石化科技有限责任公司CMC体系建设

xxxx石化科技有限责任公司CMC体系建设

内容提纲2CMC体系架构5问题与建议1项目背景3CMC体系与QEO体系融合4工作计划公司规模快速扩张的需要规模快速发展国际原油价格持续高位振荡，国内油气田开采激增；公司规模、业务量迅速扩张；经营管理压力大；新增人员多，必须规范化管理。精细化管理水平有待提高提高自动化办公设备的利用率；实现管理决策与过程控制的有效沟通。项目背景业务多元化扩展的需要业务多元化扩张型多元化，围绕油气生产活动全过程，拓展业务领域；业务涉及领域广、差异大；以客户为中心，向深、精、尖发展。对管理水平提出新的要求以人为本，整合资源；形成科学的管理决策机制；强化过程控制和有效沟通。项目背景QEO体系实施的需要QEO必须得到贯彻执行科学、规范管理的要求；行业的要求；系统的管理方法；优质低耗、安全、清洁生产、职工健康的保障。QEO实际执行效果有待提高QEO体系文件与公司有偏差；QEO文件可读性不强，不易理解；QEO体系要求与实际管理形成“两层皮”，增大工作量。项目背景CMC体系建设需求公司的想法全面管理实际执行一体化运行可持续改进迫切需要建设具有公司特色的CMC具有高水准；符合公司实际；满足业务发展的需求；支撑精细化管理；遵循国家标准；先进、实用、以人为本。项目背景项目背景CMC是英文CompleteManagementandControl的缩写，既全面管理与控制体系公司设立了全面管理与控制编写组CMC体系是公司自有的管理系统，其目的是规范公司运作，其体系文件是完全根据公司管理需要编写的，体系文件编写的核心理念是体系的可控性、可行性和可操作性。CMC体系概况CMC是什麼?内容提纲25问题与建议1项目背景3CMC体系与QEO体系融合4工作计划CMC体系架构CMC体系架构管理手册流程标准CMC体系是公司确立经营管理模式，建立全面管理与控制体系的纲领性文件，它是本公司各项经营管理活动必须遵守的法规，又是对投资者、客户、公众及其他利益相关者的承诺。

管理手册

CMC体系架构管理手册流程标准CMC体系流程是公司为经营管理中，对管理行为统一设计的标准化工作的程序性文件，其目的使公司经营管理工作步入程序化轨道，减少差误，保证质量，提高效率。流程分为业务流程和管理流程。流程

CMC体系架构管理手册流程标准CMC体系标准是公司为经营管理人员按照业务流程开展经营管理业务制定的标准性、规范性、指导性文件，其目的使公司流程得到有效运转，是开展经营管理业务的依据。标准

CMC体系架构管理手册流程标准CMC体系为执行流程达到规定的要求所制定的方法性文件，使执行者操作规范，方法正确，执行的流程达到要求，以降低资源耗费，提高经营管理效率。标准

CMC体系架构管理手册流程标准CMC体系分部框架从目标系统、组织系统、企业文化系统、垂直指挥系统、横向联络系统、检查反馈系统、招聘任用系统、培训系统、激励系统、控制系统、资源管理系统、创新系统十二个方面加以规范，目的使公司建立起权责明确、管理科学、激励和约束相结合的内部管理体制。

