企业债券上市协议书格式合集3篇

企业债券上市协议书格式(第一篇)此文档协议是通用版本，可以直接使用，符号*表示空白。甲方：****乙方：****鉴于乙方申请其债券在甲方上市，依据国家有关法律、法规、规章的有关规定和《****》等业务规章，甲乙双方协商全都，签订本协议。第一条本协议中上市企业债券的基本状况如下：债券名称：****；代码：****；债券面额：****；期限：****；利率：****；发行价格：****；实际发行总量：****；已募集资金数额：****；主管机关批准文号：****。其次条本协议签订后，甲方向乙方发出上市通知书，确定上市日期。第三条甲方有权依据法律、法规、规章、中国证监会授权及业务规章对上市债券实施日常监管。第四条乙方应遵守国家有关法律、法规、规章及甲方的各项规章、规定，行使权利、履行义务。第五条乙方在接到甲方签发的《上市通知书》后，须于上市日前五日在中国证监会指定的信息披露报刊上登载上市公告书，并将上市申请文件置备于指定场所供公众查阅。上市公告书必需在明显位置注明下列文字：本债券发行人对以下刊出资料的真实性、精确性、完整性负责。以下资料如有不实之处，本债券发行人当负由此而产生的相应责任。****证券交易所对本债券上市申请及有关事项的审查，并不构成对本债券信用的保证。第六条乙方应当披露的信息包括定期报告和临时报告。定期报告包括年度报告和中期报告，其它报告为临时报告。乙方应当依照《****》第五章的规定准时、精确地披露定期报告和临时报告。第七条乙方对于债券评估机构对公司债券信用等级的评定状况，以及企业债券信用跟踪评级的变动状况应准时地报告甲方。第八条乙方必需保证信息披露内容真实、精确、完整，没有虚假、严峻误导性陈述或重大遗漏，并就其保证担当个别或连带责任。第九条甲方依据有关法律、法规、规章对乙方披露的信息进行形式审查，对其内容不担当责任。第十条乙方应聘请董事会秘书或相应专职人员一名，负责与甲方联系，并负责信息披露工作。董事会秘书或专职人员发生变更时，乙方应准时通知甲方。第十一条乙方向甲方缴纳债券上市费，上市费分为上市初费和上市月费，上市初费按上市总额的0.01%缴纳，最高不超过****元，上市月费的标准为：以债券上市总额****元为基数，每月交纳****元，每增加****元，月费增加****元，最高不超过****元。乙方最迟须于上市日前三日向甲方缴纳上市初费，并自上市日的其次个月起至终止上市当月止，按年预交上市月费，每年在收到交款通知后，划交甲方指定帐号。第十二条甲方在债券本息兑付日前一周终止债券交易。乙方如通过甲方兑付该债券，应在派息兑付前4日将兑付款项划交甲方指定帐号，同时须向甲方支付兑付费用，详细金额另行商定。第十三条乙方的上市债券暂停上市后复牌交易的，无须再交纳上市初费；上市债券被除牌的，已经交纳的上市费不予返还。第十四条甲方无须对债券上市交易所产生的任何直接或间接损失担当责任。第十五条乙方违反本协议的商定，甲方可视其情节轻重实行下列一项或多项措施：1.警告；2.征收五万元以下惩处性违约金；3.责令限期改正；4.停牌或除牌；5.法律、法规、规章、业务规章授权甲方实行的其他措施。第十六条国家法律、法规、规章、政策发生重大变化，致使本协议无法履行或完全履行时，甲乙双方应当重新签订协议或补充协议。第十七条本协议未尽事宜，依照有关法律、法规、规章及甲方业务规章处理。法律、法规、规章及业务规章没有规定的，当事人双方可协商补充本协议。补充协议属本协议的组成部分，与本协议具同等法律效力。第十八条本协议履行过程中，如有争议，双方应协商解决，协商不成时，提交中国国际经济贸易仲裁委员会****分会仲裁。第十九条本协议自签字盖章之日起生效。其次十条本协议文本一式四份，当事人各执二份，每份文本具有同等法律效力。