2023年证券从业《金融市场基础知识》模拟卷5

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1.[单选][0.5分]下列不属于优先股特点的是()。

A.对公司剩余财产权利优先于普通股股东，次于债权人

B.不享有公司表决权

C.股息相对固定

D.股息优先于普通股股息派发

2.[单选][0.5分]A公司的每股市价为8元，每股销售收入为10元，则A公司的市销率倍数为()。

A.0.8

B.1

C.1.25

D.4

3.[单选][0.5分]金融租赁公司、汽车金融公司和消费金融公司发行金融债券的条件包括：最近（）年连续盈利；最近（）年没有重大违法、违规行为。

A.3;3

B.3;5

C.3;8

D.5;8

4.[单选][0.5分]以下（）不属于金融机构投资者。

A.政府机构

B.证券经营机构

C.银行业金融机构

D.保险资产管理公司

5.[单选][0.5分]证券公司申请融资融券业务试点应具备的条件不包括()。

A.经营经纪业务已满5年

B.最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故

C.客户资产安全、完整

D.公司财务状况良好

6.[单选][0.5分]债券票面利率又称为()。

A.即期利率

B.名义利率

C.到期收益率

D.持有期收益率

7.[单选][0.5分]在间接融资方式下，融资的主动权主要掌握在()手中。

A.资金需求者

B.资金供应者

C.金融中介机构

D.政府

8.[单选][0.5分]证券投资基金在我国的发展可分为四个阶段，1998～2022年属于()。

A.早期探索阶段

B.规范发展阶段

C.创新发展阶段

D.稳步发展阶段

9.[单选][0.5分]按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，最近()个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。

A.12

B.6

C.3

D.1

10.[单选][0.5分]()作为一种金融风险度量工具，可以给风险管理者提供频率分布中最坏区域平均损失大小的准确信息。

A.期望损失模型

B.VaR模型

C.波动性分析

D.置信水平

11.[单选][0.5分]主板市场对发行人的营业期限、股本大小盈利水平、最低市值等方面的要求标准较高，上市企业多为（）。

A.创新型企业

B.大型成熟企业

C.创业型企业

D.成长型企业

12.[单选][0.5分]下列各项中，属于国际金融监管体系的是（）。

A.世界银行

B.国际证监会组织

C.世界贸易组织

D.国际货币基金组织

13.[单选][0.5分]1994-2022年，我国逐步建立了市场化的金融体系，下列不属于该时期具体改革措施的是（）。

A.中国证监会成立，标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架

B.成立了三家政策性银行，专门承担政策性金融业务

C.银行业与信托业、证券业分离

D.对国有专业银行实施商业化改造

14.[单选][0.5分]证券市场融资相对于银行信贷等融资方式是一种（）的融资活动。

A.非市场性

B.反市场性

C.弱市场性

D.强市场性

15.[单选][0.5分]证券公司接受委托，按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益，该经营活动是（）。

A.财务顾问业务

B.证券资产管理业务

C.证券投资顾问业务

D.理财顾问业务

16.[单选][0.5分]股票可以为持有人带来收益的特性是股票最基本的特征，这特征称为股票的（）。

A.流动性

B.收益性

C.风险性

D.参与性

17.[单选][0.5分]根据我国股票发行制度的演变，我国的股票发行监管制度不包括（）。

A.注册制

B.审批制

C.备案制

D.核准制

18.[单选][0.5分]下列关于委托指令的说法，错误的是（）。

A.委托指令应包括委托数量和委托价格

B.当账户中持有标的股票，委托指令默认为卖出，无需申报买卖方向

C.委托指令需要反映客户买卖证券的具体要求

D.委托指令应包括证券账户号码和证券代码

19.[单选][0.5分]现值理论认为，人们之所以愿意购买股票，是因为它能够为它的持有人带来（），因此，它的价值取决于未来收益的大小。

A.现实收益

B.预期收益

C.现实效用

D.预期满意度

20.[单选][0.5分]通常情况下，（）可以给投资者带来较为确定的利息收入，波动性也较股票要小。

A.基金

B.债券

C.优先股

D.金融衍生品

21.[单选][0.5分]资金需求者与资金初始供应者之间不发生直接信贷关系，而是由金融中介机构起桥梁作用，二者只与金融机构发生债权债务关系。这反映了间接融资的（）特点。