管理手册

CMC体系架构管理手册流程标准CMC体系分部框架分为业务流程和管理流程，其中业务流程包含油田、防腐、检测设计三大类业务，管理流程包括生产管理等八大类。流程

CMC体系架构管理手册流程标准CMC体系分部框架原则上每个流程文件均配套相应标准。标准

CMC体系架构CMC体系分部框架管理手册文件范本流程文件范本标准文件范本CMC内容提纲25问题与建议1项目背景3CMC体系与QEO体系融合4工作计划CMC体系架构CMC体系与QEO体系融合CMC体系与QEO体系融合QEO体系介绍QEO体系在CMC体系中的地位及作用CMC体系是公司全面管理与控制体系的总和，QEO体系是公司按照国家标准的要求，建立的与质量、环境和职业健康安全有关的管理体系。为此，QEO体系是CMC体系重要组成部分。CMC体系与QEO体系融合-基本框架管理手册CMC管理手册和QEO管理手册合二为一。CMC管理手册（经营管理手册）是建立全面管理与控制体系的纲领性文件；QEO管理手册是QEO体系纲领性文件。QEO体系是CMC体系的重要组成部分，也就是说，QEO手册在成为CMC手册的一部分后，其内容应服从、服务于CMC管理手册，是CMC体系QEO部分的专业化管理要求。QEO管理手册中国家标准要求必须包含的要素，在CMC管理手册中予以涵盖。CMC体系与QEO体系融合-基本框架程序（流程）文件CMC流程分为业务流程和管理流程，是按照公司业务类型和管理职能来划分的。QEO程序文件是QEO管理手册的支持性文件，是更具可操作性的流程文件。QEO程序文件应与CMC流程相协调，以CMC所划分的流程为主，将其涉及的QEO程序文件纳入CMC流程中，使其成为CMC流程的组成部分。对CMC管理类流程，也采取与业务类流程相同的融合方法。CMC体系与QEO体系融合-基本框架CMC流程所包含的QEO程序文件通过对两种体系融合基本框架的分析，其CMC流程所可能包括的QEO程序文件归纳如下：表中只对各流程中包含的程序文件进行了初步列示，在编写流程时再予以具体明确。CMC体系与QEO体系融合-基本框架方法、标准等指导性文件对QEO体系来讲，方法、标准等指导性文件属于第三层次的文件，种类繁杂，无强制性要求。本着方法、标准为程序（流程）文件服务的原则，统一纳入CMC体系管理。方法、标准文件形式上完全遵照CMC体系的要求（名称统一为标准，由各种标准、表单、方法等要素构成）。CMC体系与QEO体系融合-基本框架体系管理CMC、QEO体系本身就成为一体化结构，在体系设计合理的前提下，能保证CMC、QEO体系一体化管理。CMC体系与QEO体系融合-专门程序文件未能纳入CMC流程中的QEO体系专门程序文件法律法规和其他要求控制程序合规性评价控制程序数据分析控制程序职业病防护控制程序CMC体系与QEO体系融合-专门程序文件法律法规和其他要求控制程序是QEO体系中十分重要的程序（认证机构审核时对此程序很关心），其目的是建立获取法律法规及其他要求的渠道，以便及时获取、识别并更新公司质量、环境和职业健康安全适用的法律、法规及其他要求。可将其按照CMC流程文件格式和内容要求进行编写，作为CMC体系中一个独立的流程文件。合规性评价控制程序是QEO体系中十分重要的程序（认证机构审核时对此程序很关心），其目的是建立并保持《合规性评价控制程序》，用以定期评价对适用的环境法律、法规及其他要求的遵守情况，并对有关合规性文件进行评价。可将其按照CMC流程文件格式和内容要求进行编写，作为CMC体系中一个独立的流程文件。CMC体系与QEO体系融合-专门程序文件数据分析控制程序其目的是建立获取法律法规及其他要求的渠道，以便及时获取、识别并更新公司质量、环境和职业健康安全适用的法律、法规及其他要求。该程序涉及公司管理的多方面，可将其作为CMC体系中一个独立的程序文件，主要依靠系统软件实现统计、分析等功能。职业病防护控制程序其目的是预防、控制和消除职业病危害，防治职业病，保护全体员工健康安全，不断对组织的职业健康安全绩效进行监视和测量，确保体系的有效性、充分性和适宜性。可将其按照CMC流程文件格式和内容要求进行编写，作为CMC体系中一个独立的流程文件。CMC体系与QEO体系融合-一体化运行通过CMC/QEO体系的融合，理清了相互关系，在体系设计合理，系统软件功能完善的条件下，从目前所能预测的情况看，一体化运行应该没有障碍。