第七章项目社会和环境评估

项目评估第七章：项目的宏观影响评估主讲：潘和平第七章：项目的宏观影响评估7.1项目的区域经济与宏观经济影响分析

7.2项目的社会评价

7.3项目的环境影响评价

7.1项目的区域经济与宏观经济影响分析特大型建设项目区域经济影响分析是指从区域经济角度出发，综合分析特大型建设项目的建设对项目所在区域乃至较大区域的经济活动的各方面的影响，包括对区域现存发展条件、经济结构、城镇建设、劳动就业、土地利用、生态环境等方面现实和长远影响的分析。特大型建设项目宏观经济影响分析是指从国民经济整体角度出发，综合分析特大型建设项目对国家宏观经济的各方面影响，包括对国民经济总量增长、产业结构调整、生产力布局、自然资源开发、劳动就业结构变化、物价变化、收入分配等方面的影响的分析，以及国家承担项目建设能力即国力的分析、项目时机选择对国民经济影响的分析等。7.1项目的区域经济与宏观经济影响分析

特大型建设项目的区域经济与宏观经济影响分析与一般经济费用效益分析的关系表现如下：相同点：都着眼于项目对经济整体的影响，分析项目可能带来的各方面效益和需要的各种投入，都具有旨在促进资源优化配置实现社会福利最大化的目的。不同点：（1）特大型建设项目，由于建设周期相当长，资源的供求关系变化很大，在建设期间巨大的物力、人力和财力的投入可能改变资源的供求格局，以致当工程投产时所面临的经济态势已完全改变。而且特大型建设项目的效益是多方面的，如果仅用社会折现率一个指标，则会低估某些效益，高估另一些效益，无法反映效益的真实性。7.1项目的区域经济与宏观经济影响分析不同点：（2）对特大型建设项目的宏观经济分析要立足我国的现实国情，具体情况具体分析。（3）对特大型项目分析仅采用总量指标（如净产值、社会纯收入、国内生产总值等）是不完全的，还需要进行结构分析才能真正把握项目的经济效益。（4）特大型项目涉及的利益主体复杂，不仅包括中央政府或主管政府部门，而且包括项目所在地区的政府、项目所在地区的居民、项目主持单位、项目受益单位等，因此需要全面权衡，使各主体利益协调一致。7.1项目的区域经济与宏观经济影响分析基本特征：（1）在国民经济和社会发展中占有很重要的战略地位；（2）建设工期或实施周期长；（3）投资总额或人力物力财力的投入量大；（4）项目上马前和完成后国家经济发展水平变化大，导致效益的突变性大；（5）项目技术风险大；（6）对生态环境产生影响大；（7）对国家经济安全产生较大影响。1、特大型建设项目对所在区域的影响表现（1）特大型建设项目可能改变其所在区域的功能与发展条件；（2）特大型建设项目可能改变所在区域的产业结构；（3）特大型建设项目可以促进区域产业循环的形成；（4）特大型建设项目对所在区域也可能产生负面影响，如耕地减少、环境污染、人与环境关系紧张、历史文化遗产遭到破坏、冲击区域经济、削弱地方原有经济优势等。2、特大型建设项目对宏观经济的影响表现（1）促进国民经济增长、增加就业、发展基础设施、推进城市化进程；改变地区发展不平衡的状况，帮助落后地区脱贫致富；有利于加快技术进步，提高技术进步对经济增长的贡献份额。（2）项目建设需大量的人财物力，导致这些资源或物品价格上涨；项目建成后，产量巨大，会改变某些物品的供求格局，对国家经济安全带来有利或不利影响。（3）项目规划合理，则会有利于保护环境，改善生态，否则会产生污染，破坏生态平衡。1、总量指标包括增加值、净产值、社会纯收入等经济指标。（1）增加值：指项目投产后对国民经济的净贡献。

增加值＝项目范围内全部劳动者报酬+固定资产折旧+生产税净额+营业盈余（2）净产值：指项目全部效益扣除各项费用（不包括工资及附加费）后的余额。（3）社会纯收入：指净产值扣除工资及福利后的余额。2、结构指标

