微观经济学-第五章-市场失灵与微观经济政策

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第五章

市场失灵与微观经济政策2024/3/3微观经济学2

教学目的和要求掌握市场失灵的含义及其表现理解垄断、外部性、公共产品及不完全信息等存在下的低效率及纠正措施2024/3/3微观经济学3

主要内容和结构一、市场失灵与政府干预的必要性二、垄断与反垄断政策三、外部性及其纠正四、公共产品与公共选择五、非充分信息与激励理论2024/3/3微观经济学4一、市场失灵与政府干预的必要性市场失灵（MarketFailure）：价格机制不能按人们所愿实现资源的最优配置。表现为：市场缺陷（MarketDefect）市场无能（MarketIncapable）

2024/3/3微观经济学5市场缺陷（MarketDefect）市场存在着垄断或不完全竞争，使其并不总是产生最有效的结果；市场行为的外部性可能产生负面的外溢效果；市场机制不能保证公共物品的供给；市场信息的不完全性或不对称性所导致的经济中的不确定性。2024/3/3微观经济学6市场无能（MarketIncapable）市场机制不能有效解决收入分配不公问题；市场机制不能有效解决资源代际间合理配置问题；市场机制不能有效解决一国国民经济的周期性波动问题。2024/3/3微观经济学7二、垄断与反垄断政策1.垄断及其低效率2.反垄断政策2024/3/3微观经济学8成本与收益收入转移MC=ACQ0无谓损失APmQmBCQcPcD1.垄断及其低效率静态效率损失——结果消费者剩余2024/3/3微观经济学9

一个问题P大于MC说明存在帕雷托改进的余地，那么为什么均衡产量不是发生在帕雷托最优状态的Qc上呢？原因在于：垄断厂商和消费者之间以及消费者本身之间难以达成相互满意的一致意见——BCD的收益如何在垄断者和消费者之间进行分配？只要市场是不完全竞争的，这种效率损失总是存在。2024/3/3微观经济学10成本与收益Pm寻租MC=MRQQm0QcPcABCD技术性低效率经济利润MR动态效率损失——过程

1.垄断及其低效率2024/3/3微观经济学11凡是超过生产要素竞争性收入的部分便是租，垄断是产生租金的重要来源。寻租行为：为创造或保持垄断权以获得或保持垄断利润（亦即垄断租金）而采取的行动——非生产性的寻利活动(P375)

。就单个寻租者而言，只要寻租的成本小于垄断利润，就会产生寻租行为。而对垄断权的竞争必将导致寻租的成本等于垄断利润。就整个寻租市场来看，整个寻租活动的经济损失可能会超过垄断利润。寻租导致资源浪费。寻租行为[Rent-seekingBehavior]2024/3/3微观经济学12

2.反垄断政策反托拉斯法——取缔垄断行径、贸易限制和那些旨在抬高价格或取消竞争的厂商勾结行为的各种法律。对自然垄断的管制——进入管制和价格管制欧盟裁定英特尔反垄断罪名成立,罚款14.5亿

2009年5月14日消息，据国外媒体报道，欧盟周三正式裁定英特尔反垄断罪名成立，对其罚款10.6亿欧元(约合14.5亿美元)，并要求英特尔立即停止向PC厂商提供非法回扣，以及其他打压竞争对手AMD的不当行为。欧盟公平竞争委员会反垄断专员尼莉·克罗斯周三在一份声明中称：“多年来，英特尔故意通过多种手段打压竞争对手AMD，损害了数百万欧洲消费者的利益。”克罗斯还称，英特尔向PC厂商提供回扣，限制或禁止PC厂商使用竞争对手AMD的处理器。英特尔还收买PC零售商只销售使用英特尔处理器的PC。此外，英特尔还以现金贿赂PC厂商，要求延迟或取消推出使用AMD处理器的PC机。除了罚款，欧盟还要求英特尔立即停止上述不当行为。对此，AMD欧洲总裁朱利亚诺·梅罗尼称：“欧盟的裁决将把全球PC市场的主导权从某位市场垄断者手中转交给PC厂商、零售商和所有消费者。”AMD于2000年向欧盟投诉英特尔，称英特尔利用其在处理器市场的垄断地位，打压使用AMD处理器的PC厂商。2005年6月，AMD还向美国特拉华州地区法院起诉英特尔，称英特尔为了维持其在x86微处理器市场的垄断地位，逼迫其在全球多达38家客户签署排它性协议。2007年，欧盟委员会指控英特尔向PC厂商非法提供回扣，限制PC厂商使用竞争者对手AMD的芯片。微软再遭欧盟9亿欧元重罚

