第十一章索赔值的计算(一)

第十一章索赔值的计算(一)内容提要：索赔值的计算是十分复杂的，需要广博的知识和实践经验。干扰事件影响的分析方法是索赔值计算的前导工作，这在本书的索赔案例中都可以看到。工期索赔的计算最科学的是关键线路法；比例计算法虽然用的较多，但不太科学。工期索赔要注意实际记录，干扰事件影响之间常常会有重叠。

本章介绍了费用索赔的计算方法，它与投标报价相联系。本章分析了国际工程报价的依据、过程、结果，在此基础上分别分析了工期拖延、工程变更、加速施工、工程中断、合同终止等情况下的费用索赔的计算方法和过程。

第一节

干扰事件的影响分析方法

承包商的索赔要求都表现为一定的具体的索赔值，通常有工期的延长和费用的增加。在索赔报告中必须准确地、客观地估算干扰事件对工期和成本的影响，定量地提出索赔要求，出具详细的索赔值计算文件。计算文件通常是对方反索赔的攻击重点之一，所以索赔值的计算必须详细、周密，计算方法合情合理、各种计算基础数据有根有据。

但干扰事件直接影响的是承包商的施工过程。干扰事件造成施工方案、施工进度、劳动力、材料、机械的使用和各种费用支出的变化，最终表现为工期的延长和费用的增加。所以干扰事件对承包商施工过程的影响分析，是索赔值计算的前提。它构成了干扰事件与索赔要求之间的因果关系和数量关系。只有分析准确、透彻，索赔值计算才能正确、合理。

一、分析的基础

干扰事件的影响分析基础有两个：

1.干扰事件的实情。干扰事件的实情，也就是事实根据。承包商可以提出索赔的干扰事件必须符合两个条件：

(1)该干扰事件确实存在，而且事情的经过有详细的具有法律证明效力的书面证据。不真实、不肯定、没有证据或证据不足的事件是不能提出索赔的。在索赔报告中必须详细地叙述事件的前因后果，在索赔报告后必须附有相应的各种证据。

(2)干扰事件非承包商责任。干扰事件的发生不是由承包商引起的，或承包商对此没有责任。对在工程中因承包商自己或他的分包商等管理不善、错误的决策、施工技术和施工组织失误、能力不足等原因造成的损失，应由承包商自己承担。所以在干扰事件的影响分析中应将双方的责任区分开来。

2.合同背景。合同是索赔的依据，当然也是索赔值计算的依据。合同中对索赔有专门的规定，这首先必须落实在计算中。这主要有：

合同价格的调整条件和方法；

工程变更的补偿条件和补偿计算方法；

附加工程的价格确定方法；

业主的合作责任和工期补偿条件等。

例如，某合同规定：“合同价格是固定的，……承包商不得以任何理由增加合同价格，如市场价格上涨，货币价格浮动，生活费用提高，工资基限提高，调整税法等。”

“业主有权调整合同内容，但增加和减少工程量不超过合同金额的15％。在上述范围内，承包商无权要求任何补偿。”

在上述的范围中，尽管干扰事件存在，非承包商责任，承包商的损失也存在，但却不能提出索赔。它们是合同规定的承包商应承担的风险。

二、干扰事件的影响分析方法

在实际工程中，干扰事件的原因比较复杂，许多因素、甚至许多干扰事件搅在一起，常常双方都有责任，难以具体分清。在这方面的争执较多。通常可以从对如下三种状态的分析入手，分清各方的责任，分析各干扰事件的实际影响，以准确地计算索赔值。

(一)合同状态分析

这里不考虑任何干扰事件的影响，仅对合同签订的情况作重新分析。

1.合同状态。合同确定的工期和价格是针对“合同状态”(即合同签订时)的合同条件，工程环境和实施方案。在工程施工中，由于干扰事件的发生，造成“合同状态”的变化，原“合同状态”被打破，应按合同的规定，重新确定合同工期和价格。新的工期和价格必须在“合同状态”的基础上分析计算。

