2024年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》过关检测试卷B卷附答案

第第1页共22页号证考准名姓>区市号证考准名姓>区市1省2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》过关检测

试卷B卷附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。|得分|评卷人|III一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、下列不属于基金份额持有人义务的是（ ）。A.保管基金资产B.遵守基金契约C.缴纳基金认购款项及规定费用D.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动2、根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司经营证券自营业务，持有（ ）不得超过净资本的30%。A.一种权益类证券的成本B.权益类证券及其衍生品的合计额C.非权益类证券及其衍生品的合计额D.一种证券的市值3、向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币（ ）万元的，应当由承销团承销。A.3000B.4000C.5000D.60004、中国证监会根据（ ）原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。A.全面监管B.审慎监管C.有效监管D.从严监管5、证券公司应当自每一会计年度结束之日起（ ）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。A.1B.3C.4D.66、参与联合保荐的机构不得超过（ ）家。A.2B.3C.4D.57、在已做出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作的证券公司自营业务的执行机构是（ ）。A.股东（大）会B.投资决策机构C.自营业务部门D.董事会8、证券公司在与客户签订《融资融券合同》后，其营业部应当为客户开立（ ）。A.信用资金台账B.信用交易担保资金账户第第2页:C.信用资金账户D.融资专用资金账户9、充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中深证100指数成份股股票的折算率最高不超过（ ）。70%90%60%80%10、（ ）是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。A.开放式基金B.封闭式基金C.公司型基金D.契约型基金n、销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当把（ ）的产品卖给风险承受能力低的基金投资人。A.中高风险B.中等风险C.低风险D.高风险12、关于A证券公司的总经理王某的做法正确的是（ ）。A.王某为了应对企业危机，超出了公司章程使用其职权B.王某同时在两家上市制造企业担任合规主管C.王某向董事会负责D.王某对A证券公司内部控制中存在的问题不承担责任13、根据公司法规定，下列关于股份有限公司股份转让表述，错误的是（ ）。共共22页A.公司可以接受本公司的股票作为质押权的标的B.无记名股票的转让，由股东在依法设立的证券交易场所将股票交付给受让人后即发生转让效力C.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让D.公司董事在任职期间每年转让的本公司股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%14、下列关于执业营销人员不为原聘用机构聘用的说法，正确的是（ ）。A.新聘用机构须三十日内重新进行该人员执业注册登记B.新聘用机构需十日内报告中国证券业协会，由协会办理变更该人员执业注册登记C.原聘用机构须三十日内注销该人员执业注册登记D.原聘用机构需十日内报告中国证券业协会，由协会办理交更该人员执业注册登记15、微软雅黑债券交易人员薪酬与激励合计超过（ ）万元人民币的，超过部分应按照等分原则递延发放，周期不少于（ ）年。50；1100；150；2100；216、按照《证券市场基本法律法规》的要求，以下（ ）不属于证券公司治理的基本要求。A.建立健全组织架构、明确职责划分B.不得侵犯客户的合法权益C.有效管理内幕信息和未公开信息D.建立完备的内部控制体系17、证券公司办理证券客户交易结算资金存放的指定商业银行名单，应由（ ）确定并告。A.国务院证券监督管理机构B.国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构C.中国人民银行D.国务院银行业监督管理机构第第#页共22页参考答案一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、【答案】A【解析】基金份额持有人在享有一定的权利的同时，必须承担一定的义务，这些义务包括：①遵守基金契约；②缴纳基金认购款项及规定的费用；③承担基金亏损或终止的有限责任；④不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动；⑤在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额；⑥在封闭式基金存续期间，交易行为和信息披露必须遵守法律、法规的有关规定；⑦法律、法规及基金契约规定的其他义务。2、【答案】A【解析】根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司经营自营业务，其持仓规模必须符合下列规定：①自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100%；②自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%；③持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%；④持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，因包销、中国证监会认可的做市业务以及股票质押违约处理等导致的情形及中国证监会另有认定的除外；⑤持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20%，不含同业存单，因包销等导致的情形及中国证监会另有认定的除外。3、【答案】C【解析】根据证券法的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，必须采取承销团的形式来销售，这实际上是关于巨额证券销售与承销团的规定。4、【答案】B【解析】根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则，中国证监会根据审慎监管的原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。5、【答案】C【解析】根据《证券公司监督管理条例》第六十三条，证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告；自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。6、【答案】A【解析】证券（股票类）发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。7、【答案】C【解析】自营业务的执行机构是自营业务部门。自营业务部门应在投资决策机构做出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作。8、【答案】A【解析】证券公司在与客户签订《融资融券合同》后，其营业部应当为客户开立信用资金台账，同时通知商业银行根据客户的申请，为客户开立实名信用资金账户。客户只能开立1个信用资金账户。9、【答案】A【解析】可充抵保证金的证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值或净值按下列折算率进行折算：上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票的折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%。