-down)或以政策为中心的途径；自下而上(bottom-up)或个人行动影响途径；政策—行动连续统(policy-actioncontinum)；工具选择(instrument-choice)途径。执行理论：行动理论，执行被视为对某项公共政策采取的标准行动；组织理论，强调组织在执行中的地位；因果理论，决策作为假设和实现目标的地图；管理理论，强调决策执行的过程管理；交易理论，政治上的讨价还价；系统理论，行动者与环境的互动；演化理论，主张边执行边修改方案，决策执行是一个演化的过程。课堂提问和讨论课程作业〔任选一题〕公共决策的理论根底公共决策执行失灵及其矫治比较中西方公共决策体制用实证分析公共决策博弈过程选择一个理论角度谈谈公共决策的有效执行论公共决策执行的理论根底及其应用以个案的形式分析公共决策的价值定位选择一个理论假设谈谈如何健全公共决策的责任追究机制要求遵循学术标准，严禁剽窃。第二专题《信息不对称条件下的公共决策博弈模式选择》2.1问题的提出

政策分析的最终目的就是要为决策者提供决策依据(Dunn,1993)。分析一项公共政策，普遍意义上，可以发现如下功能：宏观调控以矫治市场失灵；标准政府行为以保证廉洁高效；依法管理以稳步推进社会繁荣和经济开展；评估政府绩效以保证公共效劳目标实现，满足民众需要，维护公共利益。这些功能在当代许多的政策议案中都可得到一定程度表达，但问题是：政策如何产生而且应当如何产生？政策如何真正到达所有目标或者退其次到达主要目标？

按政策科学的解释，政策缘于政策问题确实认，而政策问题那么来源于共同性的社会问题，那么这些社会问题由谁确认？它们通过何种渠道和手段进入政策议程？政策科学先驱拉斯韦尔(D.Lasswell)将政策过程的功能活动分为情报、建议、规定、行使、运用、评价和终止7个阶段，情报也就是最重要的信息收集阶段。显然，参与者不同，信息来源渠道就各异，确认的社会问题就不一样，由此影响政策问题建构，导致不同的政策产出和绩效。

2.1问题的提出

故而，信息收集就成为公共政策制定的首要环节也是关键环节，因为个人或部门利益作祟，常常会出现信息失真或“隐匿”问题。

2.1问题的提出

中国正面临着经济与社会的双重转轨时期，使得社会问题变得错综复杂和利益矛盾迅速增加，由于许多地方尤其是落后地区政府治理的传统思维仍主导着意识形态，故政府与社会尚没有形成地方治理的合力机制；因为复杂的信息不对称，单向度的权威决策模式就难以应付社会开展需要与民众诉求，地方政府社会管理亟需公共管理理论的指导和治理理念的更新。然而，诚如有学者所担忧的，公共管理和政策研究日渐式微，我们该如何在政策研究的思想库里寻找解决社会政治问题的理论器具。根据信息经济学的不对称原理和博弈理论的精神实质，公共政策制定可以看作各种非同质性参与主体如何运用自身拥有或团体内共享的信息和资源，通过行为互动、利益妥协和目标调适而由此建构的多种决策模式。在多数情况下，占据信息和资源的优势方将左右决策的进程、内容、性质甚至绩效；优势方不同，政策制定模式就不同。在这里，判定同质性的主要依据是个体或团体的利益目标。2.2理论的导入

