第十八章 第一审程序

第十八章第一审程序第一节第一审程序的概念和意义第二节公诉案件的第一审普通程序第三节自诉案件的第一审程序第四节简易程序第五节判决、裁定和决定第一节

第一审程序的概念和意义

一、第一审程序的概念第一审程序是指人民法院对人民检察院提起公诉、自诉人提起自诉的案件进行初次审判时所必须遵循的步骤和方式、方法。第一审程序可以分为公诉案件的第一审程序、自诉案件的第一审程序。简易程序和普通程序二、第一审程序的任务、意义、功能

任务：人民法院通过开庭审理，在公诉人、当事人及其他诉讼参与人等的参加下，客观、全面地审查证据，查明案件事实，并根据刑法规定，对被告人是否有罪、应否处刑以及处以何种刑罚，作出正确判决，从而使犯罪分子受到应得的法律制裁，无罪的人不受刑事惩罚，并使到庭旁听的人受到法制教育。功能：诉讼公正、诉讼效率、诉讼民主第一审程序的两种类型：当事人主义模式和职权主义模式三、第一审程序的改革与发展第二节

公诉案件的第一审普通程序公诉案件的第一审普通程序，是人民法院审理第一审公诉案件所普遍适用的程序，分为庭前审查、庭前准备、开庭审理和作出判决几个步骤。一、对公诉案件的审查（庭前审查）

（一）审查的概念和意义对公诉案件的审查，是指人民法院对人民检察院提起公诉的案件，进行庭前审查，决定是否开庭审判的活动。庭前审查性质的界定——程序性审查解决案件是否符合开庭审判的条件，是否将被告人正式交付法庭审判，除此还应当有对案件过滤分流的功能、把好证据关口、整理和明确诉争要点的功能我国庭前审查的变化：1.开庭审判案件的条件，由犯罪事实清楚、证据充分改为有明确的指控犯罪事实，并附有相关的证据目录。2.对检察院移送的材料的要求，2013年恢复到97年前的全案移送，取消了复印件主义3.对审查后的处理，取消了可以退回补充侦查或要求检察院撤回起诉的规定英美庭前审查模式：设有专门的法官预审程序，对案件的实体和程序全面审查，与庭审法官分开。有罪答辩、辩诉交易，不启动正式审判程序。美国的审前会议中整理和明确控辩双方的争议所在。德国：庭前审查组织与审判庭分离，阅卷法官阅卷，然后召开只有职业法官的评议会。阅卷法官也参与庭审。日本：起诉状一本主义，未设置专门的法官预审程序。刑诉法:第一百八十一条人民法院对提起公诉的案件进行审查后，对于起诉书中有明确的指控犯罪事实的，应当决定开庭审判。

第172条规定：人民检察院认为犯罪嫌疑人的犯罪事实已经查清，证据确实、充分，依法应当追究刑事责任的，应当作出起诉决定，按照审判管辖的规定，向人民法院提起公诉，并将案卷材料、证据移送人民法院。

（二）审查的内容和方法

1.案件是否属于本院管辖

2.起诉书指控的被告人的身份、实施犯罪的时间、地点、手段、犯罪事实、危害后果和罪名以及其他可能影响定罪量刑的情节等是否明确。

3.起诉书中是否载明被告人被采取强制措施的种类、羁押地点、是否在案以及有无扣押、冻结在案的被告人的财物及存放地点；是否列明被害人的姓名、住址、通讯处，为保护被害人而不宜列明的，应当单独移送被害人名单。4.已委托辩护人、代理人的，是否附有辩护人、代理人的姓名、住址、通讯处明确的名单。5.提起附带民事诉讼的，是否附有相关证据材料。

6.侦查、起诉程序的各种法律手续和诉讼文书复印件是否完备。7.有无《刑事诉讼法》第15条第2项至第6项规定的不追究刑事责任的情形。最高院解释：第一百八十条对提起公诉的案件，人民法院应当在收到起诉书(一式八份，每增加一名被告人，增加起诉书五份)和案卷、证据后，指定审判人员审查以下内容：

(一)是否属于本院管辖;

(二)起诉书是否写明被告人的身份，是否受过或者正在接受刑事处罚，被采取强制措施的种类、羁押地点，犯罪的时间、地点、手段、后果以及其他可能影响定罪量刑的情节;

(三)是否移送证明指控犯罪事实的证据材料，包括采取技术侦查措施的批准决定和所收集的证据材料;

(四)是否查封、扣押、冻结被告人的违法所得或者其他涉案财物，并附证明相关财物依法应当追缴的证据材料;