A.资金获得的间接性

B.融资的相对集中性

C.融资信誉的较大差异性

D.可逆性

22.[单选][0.5分]小何在一家证券交易所任总经理，在他的日常活动中不能进行的事项是（）。

A.提议召开临时会员大会

B.执行会员大会和理事会决议，并向其报告工作

C.审定业务细则及其他制度性规定

D.拟订证券交易所年度财务预算、决算方案

23.[单选][0.5分]首次公开发行股票的简称为（）。

A.PPP

B.OTP

C.IPO

D.CIO

24.[单选][0.5分]我国的封闭式基金（）进行估值，并（）披露一次基金份额净值。

A.每周，每周

B.每周，每个交易日

C.每个交易日，不晚于下一交易日

D.每个交易日，每周

25.[单选][0.5分]下列关于债券成交原则的说法中，错误的是（）。

A.价格优先就是证券公司按照交易最有利于投资委托人的利益的价格买进或卖出债券

B.时间优先就是要求在相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交

C.价格优先就是要求在相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交

D.客户委托优先主要是要求证券公司在自营买卖和代理买卖之间，首先进行代理买卖

26.[单选][0.5分]以下关于大宗商品类金融衍生工具的说法中，错误的是（）。

A.大宗商品类金融衍生工具是指标的资产为大宗商品或者商品价格指数及相关指数的远期、期货、期权以及互换

B.常见的标的有农产品、金属、原油和其他石化产品、天然气、电力、海运费和天气指数等

C.大宗商品类金融衍生工具按照交易场所分类可以分为：在交易所交易的衍生工具和在场外交易市场交易的衍生工具

D.截止2022年12月，全球场外交易的商品衍生品中，外汇在整个场外商品衍生品中所占比例较大

27.[单选][0.5分]下列有关商品期权的说法中，错误的是（）。

A.标的资产为任何资产的期权都可以称为商品期权

B.期权在国际上是一种成熟的风险管理工具

C.期权具有权责分离、方便灵活等特点

D.商品期权的风险管理功能逐渐获得了市场的高度认可

28.[单选][0.5分]伦敦证交所分为不同层次和板块，满足各类筹资者的需求。其中主板市场在诸层次市场中监管最为严格。其中不属于主板上市的分类的是（）

A.高成长板块上市

B.高级上市

C.标准上市

D.低成长板块上市

29.[单选][0.5分]区域性股权市场的监管实施者是（）。

A.省级人民政府

B.地方人民代表大会

C.中央银行各地支行

D.原中国银监会

30.[单选][0.5分]沪深证券交易所成立后，新股发行经历的演变过程是（）。

A.“议价→定价→竞价”

B.“定价→议价→定价”

C.“竞价→议价→定价”

D.“定价→竞价→定价”

31.[单选][0.5分]现券交易也可以被称为债券的（），是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。

A.回购交易

B.远期交易

C.即期交易

D.市场交易

32.[单选][0.5分]以下关于金融衍生工具市场在宏观经济中的作用说法错误的是（）

A.提供分散、转移价格风险的工具，有助于稳定国民经济

B.为政府制定宏观经济政策提供参考依据

C.促进本国经济的国际化

D.有助于计划经济体系的完善

33.[单选][0.5分]沪深300股指期权在（）上市。

A.上海证券交易所

B.深圳证券交易所

C.中国金融期货交易所

D.郑州商品交易所

34.[单选][0.5分]首次公开发行股票采用询价方式定价的说法中，错误的是（）。

A.网下投资者的报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数

B.网下投资者应当给出三个不同报价供主承销商参考

C.网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价

D.网下投资者不得协商报价

35.[单选][0.5分]假设某基金持有的三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，则基金资产净值为人民币（）万元。