北京时间2008年2月27日，欧盟委员会宣布，由于微软未能执行欧盟2004年3月的反垄断裁决，再对其处以创纪录的8.99亿欧元(约合13.5亿美元)罚款。到目前为止，欧盟已经以违反反垄断法和未执行反垄断裁决为名对微软处以总计16.8亿欧元的罚款，超过了其它任何一家公司。欧盟表示，除微软之外，还没有任何一家公司无视反垄断裁决。2004年3月，经过长达数年的调查之后，欧盟裁定微软垄断罪名成立，对微软处以4.97亿欧元(约合6.13亿美元)的巨额罚款，同时要求微软在欧洲推出去除媒体播放器的Windows，并同竞争对手共享通信协议相关技术信息。尽管微软提起了上诉，但欧洲初审法院最终支持了这一反垄断裁决。欧盟表示，根据此前公布的反垄断裁决，微软需要向竞争对手提供互用性信息。微软承诺将满足这一要求，但却要求竞争对手支付高额版权费用，这种做法非常不合理。2006年7月，欧盟已经因微软未执行反垄断裁决而对其处于2.805亿欧元的罚款。2024/3/3微观经济学15PQ0SMCSACEd

(AR)MRP1Q1

边际成本定价——递增成本Q2P2A2024/3/3微观经济学16PQ0MCACd

(AR)MR

平均成本定价——递减成本P1Q1P3Q3P2Q22024/3/3微观经济学17

三、外部性及其纠正1.外部性及其分类2.外部性导致的低效率3.外部性的纠正2024/3/3微观经济学18

1.外部性及其分类外部性指个人或企业不必完全承担其决策成本或不能充分享有其决策成效，即成本或收益不能完全内生化的情形。或指个人选择给他人带来了有利或不利的影响，而又未就这种影响得到或付出补偿的情况。外部性存在时，市场价格不能反映一项交易的所有成本和收益。外部性存在时，私人成本和私人收益不等于社会成本和社会收益。2024/3/3微观经济学19

1.外部性及其分类外部性按效果分为：正外部性和负外部性(P379)

外部性按原因分为：生产外部性和消费外部性2024/3/3微观经济学200QQ1MCpE1PD=MRPMCs=MCp+MEQ2E22.外部性导致的低效率——负外部性2024/3/3微观经济学210QQ2MCs=MCp-MEE2PD=MRPMCpQ1E12.外部性导致的低效率——正外部性2024/3/3微观经济学22

一个问题为什么在存在外部影响的条件下，潜在的帕雷托改进机会不能得到实现呢？原因仍然在于：厂商（污染者）和消费者（受害者）之间以及消费者本身之间难以达成相互满意的一致意见。2024/3/3微观经济学233.外部性的纠正(P382)

政府干预外部效应内部化——合并企业明确产权2024/3/3微观经济学24政府解决外部性的传统方式税收与外部不经济补贴与外部经济0QQ0S[补贴前]PD0QQ0S[税前]PDS[税后]Q1P2P1S[补贴后]Q1P2P12024/3/3微观经济学250QQ1MC1E1PD=MRP外部效应内部化——合并企业MC2Q2E22024/3/3微观经济学26

明确产权产权交易费用（交易成本）科斯定理：科斯第一定理科斯第二定理2024/3/3微观经济学27产权[PropertyRights]“产权是一种通过社会强制而实现的对某种经济物品的多种用途进行选择的权利。属于个人的产权即为私有产权，它可以转让——以换取对其他物品同样的权利。私有产权的有效性取决于对其强制实现的可能性及为之付出的代价，这种强制有赖于政府的力量、日常社会行动以及通行的伦理和道德规范。”“根据私有产权，任何双方同意的契约条款都是允许的，它们并不是都必须得到政府强制力的支持。当契约条款是属法律所禁止的，则私有产权就要遭到否定。”