合同状态(又被称为计划状态或报价状态)的计算方法和计算基础是极为重要的，它的计算结果是整个索赔值计算的基础。

2.合同状态的分析基础。从总体上说，合同状态分析是重新分析合同签订时的合同条件、工程环境、实施方案和价格。其分析基础为招标文件和各种报价文件，包括合同条件、合同规定的工程范围、工程量表、施工图纸、工程说明、规范、总工期、双方认可的施工方案和施工进度计划、以及人力、材料、设备等需要量和安排、里程碑事件、承包商合同报价的价格水平等。

3.分析的内容和次序为：

各分项工程的工程量；

按劳动组合确定人工费单价；

按材料采购价格、运输、关税、损耗等确定材料费单价；

确定机械台班费单价；

按生产效率和工程量确定总劳动力用量和总人工费；

列各事件表，进行网络计划分析，确定具体的施工进度和工期；

劳动力需求曲线和最高需求量；

工地管理人员安排计划和费用；

材料使用计划和费用；

机械使用计划和费用；

各种附加费用；

各分项工程单价、报价；

工程总报价等。

这实质上和合同报价过程相似。

合同状态分析确定的是，如果合同条件、工程环境、实施方案等没有变化，则承包商应在合同工期内，按合同规定的要求(质量、技术等)完成工程，并得到相应的合同价格。

(二)可能状态分析

合同状态仅为计划状态或理想状态。在任何工程中，干扰事件是不可避免的，所以合同状态很难保持。要分析干扰事件对施工过程的影响，必须在合同状态的基础上加上干扰事件。为了区分各方面责任，这里的干扰事件必须非承包商自己责任引起，而且不在合同规定的承包商应承担的风险范围内，符合合同规定的赔偿条件。

仍然引用上述合同状态的分析方法和分析过程，再—次进行工程量核算，网络计划分析，确定这种状态下的劳动力、管理人员、机械设备、材料、工地临时设施和各种附加费用的需要量，最终得到这种状态下的工期和费用。

这种状态实质上仍为一种计划状态，是合同状态在受外界干扰后的可能情况，所以被称为可能状态。

(三)实际状态分析

按照实际的工程量、生产效率、人力安排、价格水平、施工方案和施工进度安排等确定实际的工期和费用。这种分析以承包商的实际工程资料为依据。

比较上述三种状态的分桥结果可以得到：

1.实际状态和合同状态之差即为工期的实际延长和成本的实际增加量。这里包括所有因素的影响，如业主责任的、承包商责任的、其它外界干扰的。

2.可能状态和合同状态结果之差即为按合同规定承包商真正有理由提出工期和费用索赔的部分。它直接可以作为工期和费用的索赔值。

3.实际状态和可能状态结果之差为承包商自身责任造成的损失和合同规定的承包商应承担的风险。它应由承包商自己承担，得不到补偿。这里还包括承包商投标报价失误造成的经济损失。

《案例26》（见参考文献19）某大型路桥工程，采用FIDIC合同条件，中标合同价7825万美元，工期24个月，工期拖延罚款95000美元/天。

(1)事态描述：在桥墩开挖中，地质条件异常，淤泥深度比招标文件所述深得多，基岩高程低于设计图纸3.5米，图纸多次修改。工程结束时，承包人提出6.5个月工期和3645万美元费用索赔。

(2)影响分析：

①合同状态分析。业主全面分析承包商报价，经详细核算后，预算总价应为8350万美元。工期24个月。则承包商将报价降低了525万美元（即8350万－7825万）。这为他在投标时认可的损失，应当由承包商自己承担。

②可能状态分析。由于复杂的地质条件、修改设计、迟交图纸等原因（这里不计承包商责任和承包商风险的事件），造成承包商费用增加，经核算可能状态总成本应为9874万美元，工期约为28个月，则承包商有权提出的索赔仅为1524万美元（9874万－8350万）和4个月工期索赔。由于承包商在投标时已认可了525万美元损失，则仅能赔偿999万美元（即1524万－525万）。

③实际状态分析。而承包商提出的索赔是在实际总成本和总工期（即实际状态）分析基础之上的，实际总成本为11470万（即7825万＋3645万）美元，实际工期为30.5个月。

