招商证券私募基金清算操作指引

招商证券私募基金清算操作指引第一章总则第一条为明确私募基金操作流程，促进私募基金操作规范化制定本指引。第二条本指引适用于托管商为招商证券股份有限公司的私募基金产品。第二章开户及流水查询第三条基金预备案成功后，将产品经理提供预备案信息、募集户名称（预备案信息需加盖基金业务章）发送国招商证券产品经理朱姣（zhujiao@），开立产品募集及托管账户。第四条募集户流水查询a、中信银行募集户：通过中信银行现金管理系统-附属账户管理选择产品名称查询募集户流水及余额b、其他银行募集户：发送需求邮件至yywbta@。第三章产品成立第五条将产品成立名单录入招商证券管理人平台，冷静期过后，通知托管部做产品成立划款。a、产品募集户为其他银行：导入数据流程及数据模板如下：销售管理-认/申购订单b、产品募集户为中信银行：导入数据流程及数据模板如下：销售管理-简易认/申购订单第六条新成立产品需接收资金到账通知函，并转发合规部门进行产品备案。第四章托管户余额及交易明细查询第七条招商证券托管部每日发送托管户账户余额及变动明细，账户余额变动需更新基金账户变动明细表。第五章子母基金投资第八条T日于管理人平台导入认/申购数据，流程、模板如下：第九条T+1日根据产品经理提供的划款确认书，出具“子基金托管-母基金托管”的划款指令，发至tgb@；第十条T+1日认购确认后，资金划至母基金托管户，母基金第一次成立需接收资金到账通知书，转合规部门备案。第六章母基金投资标的基金第十一条T日于管理人平台导入认/申购数据，流程、模板如下：第十二条T+1日根据产品经理提供的划款确认书，出具“子基金托管-母基金托管”的划款指令，发至tgb@；第十三条T+1日认购确认后，资金划至标的基金托管户，标的基金第一次成立需接收资金到账通知书，转合规部门备案。第七章标的基金证券、期货转账第十四条标的基金开立期货及证券账户（相关资料需盖章）招商证券上海江苏路营业部对接人：庄黎潮第十五条标的基金证券、期货转账，根据产品经理提供的划款确认书，发送相应划款指令至tgb@第八章基金赎回第十六条赎回当天如不是基金产品开放日，需设立临时赎回开放日，流程为：管理人平台-产品运营-临时开放日设置a、T日根据产品经理提供的赎回份额划款确认书将赎回份额数据导入管理人平台b、T+3日托管方划付赎回款。*赎回导入数据模板第九章基金费用的支付第十七条根据费用流程支付基金管理费、托管费、运营外包费、固定投顾费等，发送相应指令至tgb@第十章投资人信息变更及份额转让第十八条发送盖章版投资人受益账户变更申请表扫描件至yywbta@，并于管理人平台-客户管理-客户银行账号目录下修改投资人账户信息。第十九条份额转让需发送用印版份额转让流程中的协议、意见征询函、指令至yywbta@，份额转让将于1-5个工作日完成。第十一章管理人平台其他功能第二十条投资人份额余额及份额交易明细查询：产品运营-份额余额查询：第二十一条产品净值查询：产品运营-净值查询第二十二条强制赎回：产品运营-强制赎回，此功能支持直接赎回金额，划款日为T+3。第二十三条募集规模证明及报表查询：网站运营-报表查询、募集规模证明。第十二章附则第二十四条招商证券公邮：yywbta@（TA）tgb@（托管指令接收）yywb@（估值）招商证券管理人平台：:8099/mgr第二十五条本指引自2016年8