外部供应商管理体系审核的步骤和方法

外部供应商管理体系审核的步骤和方法汇报人：XX2024-01-31审核前准备工作初步审核评估现场审核实施审核发现与整改要求总结反馈与持续改进审核前准备工作01明确外部供应商管理体系审核想要达到的效果，如评估供应商的质量保证能力、交付能力等。确定审核目标根据采购物品的重要性、供应商的风险等级等因素，确定需要审核的供应商名单以及具体审核的业务流程。界定审核范围明确审核目的与范围挑选具备相关经验和专业知识的审核员，确保他们具备客观、公正、严谨的工作态度。根据审核员的专业特长和审核任务，合理分配工作职责，确保审核工作有序进行。组建审核团队明确团队分工选择合适的审核员确定审核时间与供应商协商确定具体的审核时间，确保双方都能够安排合适的人员参与审核工作。编制审核日程根据审核目的和范围，制定详细的审核日程，包括审核的部门、业务流程、审核方式等。制定审核计划要求供应商提供资料向供应商发出审核通知，要求他们提供与审核相关的文件资料，如质量管理体系文件、采购合同等。收集行业信息了解供应商所在行业的市场动态、政策法规等信息，为审核工作提供必要的背景支持。收集相关资料初步审核评估02确认供应商的公司名称、注册地址、经营范围等基本信息；了解供应商的组织架构、管理层及关键岗位人员情况；调查供应商的财务状况、信用记录及业务稳定性。对供应商基本情况了解

评估供应商管理体系文件审查供应商的质量手册、程序文件等管理体系文件；确认供应商是否建立了完善的质量、环境、职业健康安全等管理体系；评估供应商管理体系文件的符合性、适宜性和有效性。针对识别出的风险点，与供应商沟通并确定改进措施；跟踪验证改进措施的实施情况和效果。通过现场观察、员工访谈、文件审查等方式，识别供应商在管理体系运行中的关键风险点；识别关键风险点及改进措施整理并分析初步审核的结果；编写初步审核报告，包括供应商的基本情况、管理体系文件评估情况、关键风险点及改进措施等内容；将初步审核报告提交给审核组或相关领导进行审议。形成初步审核报告现场审核实施03审核组与供应商管理层召开首次会议，明确审核目的、范围、依据和计划安排。介绍审核流程，包括审核的方法、标准和程序，以及需要供应商配合的事项。确认审核组和供应商之间的沟通渠道和方式，确保信息畅通。召开首次会议并介绍审核流程审核组深入生产现场，实地查看供应商的生产环境、设施设备和工艺流程。关注生产现场的安全、卫生和环保等方面的情况，评估其对产品质量的影响。检查设施设备的维护保养情况，确保其正常运行和满足生产需求。实地查看生产现场及设施设备审核组与供应商的关键人员进行访谈交流，了解其职责、工作流程和对供应商管理的认识。通过访谈了解供应商的质量管理体系运行情况，包括质量方针、目标、过程和结果等。评估供应商人员的素质和培训情况，确保其具备相应的能力和技能。与关键人员进行访谈交流分析供应商的质量数据和指标，评估其质量管理体系的绩效和改进方向。审核组抽查供应商的记录、文件和数据等资料，验证其真实性、完整性和有效性。关注供应商的质量管理体系文件，包括质量手册、程序文件、作业指导书和记录表单等。抽查记录、文件及数据等资料审核发现与整改要求04123将审核过程中发现的问题进行整理，包括问题描述、发现时间、发现地点、涉及人员等信息。整理现场审核记录对问题进行分类，如质量问题、管理问题、技术问题等，并评估问题的严重性，如轻微、一般、严重等。问题分类与严重性评估针对每个问题，进行深入分析，找出问题产生的根本原因，为制定整改措施提供依据。问题根源分析汇总并分析现场审核发现问题03整改建议的可行性和有效性评估对整改建议进行可行性和有效性评估，确保建议能够解决实际问题并防止问题再次发生。01制定整改措施根据问题根源分析的结果，制定具体的整改措施，包括整改目标、整改方法、整改时间等。02明确责任人和责任部门指定整改措施的执行责任人和责任部门，确保整改措施得到有效实施。提出针对性整改意见和建议与供应商进行面对面沟通01就整改措施与供应商进行面对面沟通，确保供应商充分理解整改要求。确认整改措施的可行性和有效性02与供应商共同确认整改措施的可行性和有效性，确保整改措施能够在供应商处得到有效实施。明确整改期限和验收标准03与供应商明确整改期限和验收标准，确保整改措施能够按时完成并通过验收。与供应商沟通确认整改措施整改效果验证在整改完成后，对供应商的整改效果进行验证，包括现场检查、文件审查、抽样检验等方式，确保问题得到彻底解决。整改不符合项的处理如发现整改不符合要求的情况，及时与供应商沟通并要求重新进行整改，直至达到验收标准为止。定期检查整改落实情况在整改期限内，定期对供应商的整改落实情况进行检查，确保整改措施得到有效执行。监督整改落实情况并进行验证总结反馈与持续改进05整理审核过程中收集的数据和信息，编写全面、客观的总结报告。将总结报告及时反馈给采购、质量、技术等相关部门，确保信息畅通。报告内容应包括审核目的、范围、方法、发现的问题及改进建议等。撰写总结报告并反馈至相关部门对审核过程中遇到的问题进行归纳和分类，分析根本原因。总结本次审核的成功经验和不足之处，为今后的工作提供参考。针对问题制定具体的改进措施，明确责任人和完成时间。汇总分析本次审核经验教训根据审核结果和反馈意见，对外部供应商管理体系进行持续优化。完善供应商选择、评价和退出机制，提高供应商管理水平。加强与供应商的沟通和协作，促进双方共同