(3)业主的反索赔：实际状态与可能状态成本之差1596万美元（即11470万－9874万）为承包商自己管理失误造成的损失，或提高索赔值造成的，由承包商自己负责。

由于承包商原因造成工期拖延2.5个月，对此业主要求承包商支付误期违约金：

误期赔偿金＝95000美元/天×76天＝7，220，000美元

(4)最终双方达成一致：业主向承包人支付为：

999万－722万＝277万美元。

(5)

案例分析。对承包商的赔偿应为1524万，而不是999万，因为1524万美元是承包商有权提出的索赔额，与承包商报价相比，已经扣除了525万，如果再扣掉525万，承包商受到双倍损失。这里计算似乎有误。

三、三种状态分析的注意点

三种分析方法从总体上将双方的责任区分开来，同时又体现了合同精神，比较科学和合理。分析时应注意：

1.按照索赔处理方法不同，分析的对象有所不同。在日常的单项索赔中仅需分析与该干扰事件相关的分部分项工程或单位工程的各种状态；而在一揽子索赔(总索赔)中，必须分析整个工程项目的各种状态。

2.三种状态的分析必须采用相同的分析对象、分析方法、分析过程和分析结果表达形式，如相同格式的表格。它的好处有：

方便分析结果的对比；

方便索赔值的计算；

方便对方对索赔报告的审查分析；

方便索赔的谈判和最终解决，使谈判人员对于扰事件的影响一目了然。

3.分析要详细，能分出各干扰事件、各费用项目、各工程活动(合同事件)，这样使用分项法计算索赔值很为方便。

4.在实际工程中，不同种类、不同责任人、不同性质的干扰事件常常搅在一起。要准确地计算索赔值，必须将它们的影响区别开来，由合同双方共同承担责任。这常常是很困难的，会带来很大的争执。例如造成工期拖延的干扰事件就有如下几种情况：

承包商责任造成的工期拖延，则工期和费用都得不到补偿；

业主责任造成的工期拖延，则工期和费用都能得到补偿；

由于其它方面干扰，如恶劣的气候条件造成的工期拖延，工期能得到补偿，而费用有时却得不到补偿等。

如果这几类干扰事件搅在一起，互相影响，则分析就很困难。这里特别要注意各干扰事件的发生和影响之间的逻辑关系，即先后顺序关系和因果关系。这样干扰事件的影响分析和索赔值的计算才是合理的。

5.由于分析资料多，对于复杂的工程或重大的索赔，采用人工处理必然花费许多时间和人力，常常达不到索赔的期限(索赔有效期限制)和准确度要求，必须采用计算机数据处理方法，才能极大地提高工作效率，而这方面的计算和处理程序并不复杂。

6.

在工程成本管理中人们经常采用差异分析的方法，这种方法也经常十分有效地被用在干扰事件的影响分析上。

《案例27》某工程报价中有钢筋混凝土梁40m3，测算模板

285

m2，支模工作内容包括现场运输、安装、拆除、清理、刷油等。

由于发生许多干扰事件，造成人工费的增加，现对人工费索赔分析如下：

(1)

合同状态分析。预算支模用工3.5小时/

m2，工资单价为5美元/小时，则模板报价中人工费为：

5美元/小时×3.5小时/

m2×285

m2=4987.5美元

(2)实际状态分析。在实际工程中按照量方、用工记录、承包商的工资报表：

①由于工程师指令工程变更，使实际钢筋混凝土梁为43

m3，模板为308

m2;

②模板小组12人共工作12.5天，每天8小时，其中等待变更，现场12人停工6小时：

③由于国家政策变化，造成工资上涨到5.5美元/小时。

则实际模板工资支出为：

5.5美元/小时×8小时/（天·人）×12.5天×12人=6，600美元

实际状态与合同状态的总差额为：

6600美元-4987.5美元=1612.5美元

(3)

可能状态分析。由于设计变更、政策的变化和等待变更指令属于业主的责任和风险：

①设计变更所引起的人工费变化：

5美元/小时×3.5小时/

m2×（308-285）m2=402.5美元

②工资上涨引起的人工费变化：

（5.5-5）美元/小时×3.5小时/

m2×308

m2=539美元

③停工等待变