证券投资基金关联交易监管_第1页
证券投资基金关联交易监管_第2页
证券投资基金关联交易监管_第3页
证券投资基金关联交易监管_第4页
证券投资基金关联交易监管_第5页
已阅读5页，还剩2页未读， 继续免费阅读

下载本文档

版权说明：本文档由用户提供并上传，收益归属内容提供方，若内容存在侵权，请进行举报或认领

文档简介

证券投资基金关联交易监管汇报人：2023-12-20关联交易概述证券投资基金关联交易的背景和意义证券投资基金关联交易的监管现状及问题完善证券投资基金关联交易监管的措施和建议结论与展望目录关联交易概述01关联交易的定义关联交易是指证券投资基金管理人、托管人、销售机构等相关当事人在开展基金份额的交易、销售、管理等业务过程中发生的内幕交易、操纵市场、利益输送等不当行为。关联交易包括但不限于：内幕交易、操纵市场、利益输送等不当行为。按照关联交易涉及的主体不同，可以分为管理人关联交易、托管人关联交易和销售机构关联交易。托管人关联交易是指托管人利用其职责之便，将基金资产转移至自身或其关联方，以获取不当利益的行为。销售机构关联交易是指销售机构利用其销售渠道和资源优势，将基金资产转移至自身或其关联方，以获取不当利益的行为。管理人关联交易是指管理人利用其自身优势，通过各种手段将基金资产转移至自身或其关联方，以获取不当利益的行为。关联交易的类型关联交易往往通过复杂的股权结构、业务合作等方式进行，难以被外界察觉。隐蔽性关联交易涉及多个主体和多个环节，涉及金额巨大，操作复杂。复杂性关联交易往往存在信息不对称、利益输送等问题，对其他投资者不公平。不公平性关联交易可能导致基金资产流失、市场秩序混乱、投资者利益受损等问题。危害

人人文库> 全部分类> 行业资料 > 信息产业

温馨提示

  • 1. 本站所有资源如无特殊说明，都需要本地电脑安装OFFICE2007和PDF阅读器。图纸软件为CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.压缩文件请下载最新的WinRAR软件解压。
  • 2. 本站的文档不包含任何第三方提供的附件图纸等，如果需要附件，请联系上传者。文件的所有权益归上传用户所有。
  • 3. 本站RAR压缩包中若带图纸，网页内容里面会有图纸预览，若没有图纸预览就没有图纸。
  • 4. 未经权益所有人同意不得将文件中的内容挪作商业或盈利用途。
  • 5. 人人文库网仅提供信息存储空间，仅对用户上传内容的表现方式做保护处理，对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑，并不能对任何下载内容负责。
  • 6. 下载文件中如有侵权或不适当内容，请与我们联系，我们立即纠正。
  • 7. 本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。

最新文档

评论

0/150

提交评论