(五)是否列明被害人的姓名、住址、联系方式;是否附有证人、鉴定人名单;是否申请法庭通知证人、鉴定人、有专门知识的人出庭，并列明有关人员的姓名、性别、年龄、职业、住址、联系方式;是否附有需要保护的证人、鉴定人、被害人名单;

(六)当事人已委托辩护人、诉讼代理人，或者已接受法律援助的，是否列明辩护人、诉讼代理人的姓名、住址、联系方式;

(七)是否提起附带民事诉讼;提起附带民事诉讼的，是否列明附带民事诉讼当事人的姓名、住址、联系方式，是否附有相关证据材料;

(八)侦查、审查起诉程序的各种法律手续和诉讼文书是否齐全;

(九)有无刑事诉讼法第十五条第二项至第六项规定的不追究刑事责任的情形。审查的方法：审阅起诉书等材料，并围绕着上述审查内容逐项予以审查，以判断是否具备开庭的程序性条件。不得提审被告人或核实其他证据。（三）审查后的处理

1、决定开庭审理。

2、决定退回人民检察院3、要求补充材料。

4、不予受理。第一百八十一条人民法院对提起公诉的案件审查后，应当按照下列情形分别处理：

(一)属于告诉才处理的案件，应当退回人民检察院，并告知被害人有权提起自诉;

(二)不属于本院管辖或者被告人不在案的，应当退回人民检察院;

(三)不符合前条第二项至第八项规定之一，需要补充材料的，应当通知人民检察院在三日内补送;

(四)依照刑事诉讼法第一百九十五条第三项规定宣告被告人无罪后，人民检察院根据新的事实、证据重新起诉的，应当依法受理;

(五)依照本解释第二百四十二条规定裁定准许撤诉的案件，没有新的事实、证据，重新起诉的，应当退回人民检察院;

(六)符合刑事诉讼法第十五条第二项至第六项规定情形的，应当裁定终止审理或者退回人民检察院;

(七)被告人真实身份不明，但符合刑事诉讼法第一百五十八条第二款规定的，应当依法受理。对公诉案件是否受理，应当在七日内审查完毕。高院：第二百四十二条宣告判决前，人民检察院要求撤回起诉的，人民法院应当审查撤回起诉的理由，作出是否准许的裁定二、开庭审判前的准备开庭审判是人民法院在公诉人、被害人、被告人、辩护人、证人等的参加下，严格依照法律规定的审判制度和程序，当庭对案件进行全面审理，查清案件事实，并依法对案件作出判决的过程。准备工作：1、组成合议庭；2、送达起诉书副本；3、通知开庭；4、传唤当事人，通知辩护人、诉讼代理人、证人、鉴定人和勘验、检查笔录制作人、翻译人员；5、先期公告；6、拟定法庭审理提纲三、法庭审判程序法庭审理是审判人员通过开庭的方式，在公诉人、当事人以及其他诉讼参与人的参加下，调查核实证据，弄清案件事实，全面听取各方对案件事实和定罪量刑的意见，依法确定被告人是否有罪，应否受到刑事惩罚的诉讼活动。根据刑事诉讼法的规定，法庭审理的程序可以分为开庭、法庭调查、法庭辩论、被告人最后陈述、评议和宣判五个步骤。（一）开庭宣布开庭是法庭审理的开始，它还不是对案件的实体审理，而是为顺利进行审判做好准备（二）法庭调查法庭调查是指在公诉人、当事人和其他诉讼参与人的参加下，当庭对案件事实和证据进行调查核对。法庭调查是案件进入实体审理的一个重要阶段，是法庭审判的中心环节。

依照《刑事诉讼法》第186条的规定，法庭调查阶段包括下列诉讼活动：

１、宣读起诉书。

２、被告人、被害人陈述指控的犯罪事实。

3、讯问被告人。

a.公诉人讯问被告人；

b.被害人、附带民事诉讼的原告人和辩护人、诉讼代理人经审判长许可，可以向被告人发问；

c.审判人员讯问被告人

4、向被害人发问

5、核查证据，具体程序：a.由控方向法庭举证；b.由被告人、辩护人、法定代理人就控诉方提出的证据当庭进行质证、辨认和辩论；c.由辩方向法庭举证；d.由控辩双方依次当庭进行质证、辨认和辩论。