包括：影响力系数、三次产业结构、就业结构等。（1）影响力系数：也称为带动度系数，指特大型建设项目所在的产业，当他增加产出满足社会需求，每增加一个单位最终需求时，对国民经济各部门产生的产出影响。（2）产业结构：特大型建设项目建设前后产业结构的变化反映了项目对产业结构的影响。（3）就业结构：包括就业的产业结构、就业的知识结构等。特大型建设项目建成前后就业结构的变化反映了项目对就业结构的影响。3、社会与环境指标（1）就业效果指标☆单位投资就业效果：单位投资就业效果＝新增总就业人数（包括本项目与相关项目）/项目总投资（包括直接投资与间接投资）☆总就业效果：包括直接就业效果与间接就业效果。直接就业效果＝本项目新增的就业人数/本项目的直接投资间接就业效果＝本项目新增的就业人数/相关项目投资3、社会与环境指标（2）收益分配效果指标国家收益分配比重＝项目上缴国家的收益/项目的总收益地方收益分配比重＝项目上缴地方的收益/项目的总收益企业收益分配比重＝企业的总收益/项目的总收益职工收益分配比重＝职工的收益/项目的总收益3、社会与环境指标（3）对资源和环境的影响效果指标包括节能效果指标、节约时间效果指标、节约用地效果指标、节约水资源效果指标。项目的综合能耗水平＝项目的综合能耗/项目的净产值单位投资占地＝项目土地占用量/项目总投资项目单位产值耗水量＝项目总耗水量/项目总产值3、社会与环境指标（4）国力适应性指标财力承担能力一般通过国内生产总值（国民收入）增长率、特大型建设项目年度投资规模分别占国内生产总值（国民收入）、全社会固定资产投资和国家预算内投资等指标的比重来反映。对运用财政资金的项目，财政投入占财政收入比例的高低反映财政对项目资金需求承受能力的大小。7.2项目的社会评价1、社会评价的含义社会评价旨在系统调查和预测拟建项目的建设、运营生产的社会影响与社会效益，分析项目所在地区的社会环境对项目的适应性和可接受程度。通过分析项目涉及的各种社会因素，评价项目的社会可行性，提出项目与当地社会协调关系，促进项目顺利实施，保持社会稳定的方案。因此，社会评价可以表述为：社会评价是分析拟建项目对当地社会（或全社会）的影响和当地社会条件对项目的适应性和可接受程度，评价项目的社会可行性。2、社会评价的特点⑴宏观性和长期性社会发展目标：经济增长、国家安全、人口控制、就业、减少贫困、环境保护等，社会评价应着眼大局，把握整体，权衡社会效益的利弊；在时间上需要考虑一个国家或地区的中期和远期发展规划的要求，考虑的时间较长。⑵评价目标的多样性和复杂性从国家、地方和社区三个层次；综合考虑社会生活的各个领域与项目之间的相互关系和影响。⑶评价指标和评价标准的差异性评价指标少，专用指标多；定量指标少，定性指标多。3、项目社会评价的范围和层次社会评价适用于那些社会因素较为复杂，社会影响较为久远，社会效益较为显著，社会矛盾较为突出，社会风险较大的投资项目。其中主要包括需要大量移民搬迁或者占用农田较多的水利枢纽项目、交通运输项目、矿产和油气田开发项目，扶贫项目、农村区域开发项目，以及文化教育、卫生等公益性项目。根据项目周期阶段划分，可将社会评价分为三个层次：⑴项目识别——初级社会评价⑵项目准备——详细社会分析⑶项目实施——建立监控和评估机制4、项目社会评价的作用⑴有利于国民经济发展目标与社会发展目标协调一致，防止单纯追求项目的财务效益；⑵有利于项目与所在地区利益协调一致，减少社会矛盾和纠纷，防止可能产生的社会影响和后果，促进社会稳定；⑶有利于避免或减少项目建设和运营的社会风险，提高投资效益。