证券承销协议_第1页
证券承销协议_第2页
证券承销协议_第3页
证券承销协议_第4页
证券承销协议_第5页
全文预览已结束

下载本文档

版权说明：本文档由用户提供并上传，收益归属内容提供方，若内容存在侵权，请进行举报或认领

文档简介

第页共页证券承销协议一、签署方甲方：（证券公司名称）地址：法定代表人：电话：传真：乙方：（发行企业名称）地址：法定代表人：电话：传真：二、背景与目的甲方作为一家证券公司，具备承销证券的资质和经验。乙方是发行企业，希望通过发行证券融资来满足资金需求。为促成本次证券发行融资，双方达成如下协议。三、证券发行1.证券种类：乙方发行的证券种类、数量和面值等详细信息在《证券发行计划书》中进行规定。2.发行费用：甲方作为乙方的承销商，将按照乙方发行证券的总规模收取一定的发行费用。具体的发行费用比例和计算方式在《证券承销费用协议》中进行约定。3.定价方式：双方将共同商定乙方发行证券的定价方式，以确保乙方能够在市场上取得良好的发行效果。4.证券发行文件：乙方将在甲方的协助下，提交所有必要的证券发行文件，包括但不限于发行方案、招股说明书、申请文件等。5.发行批准：乙方需按照相关法规规定提交发行申请，并获得发行资格的批准。甲方将协助乙方完成相关申请材料的准备和提交工作。四、证券承销责任1.甲方将作为乙方的证券承销商，全面负责乙方证券的发行工作。2.甲方将按照乙方的要求，在约定的时间内完成证券发行工作，包括但不限于协助乙方进行市场调研、制定发行方案、确定发行价格、组织投资者路演等。3.甲方将为乙方制定一份《证券发行方案》，包括但不限于发行时机、发行对象、定价范围等内容，以确保证券发行的顺利进行。4.甲方将与乙方共同确定发行策略，包括但不限于发行渠道的选择、投资者维护等，以确保证券发行的成功。五、信息披露和法律服务1.甲方将为乙方提供相关的法律服务，包括但不限于审核发行文件的合规性、解答法律问题等。2.甲方将协助乙方进行信息披露工作，包括但不限于按照相关法规要求制定信息披露计划、审核信息披露文件等。3.甲方将为乙方提供必要的投资者关系服务，包括但不限于组织投资者交流会、提供投资者问答等，以保护乙方及投资者的合法权益。六、违约责任1.若甲方未按照约定履行证券承销协议的义务，乙方有权解除协议，并要求甲方承担相应的违约责任。2.若乙方未按照约定履行证券发行义务，甲方有权解除协议，并要求乙方承担相应的违约责任。3.双方均有义务保管好本协议及相关资料，未经对方书面同意，不得向第三方披露或提供。七、协议的解除和终止1.本协议的解除和终止应当经双方书面协商一致，并依法办理相关手续。2.若因不可抗力因素，导致本协议无法履行或履行困难，双方应积极协商解决办法，并及时书面通知对方。一旦不可抗力导致本协议无法履行，双方不承担违约责任。八、争议解决本协议履行过程中，如发生争议，双方应本着友好协商的原则解决。如协商不成，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。九、其他条款1.本协议自签署之日起生效，有效期为自证券发行成功之时起至定价机构上市交易完成之时止。2.本协议未尽事宜由双方另行补充协议。十、协议的附件1.《证券发行计划书》2.《证券承销费用协议》3.其他相关证券发行文件

人人文库> 全部分类> 应用文书 > 年终总结

温馨提示

  • 1. 本站所有资源如无特殊说明，都需要本地电脑安装OFFICE2007和PDF阅读器。图纸软件为CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.压缩文件请下载最新的WinRAR软件解压。
  • 2. 本站的文档不包含任何第三方提供的附件图纸等，如果需要附件，请联系上传者。文件的所有权益归上传用户所有。
  • 3. 本站RAR压缩包中若带图纸，网页内容里面会有图纸预览，若没有图纸预览就没有图纸。
  • 4. 未经权益所有人同意不得将文件中的内容挪作商业或盈利用途。
  • 5. 人人文库网仅提供信息存储空间，仅对用户上传内容的表现方式做保护处理，对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑，并不能对任何下载内容负责。
  • 6. 下载文件中如有侵权或不适当内容，请与我们联系，我们立即纠正。
  • 7. 本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。

最新文档

评论

0/150

提交评论