6、调取新证据

7、强制出庭作证与拒证特权

8、法庭调查核实证据（三）法庭辩论

法庭辩论是在法庭调查的基础上，控诉方与辩护方就被告人的行为是否构成犯罪、犯罪的性质、罪责轻重、证据是否确实、充分，以及如何适用刑罚等问题进行互相争论和反驳的一种诉讼活动。（1）公诉词：公诉人的发言，是公诉人为揭露犯罪，阐明检察机关对被告人追究刑事责任的意见，在法庭辩论阶段发表的演说词。（2）辩护词：辩护人的发言，以法庭调查的情况为基础，从保护被告人的合法权益方面提出辩护的论点。（四）被告人做最后陈述（五）评议、宣判在被告人最后陈述后，审判长即可宣布休庭，合议庭进行评议，作出裁判。

１、合议庭评议

２、作出裁判《刑事诉讼法》第195条和最高人民法院《关于执行〈中华人民共和国刑事诉讼法〉若干问题的解释》第241条

３、宣告判决高院：第二百四十四条对依照本解释第一百八十一条第一款第四项规定受理的案件，人民法院应当在判决中写明被告人曾被人民检察院提起公诉，因证据不足，指控的犯罪不能成立，被人民法院依法判决宣告无罪的情况;前案依照刑事诉讼法第一百九十五条第三项规定作出的判决不予撤销。四、单位犯罪案件的审理程序五、延期审理、中止审理（一）延期审理第198条在法庭审判过程中，遇有下列情形之一，影响审判进行的，可以延期审理：（一）需要通知新的证人到庭，调取新的物证，重新鉴定或者勘验的；（二）检察人员发现提起公诉的案件需要补充侦查，提出建议的；（三）由于申请回避而不能进行审判的。应当延期审理（四）被告人依照规定当庭拒绝辩护人为其辩护，要求另行委托辩护人，合议庭应当宣布延期审理；（五）人民检察院变更、追加起诉而需要给辩护人必要的准备辩护意见的，合议庭应当延期审理；（二）中止审理1.审判中，自诉人或被告人患精神病或其他严重疾病；2.案件起诉到人民法院后被告人脱逃，致使案件在较长时间无法继续审理的；3.适用简易程序的，在审理中发现有不宜适用的；4.其他不能抗拒的原因的，致使案件无法继续审理的区别：1.事由不同；2.适用方式不同（裁定、决定）；3.适用程序不同；4.审限计算不同。七、第一审程序的期限刑诉法：第二百零二条人民法院审理公诉案件，应当在受理后二个月以内宣判，至迟不得超过三个月。对于可能判处死刑的案件或者附带民事诉讼的案件，以及有本法第一百五十六条规定情形之一的，经上一级人民法院批准，可以延长三个月；因特殊情况还需要延长的，报请最高人民法院批准。人民法院改变管辖的案件，从改变后的人民法院收到案件之日起计算审理期限。人民检察院补充侦查的案件，补充侦查完毕移送人民法院后，人民法院重新计算审理期限。

第三节

自诉案件的第一审程序自诉案件的第一审程序，是指第一审人民法院在自诉人、被告人及其他诉讼参与人的参加下，依法处理自诉案件的方式、方法和步骤。一、自诉案件的概念和范围刑事自诉案件，是指被害人或其法定代理人、近亲属为追究被告人的刑事责任，直接向人民法院提起诉讼，由人民法院受理的刑事案件。范围：二、自诉案件的提起、审查和处理

（一）自诉案件的提起以自己的名义直接向人民法院起诉，请求法院追究被告人的刑事责任的公民是自诉人。自诉人通常就是自诉案件中的被害人。自诉人起诉，应当提出起诉的事实根据，向人民法院提供必要的证据，起诉应当以书面形式进行，向法院递交符合规范的起诉状，并按被告人的人数提出副本。（二）对自诉案件的审查和处理三、自诉案件的审判1.对告诉才处理的案件和被害人有证据证明的轻微刑事案件，可以适用简易程序，可以组成合议庭进行审判，也可以由审判员一人独任审判。

2.对告诉才处理的案件和被害人有证据证明的轻微刑事案件，在查明事实分清是非的基础上，人民法院可以通过调解方式结案。3.自诉案件在审理过程中，宣告判决前，自诉人可以同被告人自行和解，或者撤回自诉。4.自诉案件的被告人在诉讼过程可以对自诉人提起反诉。反诉适用于对告诉才处理的案件和被害人有证据证明的轻微刑事案件。审理期限简易程序:第二百一十四条适用简易程序审理案件，人民法院应当在受理后二十日以内审结；对可能判处的有期徒刑超过三年的，可以延长至一个半月。。

普通程序：第二百零六条人民法院对自诉案件，可以进行调解；自诉人在宣告判决前，可以同被告人自行和解或者撤回自诉。本法第二百零四条第三项规定的案件不适用调解。人民法院审理自诉案件的期限，被告人被羁押的，适用本法第二百零二条第一款、第二款的规定；未被羁押的，应当在受理后六个月以内宣判。