5、项目社会评价的原则和要求⑴贯彻国家经济建设和社会发展的方针政策、政策规划，遵守法律法规；⑵以国民经济与社会发展计划的发展目标为依据，近期目标为重点，兼顾远期目标；⑶依据客观规律，从实际出发，采用科学、适用的评价方法；⑷坚持可比原则；⑸按目标的重要程度进行排序的原则；⑹以人为本的原则；⑺“有无”对比的原则；⑻评价的科学性和准确性原则；⑼评价人员以公正、客观、求是的态度从事社会评价工作。社会评价从以人为本的原则出发，研究内容包括项目的社会影响分析、项目与所在地区的互适性分析和社会风险分析。1、社会影响分析⑴项目对所在地区居民收入的影响主要分析预测由于项目实施可能造成当地居民收入增加或者减少的范围、程度及其原因；收入分配是否公平，是否扩大贫富收入差距，并提出促进公平分配的措施建议。扶贫项目，应着重分析项目实施后，能在多大程度上减轻当地居民的贫困和帮助多少贫困人口脱贫。1、社会影响分析⑵项目对所在地区居民生活水平和生活质量的影响分析预测项目实施后居民居住水平、消费水平、消费结构、人均寿命的变化及其原因。⑶项目对所在地区居民就业的影响分析预测项目的建设、运营对当地居民就业结构和就业机会的正面影响与负面影响。其中正面影响是指可能增加就业机会和就业人数，负面影响是指可能建设就业机会和就业人数，以及由此引发的社会矛盾。⑷项目对所在地区不同利益群体的影响分析预测项目的建设和运营使哪些人受益或受损，以及对受损群体的补偿措施和途径。注意对非自愿移民的分析。1、社会影响分析⑸项目对所在地区弱势群体利益的影响分析预测项目的建设和运营对当地妇女、儿童、残疾人员利益的正面影响和负面影响。⑹项目对所在地区文化、教育、卫生的影响分析预测项目建设和运用期间是否可能引起当地文化教育水平、卫生健康程度的变化以及当地人文环境的影响，提出减小不利影响的措施建议。公益性项目要特别加强这项内容的分析。1、社会影响分析⑺项目对当地基础设施、社会服务容量和城市化进程等的影响分析预测项目建设和运营期间，是否可能增加或者占用当地的基础设施，包括道路、桥梁、供电、给排水、供气、服务网点，以及产生的影响。⑻项目对所在地区少数民族风俗习惯和宗教的影响分析预测项目建设和运营是否符合国家的民族和宗教政策，是否充分考虑了当地民族的风俗习惯、生活方式或者当地居民的宗教信仰，是否会引发民族矛盾、宗教纠纷，影响当地社会安定。1、社会影响分析通过以上分析，对项目的社会影响作出评价，编制项目社会影响分析表。2、互适性分析互适性分析主要是分析预测项目能否为当地的社会环境、人文条件所接纳，以及当地政府、居民支持项目存在与发展程度，考察项目与当地社会环境的互适性关系。⑴分析预测与项目直接相关的不同利益群体对项目建设和运营的态度及参与程度，选择可以促使项目成功的各利益群体的参与方式，对可能阻碍项目存在与发展的因素提出防范措施。⑵分析预测项目所在地区的各类组织对项目建设和运营的态度，可能在哪些方面、在多大程度上对项目予以支持和配合。对需要由当地提供交通、电力、通信、供水等基础设施条件，粮食、蔬菜、肉类等生活供应条件，医疗、教育等社会福利条件的，当地是否能够提供，是束能够保障。国家重大建设项目要特别注重这方面内容的分析。2、互适性分析⑶分析预测项目所在地区现有技术、文化状况能否适应项目建设和发展。主要为发展地方经济、改善当地居民生产生活条件兴建水利项目、公路交通项目、扶贫项目，应分析当地居民的教育水平能否适应项目要求的技术条件，能否保证实现项目既定目标。通过项目与所在地的互适性分析，就当地社会对项目适应性和可接受程序作出评价。编制社会对项目的适应性和可接受程度分析表，如表5-2所示。