信息不对称理论奠基人、主要思想、分析模型、借鉴依据博弈理论囚徒博弈、政治博弈的图式解释

2.3信息不对称条件下的公共决策博弈模式选择

依据政策类别决定参与主体和目标受益群体；资源状况和博弈技能决定博弈选择结果四种博弈模式权威型、斡旋性、专家型和公决型

2.4结语

第三专题《公共决策的价值分析》

要点

1公共决策的价值研究及其意义

2公共决策核心目标价值分析

3达成决策理论核心目标价值的途径分析

谚语公共决策不仅仅是一种技术和方法，它更关系到决策者尤其是政府的价值取向及其责任承担。公共决策本质上就是公共权威或管理当局对公共价值的分配过程。——戴维.伊斯顿

3.1公共决策价值研究及意义

3.1.1对公共决策价值的认识分歧价值：定义存在争议。此处指人们对于某一社会现象或行为好坏、对错、优劣的主管评判。由此，分为主导价值和非主导价值。本质上，公共决策涉及社会资源分配的正当性和有效性。(1)理论界对于公平规那么的分歧亚当斯S.Adams的群体性公平认知效用Op/Ip=Or/Ir收益与投入的比值即O/I称为公平指数。教材p313-315以边沁J.Bentham为代表的功利主义提出的最大社会福利原那么。分配的正义在于让受益者的利益总合大于受害者的损失总合；在适当场合，个人利益需要为集体利益实现做出牺牲。(整体效用最大化)罗尔斯的正义原那么与优先顺序观念。〔分配的公平和时机的均等〕P317-318综合起来，包括起点公平、分配的公平、分部化的公平和结果的公平。3.1公共决策价值研究及意义(2)对于正义的争论实质正义substantivejustice,result：分配的正义、均衡的正义、矫正的正义。同等情况下给予每个人同等的对待。内容指社会正义(政治正义、经济正义)和个人正义。形式正义formaljustice，即作为规那么的正义或法治，注重法律适用形式的公平和一致性。同样情况同样对待。程序正义proceduraljustice，规那么制定和适用程序的正当性，过程性和交涉性的，即过程价值。3.1公共决策价值研究及意义(3)对于决策民主的争论伦理层次的决策民主：古典哲学认为需要用法律、暴力和强制性政策控制人们向恶，保护私人财产免受侵犯，保护型民主；新教伦理思想鼓励个人自由民主选择，自由主义主张无政府主义，政府决策发生在有限的范围内且不能干预社会自由；新公共行政学派提倡民主决策尽可能符合绝大多数人利益、政府和民众都需要一种高公民精神参与决策，对决策负责。治理结构的决策民主：治理理论认为作为现代治理结构的民主决策宗旨是为公共利益效劳；精英治国的合法性表达于广泛的代表性；民主通过协商有秩序地进行；公开是民主的标尺；社会参与和监督制约决策过程和结果。(4)对于决策责任的界定道德责任、政治责任、社会责任、行政责任、侵权和诉讼赔偿责任。3.1公共决策价值研究及意义(5)对于决策目标的争论公共决策的公共利益取向：以柏拉图为代表的传统政治学理论认为，国家的目的是实现“善”和社会和谐，政府是社会利益的代表，公共决策行为的出发点和归宿是公共利益最大化的实现，提倡“哲学王”的贤人政治。亚里斯多德强调公共利益思想，“旨在照顾全邦共同利益的”就是“正宗政体”；“只照顾自己私利或少数人利益的”是“变态政体”。卢梭认为建立于社会契约根底上的国家和政府是“公共人格”，主权决策必须表达“公意”。政策分析学派安德森认为，政府公共决策是效劳和增进公共利益。集团利益取向：西方团体主义理论从决策非理性因素出发，认为社会利益的分化导致利益团体构成现代民主政治的原动力和实质。公共决策难以实现预期，往往是优势集团利益最大化，反映了资本主义国家公共决策本质。权力精英利益取向：精英理论认为，社会实际上划分为掌权的少数人和没有权力的多数人，政治精英是决策的实际控制者；由于信息不对称或民主机制不健全导致对于权力精英的监督实效，决策权垄断者会从自身利益出发设计政策；主观和知识背景上，精英自认高人一等，需要用他们的价值偏好影响社会。阿罗“不可能定律”指出，一般人难以形成一致意见或进行方案优劣排序，包括多数决策也很困难；公共利益原那么值得疑心。公共选择理论认为，决策制定者是选票一类的私利最大化追逐者，选民投票也存在追逐个人利益的动机，公共利益实际上是一种简单叠加和零散的，最后通过宪政安排和官僚决策得以表达。3.1公共决策价值研究及意义3.1.2公共决策价值的理性分析途径

民主制度的任务主要协调权力精英的利益和公共利益的冲突；公共决策能否代表或实现公共利益，根本上取决于社会性质和民主程度；在开明政治框架下，制度安排的缺陷可以通过机制创新加以弥补，当然，这只是权宜之计，根本还是制度的变革。3.1.3公共决策价值研究的意义决定着社会资源的流向；影响着公共决策目标选择和方案优化；影响公共决策实施路径；影响政府合法性和公众评价。3.2公共决策核心价值分析3.2.1管理决策核心价值的演进逻辑单纯效率观—反效率观或政府控制论—公平观——效率与公平兼顾观—公共利3.2.2公共利益：当代公共决策的核心目标价值重要性分析社会主义国家执政党根本宗旨和效劳型政府本质表达；西方公民社会浪潮下增进政府合法性的评价依据和民主决策体制的根本前提；科学决策的前提；防止公共决策失灵。