A.2200

B.2250

C.2300

D.2350

36.[单选][0.5分]公开发行股票数量在2000万股（含）以下且无老股转让计划的，可以通过下列（）方式确定发行价格。

A.网下投资者询价

B.向目标投资者询价

C.向战略投资者询价

D.直接定价

37.[单选][0.5分]（）是用于基金的持续销售和为基金份额持有人提供服务而收取的费用。

A.基金交易费

B.基金销售服务费

C.申购费

D.基金运作费

38.[单选][0.5分]资金盈余单位和资金需求单位直接进行资金融通，并在两者之间建立直接的债权债务关系，这反映了融资的（）。

A.不可逆性

B.差异性

C.直接性

D.分散性

39.[单选][0.5分]中国证券行业自律组织不包括（）。

A.证券交易所

B.中国证监会

C.国务院批准的其他全国性证券交易场所

D.中国证券业协会

40.[单选][0.5分]间接融资的特点不包括（）。

A.资金获得的间接性

B.融资的相对集中性

C.全部具有可逆性

D.信誉的差异性较大

41.[多选][1分]按基础工具划分，金融期货主要有()。

A.资产类期货

B.外汇期货

C.利率期货

D.股权类期货

42.[多选][1分]下列关于债券按付息方式分类中，说法正确的是()。

A.零息债券是指存续期间没有利息支付，到期时一次性获得本息

B.附息债券又可分为固定利率债券和浮动利率债券两大类

C.可以根据合约条款推迟支付定期利率的附息债券被称为缓息债券

D.息票累积债券也规定了票面利率

43.[多选][1分]关于我国证券公司，下列说法正确的有（）。

A.证券公司是证券市场投融资服务的提供者，是专业化的中介服务机构

B.证券公司是指依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或股份有限公司

C.在我国，设立证券公司必须经国务院审查批准

D.证券公司是证券市场重要的机构投资者

44.[多选][1分]相对于现有的制度规则，科创板在持续监管方面的制度安排包括（）。

A.更加合理的股份减持制度

B.更加多元化的上市标准

C.更加针对性的信息披露制度

D.更加灵活的股权激励制度

45.[多选][1分]下列关于保荐制度的说法，正确的有（）。

A.保荐制度是指有资格的证券公司推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作

B.保荐制度主要内容包括:建立保荐机构资格核准和保荐代表人的登记管理制度

C.保荐制度的重点是明确保荐机构和保荐代表人的责任，并建立责任追究机制

D.保荐人的保荐责任期仅为发行上市全过程

46.[多选][1分]下列关于政策性银行和商业银行发行金融债券的条件的说法，正确的有（）。

A.我国政策性银行天然具备发行金融债券的条件

B.商业银行的核心资本充足率不低于4%

C.两者都必须最近三年连续盈利

D.政策性银行发行金融债券的条件比商业银行更加宽松

47.[多选][1分]资产组合理论和资本资产定价模型提出以后，陆续出现了一些基金业绩评价综合指标，其中较著名的有（）。

A.特雷诺（Treynor）指数

B.夏普（Sharpe）指数

C.詹森（Jensen）指数

D.综合性风险指数

48.[多选][1分]商业银行发行金融债券应具备（）条件。

A.具有良好的公司治理机制

B.核心资本充足率不低于8%

C.最近3年连续盈利

D.最近3年没有重大违法、违规行为

49.[多选][1分]关于金融机构或资产组合的VaR值或建立VaR的模型，下列说法正确的有（）。

A.有些机构所拥有的交易频繁的头寸，应选用较短的持有期限

B.置信水平过低，损失超过VaR值的极端事件发生的概率就过低

C.对VaR的准确性和模型的有效性可以进行返回检验

D.巴塞尔银行监管委员会选择的置信水平是99%

50.[多选][1分]下列关于我国企业债券各品种的说法中正确的有（）。

A.可续期企业债券理论上可不断续期永续存在，具有期限超长、主动赎回、可充当资本金等诸多优势

B.项目收益债券的本息偿还资金完全或主要来源于项目建成后的运营收益

C.专项债券可以是普通企业债券，也可以是创新的项目收益债券、永续债券、债贷组合债券等

D.发行项目收益债券募集的资金，可以用于项目建设、运营或设备购置，可以置换项目资本金或偿还与项目无关的其他债务

51.[多选][1分]下列关于证券登记结算制度的说法正确的有（）。

A.货银对付俗称"一手交钱，一手交货"，是指证券登记结算机构与结算参与人在交手过程中，当且仅当资金交付时给付证券、证券交付时给付资金

B.全额结算是指交易双方对所达成的交易实行轧差清算，并对轧抵之后的证券和资金的净额进行交付

C.证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户

D.投资者开立证券账户应当向证券公司提出申请，投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整

52.[多选][1分]场外交易市场的特征有（）。

A.挂牌标准相对较低

B.监管较为严格

C.交易制度通常采用做市商制度

D.信息披露要求较低

53.[多选][1分]上海证券交易所规定，属于首个交易日无价格涨跌幅限制的有（）。

A.首次公开发行上市的股票

B.增发上市的股票

C.暂停上市后恢复上市的股票

D.退市后重新上市的股票

54.[多选][1分]按照有关规定，证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员开展投资咨询业务可以采取的形式包括（）。