内容提纲25问题与建议1项目背景3CMC体系与QEO体系融合4工作计划CMC体系架构CMC体系与QEO体系融合工作计划目前已完成的工作管理手册框架已拟定以原CMC管理手册目录为框架编写控制系统的内容占手册的较大部分手册编写中，将根据公司机构、管理模式变动情况作出修改管理手册框架尚待批准工作计划目前已完成的工作管理流程即将完成75个管理流程已完成90%营销管理流程已全部完成财务管理流程全部完成行政管理流程全部完成人事管理流程全部完成其余管理流程初稿基本完成，尚待评审工作计划目前已完成的工作业务流程编写工作已启动21个业务流程已完成建站污水处理业务流程编写（以专用管理手册的形式）完钻固化作业业务流程基本完成，尚待评审涂装工程作业等业务流程编写工作已启动工作计划目前已完成的工作业务流程编写工作已启动21个业务流程已完成建站污水处理业务流程编写（以管理手册的形式）完钻固化作业业务流程基本完成，尚待评审涂装工程作业等业务流程编写工作已启动工作计划标准编写工作与流程编写同步进行下一步安排现场调查对主要业务开展现场调查了解生产管理和现场管理对作业环境、条件有初步认识现场执行QEO情况现场所用表格工艺流程管理文件业务涉及法律、法规工作计划下一步安排研读GB/T19000/24000/28000体系掌握PDCA方法，并运用于CMC体系编写熟悉ISO体系理解GB/T19000方法及要求掌握GB/T24000/28000的要求根据标准对管理作业环境、条件进行识别和初步评价工作计划下一步安排熟知业务涉及的法律、法规GB/T24000对法律、法规的要求有专门规定以公司业务为主线，熟知相关法律、法规及行业要求在熟知的基础上，与CMC体系编写相结合工作计划下一步安排识别、评价风险系统掌握风险识别、评价方法拟订风险识别、评价工作流程编制风险识别、评价工作所需表格等文件以公司业务为主线，开展风险识别、评价工作将评价结果融入CMC体系编写工作计划下一步安排继续完成业务流程编写对原已完成的流程进行修改、补充将QEO的要求纳入业务流程文件拟订、完善业务标准业务流程和现场工作相结合在满足相关要求条件下，化繁为简对已完成的业务流程开展评审工作计划下一步安排继续完成管理流程编写对原已完成的流程进行修改、补充将QEO的要求纳入管理流程文件拟订、完善管理标准业务流程和实际管理工作相结合在满足相关要求条件下，化繁为简对已完成的管理流程继续开展评审工作计划下一步安排管理手册编写对管理手册大纲进行审定编写管理手册对原已完成的《原则》进行修改、补充在满足相关要求条件下，化繁为简对管理手册进行评审工作计划时间预算（一）工作计划时间预算（二）工作计划时间预算（三）工作计划内容提纲251项目背景3CMC体系与QEO体系融合4工作计划CMC体系架构CMC体系与QEO体系融合工作计划问题与建议如何保证体系符合外审要求CMC文件格式与QEO常规不同从所掌握QEO体系文件看，其格式均与公司目前QEO体系文件格式高度一致，也就是说这种格式已成为事实上的标准，如按上述融合方法编写的CMC文件，与QEO文件常规的格式差异较大，可能引起误解并增加解释工作。CMC体系文件较QEO体系文件复杂CMC体系文件较QEO体系文件繁多，更全面、更细化一个CMC业务流程可能包含QEO十几项程序文件，内容繁杂问题与建议如何有效进行初始环境评审公司环保业务将纳入QEO体系认证根据GB/T24000的要求：制定环境目标时，应充分考虑所判定的重要环境因素和环境影响，应结合初始环境评审的结果、适用的法律法规及其他要求以及可选技术方案、财务、运行和经营方面的要求，以保证目标切实可行。问题与建议CMC体系文件编写涉及初始环境评审CMC体系的编写是在对初始环境评价后进行的如何保证CMC体系文件符合法律、法规要求GB/T24000等标准对法律法规有专门要求根据GB/T24000的要求：体系审核准则包括适用的法律法规制定环境方针时，要考虑法律、法规的要求环境方针需作出遵守法律法规和其它要求的承诺标准要求应按照程序规定，针对其活动、产品或服务的特点以及其所识别出的重要环境因素来收集并汇总相关的法律法规及其他要求。其中，法律法规主要包括国家、地方政府及相关部门制定或颁布的环保方面的法律法规、规章、条例和制度等。问题与建议问题与建议有关潜规则如何处理潜规则对CMC体系文件编写影响CMC体系是为公司实际管理所编写的。与相关要求不符合，但又必须作为的潜规则在体系中如何处理尚需进一步明确各部门、人员职责QEO程序文件中包括各部门（人员）在本程序中所承担的职责，对理解程序文件及职能划分有一定作用，CMC流程文件可考