——《新帕尔格雷夫经济学大词典》

2024/3/3微观经济学28产权[PropertyRights]产权是经济所有制关系的法律表现形式。它包括财产的所有权、占有权、支配权、使用权、收益权和处置权。具体而言，产权包含三层含义：

①原始产权，是指受法律确认和保护的经济利益主体对财产的排他性的归属关系；

②法人产权，包括经营权，是指法人企业对资产所有者授予其经营的资产享有占有、使用、收益与处分的权利。

③股权和债权，即终极所有权。2024/3/3微观经济学29交易成本[TransactionCosts]

“在最广泛的意义上，交易成本包括所有那些不可能存在于没有产权、没有交易、没有任何一种经济组织的鲁宾逊·克鲁索(RobinsonGrusoe)经济中的成本。交易成本的定义这么宽广很有必要，因为各种类型的成本经常无法区分。这样定义，交易成本就可以看作是一系列制度成本，包括信息成本、谈判成本、拟定和实施契约的成本、界定和控制产权的成本、监督管理的成本和制度结构变化的成本。简言之，包括一切不直接发生在物质生产过程中的成本。”

——《新帕尔格雷夫经济学大词典》2024/3/3微观经济学30科斯定理[TheCoaseTheorem]

“由于强调了‘交易成本论’，科斯定理可以被认为说的是：法定权利的最初分配从效率角度看是无关紧要的，只要交换的交易成本为零。”——《新帕尔格雷夫经济学大词典》“科斯定理的中心含义是：如果产权得到明确界定，如果协商或谈判等活动发生的交易成本为零或很小，那么在有外部性效应的市场上，无论所涉及资源的产权属于哪一方，交易双方总能够通过协商谈判达到资源配置有效率状态。”——北京大学中国经济研究中心卢锋：《经济学原理》

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科斯定理科斯定理1：如果产权明确界定，在交易费用为零时，价格机制能自发实现资源最优配置(P383)

。科斯定理2：如果交易成本大于零，则产权的初始配置具有效率问题。2024/3/3微观经济学32

一个问题为什么财产权的明确和可转让仍然能够使“看不见的手”实现帕雷托最优状态呢？原因在于：明确的财产权及其转让可以使得私人成本（收益）与社会成本（收益）趋于一致。例如：排污权交易制度。产权界定不明确的弊端——公地的悲哀2024/3/3微观经济学33

科斯定理的局限资产的财产权是否总是能够明确地加以规定？已经明确的财产权是否总是能够转让？明确的财产权的转让是否总是能够实现资源的最优配置？2024/3/3微观经济学34四、公共产品与公共选择1.公共产品及其特点2.公共产品领域的低效率3.公共选择2024/3/3微观经济学351.公共产品及其特征私人物品[PrivateGoods]——可以由市场提供，但只能由付费者个人消费的物品或劳务。公共物品[PublicGoods]——个人消费并不能排除其他任何一个人消费且无法由市场提供的物品或劳务。2024/3/3微观经济学36私人产品的特征(P385)

排他性[Excludability]：指某消费者购买产品后就把其他消费者排斥在获得该产品的利益之外。或只有对商品支付价格的人才能够使用该商品。竞争性[Rivalry或竞用性]：指消费者或消费量的增加会引起产品生产成本的增加。或如果某人已经使用了某个商品，则其他人就不能再同时使用该商品。2024/3/3微观经济学37公共产品的特征(P385)

非竞争性[Nonrivalry]：对于任一给定的公共产品产出水平，增加额外一个人消费该产品不会引起产品成本的任何增加，即消费者人数的增加所引起的产品成本的增加为零。非排他性[Nonexcludability]：只要某一社会存在公共产品，就不能排斥该社会任何人消费这种产品。2024/3/3微观经济学38

产品分类

排他性是否是汉堡、苹果、汽车、衣服、雨伞新鲜空气、公共牧场、公海捕鱼否有线电视信号、公园、电影院、高速公路国防、路灯、无线广播、灯塔、疾病预防竞争性2024/3/3微观经济学39