3.2.3达成公共决策核心价值的

途径探析不断提高社会自治程度，推进公共决策与决策执行的社会化机制创新(决策的四种模式：权威型、专家型、斡旋型和公决型)健全公民参与机制，提高公民参与知识、技巧和策略，决策透明(公民公共意识和政治觉悟的培养)加强监督机制，防止决策权滥用(他律，刚性和软性的)塑造“公共精神”，强化公务员内在道德约束机制(自律，政治官僚或权力精英的“公共人格”修炼)提问与简评

公共决策价值的实质表达就是一个权力博弈和目标指向的问题关于公共利益的几种观点抽象化、个人化、不可知论、趋同论课程专题研讨主要参考文献

1国内著作陈振明《政策科学》人大出版社2003；张骏生《公共政策的有效执行》清华大学出版社2006；谢明《公共政策导论》人大出版社2004；宁骚《公共政策学》高等教育出版社2003；刘熙瑞《公共管理中的决策与执行》中央党校出版社2003；相关期刊文章。2译著保罗萨.巴蒂尔《政策过程理论》三联书店2004；托马斯.戴伊《理解公共政策》华夏出版社2004；约翰.克莱顿.托马斯《公共决策中的公民参与》人大出版社2005；小约翰.科布《后现代公共政策》社会科学文献出版社2003；柏拉图《理想国》光明日报出版社2006；安德森《公共决策》华夏出版社1990。3原著英文期刊和著作如Y.Dror,VenturesinPolicyScience,ElesvierInc.,1971;D.Eston,ThePoliticalSystem:AnInquiryintotheStateofPoliticsScience.NewYork:Knop,1953;T.L.PressmanandA.Vildavsky,Implementation,UniversityofCaliforniaPress,Berkeley,1973,1979.第四专题《公共决策内容及理论分析》

箴言

公共决策就是政府对社会公共价值的权威性分配。

——戴维.伊斯顿

要点

1公共决策内容概念内涵及理论根底

2公共决策内容研究的根本分析框架3地方政府能量到底有多大——案例研讨

4.1公共决策内容概念内涵及理论根底要点导视4.1.1公共决策内容及特征4.1.1.1公共决策内容的概念内涵4.1.1.2公共决策内容的特征4.1.2公共决策内容的相关理论根底4.1.2.1公共决策价值论4.1.2.2“公共事务治理之道”

4.1.1.1公共决策内容的概念内涵至今还没有关于公共决策内容的具体定义。内容就是事物的内含要素。公共决策内容就是关于公共决策活动产出的结果，或者作为静态的公共决策的内涵要素。一般包括问题陈述、形势回忆、目标定位、被选中的方案以及本卷须知之类的执行规定。互动环节：举出你单位关于一项公共决策的内容，并进行要素分析。

4.1.1公共决策内容及特征

4.1.1.2公共决策内容的特征系统性：公共决策的子系统；内容本身的系统化。承接性：问题导向与解决方案前后关联相互承接。功能性：一项公共政策是为了解决目前的社会问题而出台的，其本质就是一中工具运用载体或活动开展的方式策略。公共性：最本质的特征，最终落脚点表现为公共利益的维护。

4.1.2.1公共决策价值论表达行政效率表达社会正义表达社会公平表达社会责任表达公共利益4.1.2公共决策内容的相关理论根底

4.1.2.2“公共事务治理之道”共用池塘资源如何克服搭便车和可持续维护投资的集体行动的困境，需要解决三个问题：新制度供给；可信承诺；相互监督。任何集体行动涉及三个层次的决策规那么：操作规那么、集体选择规那么和宪法选择规那么。对于公共池塘资源自主治理经验验证有效的8项原那么：清晰的边界；占用和供给规那么与当地条件保持一致；集体选择的安排，参与；监督；分级制裁；冲突解决机制；对组织权最低限度的认可，即占用者自己设计制度的权利不受外部政府权威的挑战；分权制企业，即活动组织和决策内容的系统性。

4.2公共决策内容研究的根本分析框架要点导视4.2.1公域、私域与混合领域4.2.1.1公共领域与私人领域的界定及其变迁4.2.1.2公共物品与私人物品、公共效劳与私人效劳4.2.2公共事务的层次、类型与决策4.2.2.1公共事务的层次与决策4.2.2.2公共事务的类型与决策4.2.3私域还是公域？——对中国地方政府决策内容的思考