A.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务

B.经委托人授权，代理委托人从事证券投资

C.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务

D.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务

55.[多选][1分]股份公司解散或破产进行清算时，下列关于对公司剩余资产分配的顺序的说法，正确的有（）。

A.优先股票股东在债权人之前

B.优先股票股东在债权人之后

C.优先股票股东在普通股票股东之后

D.优先股票股东在普通股票股东之前

56.[多选][1分]影响股票价格变动的基本因素包括（）。

A.公司经营状况

B.宏观经济和证券市场运行状况

C.行业前景

D.人为操纵因素

57.[多选][1分]增发是股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式，其目的主要有（）。

A.向社会公众募集资金

B.保护原股东的权益及其对公司的控制权

C.增强股票的流动性

D.分散股权，避免股份过分集中

58.[多选][1分]创业板注册制改革的思路包括（）。

A.实施以信息披露为核心的股票发行注册制

B.坚持创业板与其他板块错位发展

C.统筹推进增量改革与存量改革，包容存量

D.支持上海国际金融中心和科技创新中心建设

59.[多选][1分]企业的组织形式有（）。

A.合资制

B.独资制

C.合伙制

D.公司制

60.[多选][1分]下列关于债券的说法，正确的有（）。

A.附息债券可以视为一组零息债券的组合

B.零息债券发行价高于票面面值

C.累息债券可以视为面值等于到期还本息额的零息债券

D.债券估值的基本原理就是现金流贴现

61.[多选][1分]证券投资基金由专业投资人士经营管理，专业投资人士的特点包括（）。

A.投资经验比较丰富

B.收集和分析信息的能力较强

C.多采取短期的投资行为

D.投资行为相对理性

62.[多选][1分]截至目前，我国期货交易所有（）。

A.北京期货交易所

B.大连商品交易所

C.郑州商品交易所

D.广州期货交易所

63.[多选][1分]基础设施公募REITs的申请文件包括（）。

A.上市申请

B.基金托管人与主要参与机构签订的协议文件

C.基金托管协议草案

D.招募说明书草案

64.[多选][1分]各级政府及政府机构出现资金剩余时，可通过购买（）投资于证券市场。

A.金融债券

B.公司债券

C.政府债券

D.企业债券

65.[多选][1分]影响我国金融市场运行的因素有（）。

A.经济因素，如经济增长、周期波动和财政货币经济政策等

B.信息技术的发展程度

C.投资者的心理预期

D.文化因素

66.[多选][1分]对投资者而言，美国存托凭证ADR的优点包括（）。

A.以美元交易，且通过投资者熟悉的当地清算公司进行清算

B.上市交易的ADR须经美国证券交易委员会注册，有助于保障投资者权益

C.上市公司发放股利时，ADR投资者能及时获得，且以当地货币支付

D.某些机构投资者受投资政策限制，不能投资非美国上市证券，ADR可以规避相关限制

67.[多选][1分]QFII可以是经批准的中国境外（）以及其他资产管理机构。

A.基金管理机构

B.保险公司

C.证券公司

D.资产评估公司

68.[多选][1分]影响利率的期限结构形状的因素有（）。

A.对未来利率变动方向的预期

B.债券预期收益中可能存在流动性溢价

C.如果预期利率下降较多，其利率期限结构是向上倾斜的

D.市场效率低下或者资金从长期（或短期）市场向短期（或长期）市场流动可能存在的障碍

69.[多选][1分]我国基金监管的目标有（）。

A.规范基金活动

B.进行投资者教育

C.降低系统风险

D.保证市场的公平、效率和透明

70.[多选][1分]地方政府专项债的发行主体可以有（）。

A.县级政府

B.省政府

C.自治区政府

D.直辖市政府

71.[多选][1分]下列关于基金投资对象的说法，正确的有（）。

A.股票基金应有80%以上的基金资产投资于股票

B.债券基金应有90%以上的基金资产投资于债券

C.货币市场基金投资对象为期限较短的货币市场工具

D.混合基金是可同时投资于股票与债券的基金