10、【答案】B【解析】封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。11、【答案】C【解析】基金销售机构在销售基金和相关产品时，应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品，注重销售的适用性。坚持投资人利益优先的原则，把合适的产品卖给合适的投资人。风险承受能力低的投资者，投资比较保守，追求资金安全，应为他们提供低风险、稳健的基金产品。12、【答案】C【解析】考察证券公司对高级管理人员的要求。证券公司设总经理的，总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向董事会负责。A错误，C正确；证券公司高级管理人员应当对内部控制不力、不及时处理或改正内部控制中存在的缺陷或问题承担相应的责任。D错误；证券公司分管合规管理、风险管理、稽核审计部门的高级管理人员，不得兼任或分管与合规管理、风险管理、稽核审计职责相冲突的职务或部门。B错误。13、【答案】A【解析】（1）公司不得接受本公司的股票作为质押权的标的，A不正确；（2）无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力，B正确。14、【答案】D【解析】从业人员取得执业证书后，辞职、不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向证券业协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。15、【答案】D【解析】债券交易人员薪酬与激励合计超过100万元人民币的，超过部分应按照等分原则递延发放，周期不少于2年。16、【答案】C【解析】证券公司治理的基本要求包括：1、建立健全组织架构，明确职责划分2、不得侵犯客户合法权益3、建立完备的内部控制体系17、【答案】B【解析】根据《证券公司监督管理条例》，客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理。指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况。指定商业银行的名单，由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构确定并公告。18、【答案】A【解析】根据《发布证券研究报告执业规范》，证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责。参与制作证券研究报告，但尚未注册为证券分析师的研究部门或者研究子公司相关证券从业人员，如果已通过证券投资咨询从业资格考试，经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意，可以用“研究助理”等名义在证券研究报告中列示。19、【答案】B【解析】根据《证券公司监督管理条例》第十六条，国务院证券监督管理机构应当对下列申请进行审查，并在下列期限内，做出批准或者不予批准的书面决定：①对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，自受理之日起6个月；②对增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，自受理之日起3个月；③对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起45个工作日：④对设立、收购、撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，或者停业、解散、破产的申请，自受理之日起30个工作日；⑤对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，自受理之日起20个工作日。20、【答案】D【解析】期货交易通过买卖期货合约进行，而期货合约是标准化的合约。这种标准化是指进行期货交易的商品的品级、数量、质量等都是预先规定好的，只有价格是变动的。21、【答案】C【解析】考查证券公司有效内部控制的定义。证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。有效的内部控制应当为证券公司实现后述目标提供合理保证：保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行；防范经营风险和道德风险；保障客户及证券公司资产的安全、完整；保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时；提高证券公司经营效率和效果。22、【答案】C【解析】下列信息皆属内幕信息：（1）可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件。（2）公司分配股利或者增资的计划。（3）公司股权结构的重大变化。（4）公司债务担保的重大变更。（5）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%。（6）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任。（7）上市公司收购的有关方案。（8）国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。23、【答案】D【解析】证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。24、【答案】C【解析】考察证券公司从事相关证券业务的净资本标准。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元。25、【答案】A【解析】考查证券公司计算担保物与债务比例的周期。证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。26、【答案】C【解析】根据《中华人民共和国证券法》的规定，发行人应当依照法律、行政法规的规定，在证券公开发行前，公告公开发行募集文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。发行证券的信息依法公开前，任何知情人不得公开或者泄露该信息。发行人不得在公告公开发行募集文件前发行证券。27、【答案】B【解析】基金份额持有人的权利包括：（1）分享基金财产收益。（2）参与分配清算后的剩余基金财产。（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额。（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或召集基金份额持有人大会。（5）对基金份额持有人大会审议事项行使表决权。（6）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼。（7）公开募集基金的基金份额持有人有权查阅或者复制公开披露的基金信息资料；非公开募集基金的基金份额持有人有权对涉及自身利益的情况，查阅基金的财务会计账簿等财务资料。28、【答案】D【解析】内幕交易是指利用内幕信息进行证券交易活动。内幕交易包括下列行为：（1）知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。（2）非法获取内幕信息的其他人员买人或者卖出所持有的该公司的证券。（3）知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为。（4）知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为。29、【答案】C【解析】有限责任公司与合伙制企业的区别：①法律地位不同。有限责任公司具有独立的法人主体资格，是企业法人；合伙企业不是法人，是非法人企业。②财产独立性不同。③承担的责任不同。④与有限责任公司相比，合伙企业具有高度的人合性，因此合伙企业的加入、退出、运营管理等方面，与有限责任公司均有较大不同。30、【答案】D【解析】证券公司应当督促信息披露义务人按照约定向投资者披露信息，并根据信息性质及私募业务相关规定分类披露，包括公开披露和向特定对象披露。涉及证券公司客户隐私的信息和涉及第三方商业秘密的信息不得向公众披露。证券公司应当通过本公司网站、机构间私募产品报价与服务系统或者中国证券业协会认可的其他信息披露平台，披露私募产品相关信息。31、【答案】D【解析】融券保证金比例是指投资者融券卖出时交付的保证金与融券交易金额的比例，投资者融券卖出时，融券保证金比例不得低于50%。