4.2.1.1公共领域与私人领域的界定及其变迁近代政治学代表人物哈贝马斯在《公共领域的结构转型〉一书中，从群己权界定角度，将人类社会活动领域分为公共领域和私人领域。与国家相对应的是“公共权力领域”，与社会相对应的是私人天地；公共领域应当在社会整合的种种力量之间达成新的均衡。新自由主义理论也对此做了明显划分。个人事务以及由个人组成的社会组织和团体的事务属于私人领域，公共权力不可介入；社会共同体所面临的事务或影响社会共同体每个成员的事务，属于“公共领域”，是公共权威即政府权力应当发挥作用的领域，属于公共决策的范围。理想的政治模式在于划分权力和权利的合理比例，亦即在二者间确定一个适当的分界线。这种分类有其积极社会意义，但也有理论上的困惑，如社团性质的界定。后来，美国著名的行政学家埃莉诺.奥斯特罗姆通过实证研究，对该分法提出挑战，认为除了私人领域和公共领域以外，还存在着“第三域”即混合性领域，亦即公共池塘资源。4.2.1公域、私域与混合领域

4.2.1.2公共物品与私人物品、公共效劳与私人效劳关于公共事务与私人事务的研究，借助公共物品和公共效劳理论目前更为流行(1)公共物品与私人物品物品就是人类活动的产出。以萨缪尔森为代表的传统经济学派将其分为公共物品和私人物品，政府的责任就是提供纯粹意义的公共物品。这种观点在新自由主义那里得到开展，出现了准公共物品的研究。后来受到了新制度主义的挑战，奥斯特罗姆将物品分为：(1)私益物品(2)收费物品(3)公共池塘资源(4)公益物品。公共物品与私人物品的区别就主要表现在排他性和竞争性上。

4.2.1公域、私域与混合领域(2)私人效劳与公共效劳目标：赢利——公共利益重心：质量——社会公平反响速度：快速——迟钝顾客群体：明确——模糊发生机制：市场——非市场与市场的多重作用

4.2.2.1公共事务的层次与决策从公共物品供给的角度考察公共事务的层次，可以将现实中的公共决策分为：纯粹、非排他的、开放的完全公共消费的公共物品，如法律产权制度、国家平安、市场秩序(中国的普九)等，由中央联合地方或者由地方决策提供；地域性公共物品，如城乡根底设施、环境治理、公共秩序、公园等，由地方政府决策提供；社区、行业领域公共事务，由社区、行业组织和职员社团自行决策生产。但这种分析的缺陷是没有考虑外部制度重要性和资源条件限制。依据排他性和拥挤性标准，纯粹的公共物品和私人物品之间存在着大量的准公共物品。它们可能因为付费而排他，因为消费的时空拥挤和维护困难而导致“公地悲剧”。因此，公共决策的内容和范围应当随着公共事务层次的不同而不同，决策主体也会出现多元化的趋势，政府、NGO甚至私人机构适当的时候可以参与决策。4.2.2公共事务的层次、类型与决策

4.2.2.2公共事务的类型与决策现时代复杂的行政环境对公共决策提出更高要求，一些公共决策效度也难以判定。依据公共事务所面临问题的复杂程度，可以将公共事务分为：单一问题目标的公共事务；多个问题目标的公共事务；复杂问题的公共事务，由此，公共决策可以分为：单一目标的公共决策或者确定性公共决策；多重目标的公共决策或带有风险性的公共决策；目标缺失的公共决策或者非确定性的公共决策。单一目标的公共决策，其内容针对单一问题，策略和方式简洁明了，甚至以最优为决策标准。多重目标的公共决策，其内容针对多个目标，需要通过一系列假设和变量的推断，制定多个预备方案，再通过群体智慧择优。目标缺失的公共决策，往往是在非常时期出现的，由于事发突然甚至演化成社会公共危机，而且因为没有现成经验，变量和后果无法推算，因此，会采取多个部门联合的任务小组进行决策，决策内容是演进和不断修正的。无论资源、行政本钱和社会本钱，都是无法控制的。只有在下次同样的或相似的情况出现，决策内容才会渐趋理性。4.2.2公共事务的层次、类型与决策

1，家庭事务是公域还是私域？最近安徽省政府相关部门出台文件，保姆不能穿暴露的衣服，你怎么看待？2，依据《湖北省政府“十一五”社会主义新农村建设规划实施纲要》