72.[多选][1分]下列关于我国股票发行制度的说法，正确的有（）。

A.股票发行制度是发行人在申请发行股票时必须遵循的一系列程序化的规范

B.股票发行制度具体表现在发行监管制度、发行方式与发行定价等方面

C.我国现行股票发行监管制度以审批制为主，逐步推进注册制

D.股票发行可以采取溢价发行方式，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定

73.[多选][1分]根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为（）。

A.公募债券

B.零息债券

C.附息债券

D.息票累积债券

74.[多选][1分]股票价格指数的编制步骤包括（）。

A.选择样本股

B.选定基期并以一定方法计算基期平均股价或市值

C.计算计算期平均股价或市值且不可作任何修正

D.指数化

75.[多选][1分]某大型农场为了防止农用化肥尿素市场价格变动对其经营带来的风险，于是与某大型尿素供应商签订了以固定价格购货的长期合同。但后来考虑到合同可能存在对手违约风险，于是将规避风险的方式改为在期货市场上利用尿素期货进行套期保值操作。该农场的行为旨在规避的风险包括（）。

A.市场风险

B.流动性风险

C.操作风险

D.信用风险

76.[多选][1分]开放式基金的特点有()。

A.没有固定期限

B.没有发行规模限制

C.基金份额资产净值每周公布一次

D.全部资金可用于长期投资

77.[多选][1分]下列关于上市开放式基金(LOF）的说法，正确的是（）

A.LOF仅能在交易所申购、赎回

B.LOF申购和赎回均以现金进行

C.LOF可以是主动管理型基金

D.LOF不会出现大幅度折价交易

78.[多选][1分]关于证券监督管理机构权限，下列说法正确的有（）。

A.证券监督管理机构有权对证券发行人，证券公司，证券服务机构，证券交易场所，证券登记结算机构进行现场检查

B.证券监督管理机构有权询问当事人和与被调查时间有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明

C.证券监督管理机构有权查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录，登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料

D.在调查中操纵证券市场，内幕交易等重大证券违法行为时，证券监督管理机构可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过60个交易日

79.[多选][1分]一般性货币政策工具主要包括（）。

A.存款准备金制度

B.证券市场信用控制

C.再贴现政策

D.公开市场业务

80.[多选][1分]科创板的制度规则体系可以总结为“1+2+6+N”。其中“2”指的是中国证监会发布的（）。

A.《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》

B.《科创板上市公司持续监管办法(试行)》

C.《科创板股票上市委员会管理办法》

D.《科技创新咨询委员会工作规则》

81.[判断][1分]做市商被终止全部科创板股票做市交易业务的，1年以内不得重新申请对任一科创板股票开展做市交易业务。（）

82.[判断][1分]港股通交易以人民币报价，投资者以港币交收。（）

83.[判断][1分]私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于20年。（）

84.[判断][1分]私募证券投资基金主要投资于二级市场的股票、债券、期货等上市交易品种。（）

85.[判断][1分]科创板上市公司的股票终止上市后，符合上交所规定条件的，可以向上交所申请再次上市。（）

86.[判断][1分]《中华人民共和国证券法》规定从事证券投资咨询服务业务，应当经国务院证券监督管理机构核准;未经核准，不得为证券的交易及相关活动提供服务。（）

87.[判断][1分]债券买卖交易报价方式的是采用大额报价。（）

88.[判断][1分]证券类机构资产管理业务层面的流动性风险包括不能及时以合理成本应对客户赎回和产品到期无法履约支付等。（）

89.[判断][1分]某投资者买入一份欧式期权，则他可以在到期日行使自己的权利。（）

90.[判断][1分]个人投