高院：第二百七十条自诉案件，符合简易程序适用条件的，可以适用简易程序审理。不适用简易程序审理的自诉案件，参照适用公诉案件第一审普通程序的有关规定。刑事诉讼法：第156条下列案件在本法第153条规定的期限届满不能侦查终结的，经省、自治区、直辖市人民检察院批准或者决定，可以延长二个月：

（一）交通十分不便的边远地区的重大复杂案件；

（二）重大的犯罪集团案件；

（三）流窜作案的重大复杂案件；

（四）犯罪涉及面广，取证困难的重大复杂案件。

第四节

简易程序一、简易程序的概念和意义简易程序，是指基层人民法院审理某些事实清楚、情节简单、犯罪轻微的刑事案件所适用的比普通程序相对简化的第一审程序。简易程序与普通程序比较，具有以下特征：

1、简易程序只适于第一审程序。

2、简易程序只能由基层人民法院适用。

3、适用简易程序审理的案件，必须是事实清楚、证据充分的刑事案件。4.被告人认罪5.被告人同意或无异议。6.适用简易程序审理的案件，不受刑事诉讼法关于讯问被告人、询问证人、鉴定人、出示证据、法庭辩论程序规定的限制。意义：(1)适应我国审判实践的客观需要，有利于实现惩罚犯罪、保护人民、维护公共安全和社会安定的基本任务。

(2)深化刑事审判制度的改革，完善刑事审判程序，有利于刑事审判程序的科学化、合理化。

(3)合理利用审判资源，在现有条件下，力求降低审判成本，提高审判效率。二、简易程序的适用范围根据《刑事诉讼法》第208条和209的规定，人民法院对于下列三类案件，可以适用简易程序：（一）案件事实清楚、证据充分的；（二）被告人承认自己所犯罪行，对指控的犯罪事实没有异议的；（三）被告人对适用简易程序没有异议的。第二百零九条有下列情形之一的，不适用简易程序：（一）被告人是盲、聋、哑人，或者是尚未完全丧失辨认或者控制自己行为能力的精神病人的；（二）有重大社会影响的；（三）共同犯罪案件中部分被告人不认罪或者对适用简易程序有异议的；（四）其他不宜适用简易程序审理的。高院：第二百九十条具有下列情形之一的，不适用简易程序：

(一)被告人是盲、聋、哑人;

(二)被告人是尚未完全丧失辨认或者控制自己行为能力的精神病人;

(三)有重大社会影响的;

(四)共同犯罪案件中部分被告人不认罪或者对适用简易程序有异议的;

(五)辩护人作无罪辩护的;

(六)被告人认罪但经审查认为可能不构成犯罪的;

(七)不宜适用简易程序审理的其他情形。高检规则：第466条

具有下列情形之一的,人民检察院不应当建议人民法院适用简易程序:(一)犯罪嫌疑人是盲、聋、哑人,或者是尚未完全丧失辨认或者控制自己行为能力的精神病人的;(二)有重大社会影响的;(三)共同犯罪案件中部分犯罪嫌疑人不认罪或者对适用简易程序有异议的;(四)比较复杂的共同犯罪案件;(五)辩护人作无罪辩护或者对主要犯罪事实有异议的;(六)其他不宜适用简易程序的。人民法院决定适用简易程序审理的案件,人民检察院认为具有刑事诉讼法第二百零九条规定情形之一的,应当向人民法院提出纠正意见;具有其他不宜适用简易程序情形的,人民检察院可以建议人民法院不适用简易程序。三、简易程序的审理

（一）简易程序的法庭审理第211条适用简易程序审理案件，审判人员应当询问被告人对指控的犯罪事实的意见，告知被告人适用简易程序审理的法律规定，确认被告人是否同意适用简易程序审理。（二）适用简易程序需注意的问题1.采用独任制和合议制。第210条适用简易程序审理案件，对可能判处三年有期徒刑以下刑罚的，可以组成合议庭进行审判，也可以由审判员一人独任审判；对可能判处的有期徒刑超过三年的，应当组成合议庭进行审判。适用简易程序审理公诉案件，人民检察院应当派员出席法庭2.审理公诉案件的，检察院应派员出庭。3.切实维护被告人的合法权益。4.当庭宣判。5.缩短审理期限。第214条适用简易程序审理案件，人民法院应当在受理后二十日以内审结；对可能判处的有期徒刑超过三年的，可以延长至一个半月

（三）简易程序的变更高院：第二