公共产品的分类纯公共产品与非纯公共产品、准公共产品公共产品与公共资源公共产品与政府提供的物品（养老保险、失业救济、邮政服务等）公共产品最优供给量的讨论是没有意义的2024/3/3微观经济学402.公共产品领域的低效率搭便车[FreeRider]——某人不进行购买而消费某种物品。个人理性导致的集体非理性公共产权——过度使用

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3.公共选择由谁来供给公共产品：

①政府直接供给，如国防；

②政府委托企业供给，如地铁、图书馆；

③政府与企业联合供给，如社会保障。如何作出公共产品的供给决策？2024/3/3微观经济学42

公共选择理论(P393)

集体选择的规则：一致同意的规则；多数规则；加权规则；否决规则。最优的集体选择的规则：成本模型和概率模型。解决政府官员制度的效率的主要途径是引入竞争机制：使公共部门的权力分散化；在公共部门和私人部门之间展开竞争。2024/3/3微观经济学43

五、非充分信息1.信息产品与非充分信息2.逆向选择3.道德风险4.委托人与代理人关系问题2024/3/3微观经济学441.信息产品与非充分信息从质上看，信息产品类似于公共产品，不具有竞争性，一定程度上说也不具有排他性。从量上看，信息产品的价值大小很难确定——不了解不出价，了解了无需出价。2024/3/3微观经济学451.信息产品与非充分信息充分信息→确定性→无风险非充分信息→不确定性→有风险非充分信息：不完全信息和不对称信息不对称信息：事前不对称信息——逆向选择事后不对称信息——道德风险2024/3/3微观经济学46

2.逆向选择逆向选择[AdverseSelection]：是指由于事前信息不对称而导致的市场资源配置扭曲的现象——“劣币驱逐良币”(P398)

。2024/3/3微观经济学47“二手车”市场上的逆向选择一个旧车市场有200个卖者，恰好有200个买者。假定200辆旧车中有100辆质量比较好，100辆质量比较差。假定买者知道这一信息，故其买到好车与差车的概率各为0.5。对于好车，买者愿出价10万，卖者愿接受的最低价为8万；对于差车，买者愿出价5万，卖者愿接受的最低价为4万。MarketSignaling2024/3/3微观经济学48

3.道德风险道德风险[MoralHazard]：是指在协议达成后，由于信息的不对称，信息多的一方通过改变自己的行为，来损害对方的利益(P403)

。“道德风险可定义为：从事经济活动的人在最大限度地增进自身效用时作出不利于他人的行动。道德风险存在于下列情况：由于不确定性和不完全的、或者限制的合同使负有责任的经济行为者不能承担全部损失（或利益），因而他们不承受他们的行动的全部后果，同样地，也不享有行动的所有好处。”

——《新帕尔格雷夫经济学大词典》2024/3/3微观经济学49保险市场上的道德风险假定某保险公司给石油大学社区1万户居民提供一种100%赔偿率的家庭财产保险。同时假定，每户居民的家庭财产都是10万元。如果居民采取谨慎行为，家庭财产遭受损失的概率是0.01；如果居民放松了警惕，家庭财产遭受损失的概率提高到0.1。古罗马两个士兵分一个饼：由一个人来切，由另一个人先挑。2024/3/3微观经济学504.委托人与代理人关系问题由于信息不对称使得委托人无法监督代理人的行为，引发代理人与委托人的利益冲突问题(P405)

。在一个现代公司制企业中，董事会是所有者的代表，拥有公司财产的所有权与支配权，有权把公司委托给别人经营管理，称为委托人。总经理接受董事会委托，代行经营管理的权力，称为代理人。他们之间的关系是一种委托-代理关系。但公司制企业中并不是只有这一种委托-代理关系。往上追溯，股东与董事会之间是一种委托-代理关系；往下看，总经理与部门经理、部门经理与职工之间也是一种委托-代理关系。所以，现代公司制企业是一系列委托-代理关系的总和。公司制企业内的各种委托-代理关系是用合约固定下来的，即委托人与代理人之间签订合约，合约规定了各方的权、责、利及相关行为规范。合约的签订是以信息为基础的，委托人与代理人之间信息越完全，所签订的合约也就越完善。但在现实中，信息是不完全的，或者说委托人与代理人之间