甲方(公章)：****乙方(公章)：****法定代表人(签字)：****法定代表人(签字)：********年**月**日****年**月**日企业债券上市协议书格式(第二篇)企业债券上市协议书摘要:本协议为甲方（债券发行人）与乙方（债券承销商）之间就企业债券的发行与上市事宜达成的一致协议。本协议内容简洁明了，旨在规范双方的权利与义务。甲乙双方应遵守该协议，并妥善履行各自责任，以促进债券上市落地成功。第一章总则第一条合同目的本协议的目的在于明确甲方发行企业债券并将其上市的相关条款和条件，确保各方权益得到合理保护。第二章发行与上市第二条债券发行1.甲方通过公开发行的方式发行企业债券。2.乙方作为债券承销商，负责推动债券发行工作，包括但不限于营销、产品设计和持续信息披露。第三条债券上市1.甲方债券成功发行后，乙方负责将其申请在指定证券交易所上市交易。2.甲方应按照交易所的要求提供相关文件、信息及资料，并积极配合乙方进行上市申请。第四条手续费与费用1.乙方作为债券承销商，有权收取与债券发行和上市相关的合理手续费。2.债券发行和上市所产生的费用包括但不限于律师费用、审计费用和交易所上市费用等，由甲方承担。第四章保密条款第五条保密义务除非经过对方书面同意或法律规定，甲乙双方及相关人员都应对本协议的全部内容保密。第五章违约责任第六条违约责任任一方违反本协议的约定，应承担相应的违约责任，并赔偿因违约造成的损失。第七章生效与终止第七条协议生效与终止1.本协议自双方盖章之日起生效，并持续有效直至完成债券上市。2.本协议可由甲乙双方协商一致解除，但须经双方书面确认。第八章争议解决第八条争议解决本协议的解释与争议如无法通过友好协商解决，应提交甲方所在地人民法院裁决。中文：（根据实际情况填写合同正文内容）特此协议，供各方参考与理解。甲方：（债券发行人）乙方：（债券承销商）日期：日期：企业债券上市协议书格式(第三篇)[企业名称][公司地址][联系方式]日期：[填写日期][投资银行/证券公司名称][地址][联系方式]亲爱的先生/女士，我们对贵公司有意将企业债券上市的事宜进行协商。为了明确双方的权益和责任，我们特此草拟了以下协议书。第一章：基本条款1.1企业债券简要说明：[在此处简要说明企业债券的类型、金额、发行条件等信息]1.2协议双方：发行人：[企业名称]托管方：[投资银行/证券公司名称]第二章：发行条件2.1发行人需履行的义务：[在此处列出发行人需履行的义务，例如提供需要的文件和材料，确保发行合规等]2.2托管方需提供的服务：[在此处列出托管方需提供的服务，例如协助发行人与监管机构对接，进行市场宣传等]第三章：风险披露与责任约定3.1发行人的风险披露：发行人在发行之前，应充分披露与企业债券发行相关的风险，包括但不限于产业风险、市场风险和信用风险等。3.2托管方的责任约定：托管方应按照相关法规要求，对发行过程中的风险进行评估，并及时向发行人提供相关风险提示和建议。第四章：合规和监管4.1发行人的合规责任：发行人应确保企业债券发行符合各种法律法规和监管要求，确保信息披露的真实、准确、完整。4.2托管方的协助义务：托管方将协助发行人与监管机构对接，确保发行过程中的合规性，包括但不限于文件和材料的整理、提交等。第五章：费用和费用分配5.1发行费用：发行费用由发行人承担。具体费用包括但不限于托管费用、监管费用和市场宣传费用等。5.2费用分配：发行费用的具体分配比例双方另行商议确定，并写入协议附件。第六章：协议的生效与终止6.1协议的生效：本协议经双方盖章后生效，并自[生效日期]起生效。6.2协议的终止：本协议在以下情况下可被解除：a)双方协商一致解除；b)发行人未能按照协议履行义务，且无法在[通知期限，默认为