2、互适性分析表7-2社会对项目的适应生和可接受程度分析表序号社会因素适应程度可能出现的问题措施建设1不同利益群体2当地组织机构3当地技术文化条件3、社会风险分析项目的社会风险分析是对可能影响项目的各种社会因素进行识别和排序，选择影响面大、持续时间长，并容易导致较大矛盾的社会因素进行预测，分析可能出现这种风险的社会环境和条件。那些可能诱发民族矛盾、宗教矛盾的项目要注重这方面的分析，并提出防范措施。编制项目社会风险分析表，如表7-3所示。3、社会风险分析序号风险因素持续时间可能导致的后果措施建议12345表7-3社会风险分析表1、社会评价步骤社会评价一般分为调查社会资料、识别社会因素、论证比选方案三个步骤。⑴调查社会资料调查了解项目所在地区的社会环境等方面的资料。调查的内容包括项目所在地区的人口统计资料，基础设施与服务设施状况；当地的风俗习惯、人际关系；各利益群体对项目的反应、要求与接受程度；各利益群体参与项目活动的可能性，如项目所在地区干部、群众对参与项目活动的态度和积极性，可能参与的形式、时间，妇女在参与项目活动方面有无特殊情况等。社会调查可采用多种调查方法，如查阅历史文献、统计资料，问卷调查，现场访问、观察，开座谈会等。1、社会评价步骤⑵识别社会因素分析社会调查获得的资料，对项目涉及的各种社会因素进行分类。一般可分成三类：即影响人类生活和行为的因素；影响社会环境变迁的因素；影响社会稳定与发展的因素。从中识别与选择影响项目实施和项目成功的主要社会因素，作为社会评价的重点和论证比选方案的内容之一。⑶论证比选方案对项目可行性研究拟定的建设地点、技术方案和工程方案中涉及的主要社会因素进行定性、定量分析，比选推荐社会正面影响大、社会负面影响小的方案。2、社会评价方法项目涉及的社会因素、社会影响和社会风险不可能用统一的指标、量纲和判据进行评价，因此社会评价应根据项目的具体情况采用灵活的评价方法。在项目前期准备阶段，采用的社会评价方法主要有快速社会评价法和详细社会评价法。2、社会评价方法（1）快速社会评价法快速社会评价法是在项目前期阶段进行社会评价常用的一种简捷方法，通过这一方法可大致了解拟建项目所在地区社会环境的基本状况，识别主要社会影响因素，粗略地预测可能出现的情况及其对项目的影响程度。快速社会评价主要是分析现有资料和现有状况，着眼于负面社会因素的分析判断，一般以定性描述为主。快速社会评价的方法步骤如下：①识别主要社会因素，对影响项目的社会因素分组，可按其与项目之间关系和预期影响程度划分为影响一般、影响较大和影响严重三级。应侧重分析评价那些影响严重的社会因素。2、社会评价方法②确定利益群体，对项目所在地区的爱益、受损利益群体进行划分，着重对受损利益群体的情况进行分析。按常驻损程度，划分为受损一般、受损较大、受损严重三级，重点分析受损严重群体的人数、结构，以及他们对项目的态度和可能产生的矛盾。③估计接受程度，大体分析当地现有经济条件、社会条件对项目存在与发展的接受程度，一般分为高、中、低三级。应侧重对接受程度低的因素进行分析，并提出项目与当社会环境相互适应的措施建议。2、社会评价方法（2）详细社会评价法详细社会评价法是在可行性研究阶段广泛应用的一种评价方法。其功能是在快速社会评价的基础上，进一步研究与项目相关的社会因素和社会影响，进行详细论证，并预测风险度。结合项目备选的技术方案、工程方案等，从社会分析角度进行优化。详细社会评价采用定量与定性分析相结合的方法，进行过程分析。主要步骤如下：①识别社会因素并排序，对社会因素按其正面与负面影响，持续时间长短，风险度大小，风险变化趋势（减弱或者强化）分组．应着重对那些持续时间长、风险度大、可能激化的负面影响进行论证。2、社会评价方法②识别利益群体并排序，对利益群体按其直接受益或者受损，间接受益或者受损，减轻或者补偿受损措施的代价分组。在此基础上详细论证各受益群体与受损群体之间，利益群体与项目之间的利害关系，以及可能出现的社会矛盾。③论证当地社会环境对项目的适应程度，详细分析项目建设与运营过程中可以从地方获得支持与配合的程度，按好、中、差分组。应着重研究地方利益群体、当地政府和非政府机构的参与方式及参与意愿，并提出协调矛盾的措施。④比选优化方案，将上述各项分析的结果进行归纳，比选、推荐合理方案。2、社会评价方法在进行项目详细社会评价时一般采用参与评价，即吸收公众参与评价项目的技术方案、工程方案等。这种方式有利于提高项目方案的透明度；有助于取得项目所在地各有关利益群体的理解、支持与合作；有利于提高项目的成功率，预防不良社会后果。一般来说，公众参与程度超高，项目的社会风险越小。参与式评价可采用下列形式：咨询式参与，由社会评价人员将项目方案中涉及当地居民生产、生活的有关内容，直接交给居民讨论，征询意见。通常采用问卷调查法。邀请式参与，由社会评价人员邀请不同利益群体中有代表性的人员座谈，注意听取反对意见，并进行分析。委托式参与，由社会评价人员将项目方案中特别需要当地居民支持、配合的问题，委托级当地政府或机构，组织有关利益群体讨论，并收集反馈意见。7.3项目的环境影响评价1、环境影响与环境影响评价环境影响是指人类活动（包括经济活动和社会活动）对环境的作用和因此导致的环境变化，以及由此引发的对人类社会和经济发展的影响。建设项目一般会引起项目所在地自然环境、社会环境和生态环境的变化，对环境状况、环境质量产生不同程度的影响。环境影响评价是在研究确定厂址方案和技术方案中，调查研究环境条件，识别和分析拟建项目影响环境的因素，研究提出治理和保护环境的措施，比选和优化环境保护方案。2、环境影响评价的目的与作用⑴保障和促进国家持续发展战略的实施⑵预防因建设项目实施而对环境造成不良影响⑶促进经济社会和环境的协调发展3、环境影响评价的原则⑴符合国家环境保护法律、法规和环境功能规划的要求⑵坚持污染物排放总量控制和达标排放的要求⑶坚持“三同时”原则，即环境治理设施应与项目的主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用⑷力求环境效益与经济效益相统一，力求环境保护治理方案技术可行和经济合理⑸注重资源综合利用，注意回水处理和再利用方案4、环境影响评价的政策要求⑴实行环境与经济协调发展的政策⑵实行预防为主、防治结合的政策⑶实行污染者负担、受益者补偿、开发者恢复的政策5、环境影响评价的工作要求⑴环境影响评价要符合国家和地方政府颁布的有关方针政策、标准、规范以及规划⑵环境影响评价工作必须针对项目的特征和所在地区的环境特征进行深入分析，抓住危害环境的主要因素⑶环境影响评价应具有科学性1、环境影响评价的工作程序⑴准备阶段主要研究有关文件，进行初步的工程分析和环境现状调查，筛选重点评价项目，确定建设项目环境影响评价工作等级，编制评价工作大纲。⑵正式工作阶段进一步做好工程分析和环境现状调查，进行环境影响预测和评价环境影响。⑶评价报告编制阶段在汇总、分析前一阶段工作所得到的各种资料、数据的基础上，作出评价结论，完成环境影响报告书的编制。1、环境影响评价的基本内容⑴环境条件调查，包括以下几个方面的状况：自然环境、生态环境、社会经济环境、特殊环境（名胜古迹、风景区、自然保护区等）。⑵影响环境的因素分析①污染环境因素分析，包括：废气、废水、固体废弃物、噪声、粉尘和其他污染物②破坏环境因素分析，包括：对地形、地貌等自然环境的破坏对森林草地植被的破坏对社会环境、文物古迹、风景名胜区、水源保护区的破坏⑶环境影响因素的确定与影响程度分析①对自然环境的影响，主要表现为对水、大气、土壤等环境要素的影响；②对生态环境的影响，主要表现为对动植物种类的分布和丰富度造成的影响；③对美学的影响，主要是指项目对与美感有关事物的作用与影响，如建设项目是否影响了原有清新的空气、美丽的风景、和谐的自然景观及空气的能见度等；④对社会经济环境影响，主要是指项目建设与运营可能对经济、社会、人类健康和福利等产生的直接影响和通过改变环境因素而带来的间接影响。⑷环境保护措施在分析环境影响因素和影响程度的基础上，按照国家有关环境保护法律、法规的要求，研究提出治理方案。①治理措施方案。应根据项目的污染源和排放污染物的性质，采取不同的治理措施。注：在可行性研究中，应在环境治理方案中列出所需的设施、设备和投资。②治理方案比选。比较评价的主要内容包括：技术水平对比、治理效果对比、管理及监测方式对比、环境效益对比等。治理方案经过比选，提出推荐方案，并编制环境保护治理设施和设备表。2、环境影响评价报告书的主要内容⑴建设项目环境影响报告书主要内容包括：①建设项目概况；②建设项目周围环境现状；③建设项目对环境可能造成影响的分析与预测；④建设项目环境保护措施及经济技术论证；⑤建设项目对环境影响的经济损益分析；⑥对建设项目实施环境监测的建议；⑦环境影响评价结论。⑵专项规划的环境影响报告书的主要内容有：①实施该规划对环境可能造成影响的分析、预测和评估；②预防或者减轻不良环境影响的对策和措施；③环境影响评价的结论。

为对建设项目进行全面的经济费用效益分析，应重视对环境影响外部效果的经济费用效益分析，尽可能的对环境成本与效益进行量化，在可行的情况下赋予经济价值，并纳入整个项目经济费用效益分析的框架体系之中。对于建设项目环境影响的量化分析，应从社会整体角度对建设项目环境影响的经济费用和效益进行识别和计算。1、如果项目对环境的影响可能导致受影响区域生产能力发生变化，可以根据项目所造成的相关产出物的产出量变化，对环境影响效果进行量化。如果产出物具有完全竞争的市场价格，应直接采用市场价格计算其经济价值；如果存在市场扭曲现象，应对其市场价格进行相应调整。2、如果不能直接估算拟建项目环境影响对相关产出量的影响，可以通过有关成本费用信息来间接估算环境影响的费用或效益。（1）替代成本法分析为了消除项目对环境的影响，可采取其他方案来替代拟建项目方案，需要增加的投资作为项目方案环境影响的经济价值。（2）预防性支出法以受影响的社会成员为了避免或减缓拟建项目对环境可能造成的危害，所愿意付出的费用，作为对环境影响的经济价值进行计算的依据。（3）置换成本法对项目实际造成的生产性资产的损失，通过测算其置换成本，即为恢复其生产能力必须投入的价值，作为对环境影响进行量化的依据。（4）机会成本法通过评价因保护某种环境资源而放弃某项目方案所损失的机会成本，来评价该项目方案环境影响的损失。（5）意愿调查评估法通过对利益相关者的支付意愿或接受补偿的意愿进行调查，作为估算环境价值的依据。3、对于无法通过产出物市场价格或成本变化测算其影响的环境价值，应采用各种间接评估的方法进行量化。（1）隐含价值分析法通过对受项目环境影响的一些对象的隐含价值分析，间接的测算环境影响的经济价值。（2）产品替代法对人们愿意换取某种环境质量的其他替代品价值进行分析，间接测算人们对环境影响价值的支付意愿。（3）成果参照法通过参照其他方面对环境影响经济费用效益分析的研究成果，作为估算本项目环境影响经济价值的参考依据。所谓效益——费用评价法，即根据使用环境商品带来的效益与所花费的费用，辅以效益费用分析原理，来完成对环境保护方案或措施的比较与选择。衡量环境质量价值可以从效益与费用两个方面去进行评价，一是从环境质量的效用，即从其满足人类需要的能力，以及人类从中得到好处的角度进行评价；二是从环境质量遭到污染并进行治理所需要花费的费