32、【答案】A【解析】《证券公司定向资产管理业务实施细则》第28条，证券公司从事定向资产管理业务，应当由客户自行行使其所持证券的权利，履行相应的义务，客户书面委托证券公司行使权利的除外。33、【答案】C【解析】协会以外主体做出的、符合法律法规条件的奖励信息等其他信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起十个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统；协会认为申报信息不符合规定的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。34、【答案】C【解析】投资者参与科创板股票交易的具体条件：1、个人投资者：申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元，并且参与证券交易24个月以上；2、机构投资者：可直接申请开通科创板股票交易权限。投资者仅需向其委托的证券公司申请，在已有沪市A股证券账户上开通科创板股票交易权限即可，无须在中国结算开立新的证券账户。35、【答案】A【解析】办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定。36、【答案】B【解析】根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第二条，经中国证券监督管理委员会（即中国证监会）核准具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司、证券投资咨询机构或者其他符合条件的财务顾问机构，可以依照本办法的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务。37、【答案】A【解析】证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的，应当在该情形发生之日起3个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起3个、1个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。38、【答案】D【解析】A、B、C三项属于市场准入管理方面的法律法规；D项属于证券公司日常管理方面的法律法规。39、【答案】C【解析】C项，根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》第四条，证券公司从事资产管理业务应当遵守资格管理原则，即应当按本办法的规定向中国证监会申请资产管理业务资格。未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事客户资产管理业务。40、【答案】D【解析】当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构：①提高保证金；②调整涨跌停板幅度；③限制会员或者客户的最大持仓量；④暂时停止交易；⑤采取其他紧急措施。41、【答案】B【解析】直接营销渠道是指产品在供应商和客户之间的直接流通和销售，即由证券公司直接将产品和服务销售或提供给客户。间接营销渠道是指产品通过中间商或中介机构来流通。境外成熟资本市场的证券经营机构一般综合使用直接和间接的营销渠道，特别是分支机构和证券经纪人等中介机构是较为有效的营销渠道。42、【答案】B【解析】上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：①公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件；②公司不按照规定公开其财务状况或对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者；③公司有重大违法行为；④公司最近3年连续亏损；⑤证券交易所上市规则规定的其他情形。43、【答案】D【解析】强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上“买者自慎”。它可以改变投资者的信息弱势地位，增加资本市场的透明度，防止利益冲突与利益输送，增加对基金运作的公众监督，限制和防范基金管理不当和欺诈行为的发生。44、【答案】C【解析】集合计划集的资金可以用于以下投资途径：①投资中国境内依法发行的股票、债券、股指期货、商品期货等证券期货交易所交易的投资品种；②央行票据、短期融资券、中期票据、利率远期、利率互换等银行间市场交易的投资品种;③证券投资基金、证券公司专项资产管理计划、商业银行理财计划、集合资金信托计划等金融监管部门批准或备案发行的金融产品；45、【答案】B【解析】分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制而不具有法人资格的分支机构。分公司不具有法人资格，可以在总公司的授权范围内进行经营活动，由总公司承担法律后果46、【答案】A【解析】《证券投资基金法》规定，我国基金份额持有人享有以下权利：①分享基金财产收益;②参与分配清算后的剩余基金财产;③依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;④按照规定要求召开基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权;⑤查阅或者复制公开披露的基金信息资料;⑥对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼。47、【答案】D【解析】经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：①证券经纪；②证券投资咨询；③与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；④证券承销与保荐；⑤证券自营；⑥证券资产管理；⑦其他证券业务。证券公司经营上述第①项至第③项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元；经营上述第④项至第⑦项业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元；经营上述第④项至第⑦项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。证券公司的注册资本应当是实缴资本。48、【答案】A【解析】证券公司进行柜台交易，应当报中国证券业协会备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过协会组织的专业评价。49、【答案】A【解析】融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构”的架构设立和运行。业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。50、【答案】C【解析】根据《私募投资基金监督管理暂行办法》和《私募投资基金募集行为管理办法》：合格的单位投资者，净资产应不低于1000万元；合格的个人投资者，金融资产应不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元。下列投资者也视为合格投资者：①社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金；②依法设立并在中国基金业协会备案的私募基金产品；③受国务院金融监督管理机构监管的金融产品；④投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员以及法律法规、中国证监会和中国基金业协会规定的其他投资者。二、组合型选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、【答案】A【解析】根据《公司法》第三十三条，股东有权查阅、复制公司章程、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告。股东可以要求查阅公司会计账簿。2、【答案】D【解析】期货监督管理的基本内容包括：简政放权，取消部分审批；降低准入门槛，优化股东条件；完善期货公司的业务范围，为创新和业务备案预留空间；适应多元化需要，调整业务规则；明确对外开放，设立境外公司的规则；完善监管制度，着力维护投资者合法权益；鼓励期货公司创新，满足多元化需要；强化期货公司的信息披露义务；强化对期货公司的监管要求和法律责任，加大对违法违规行为的惩处力度。3、【答案】C【解析】考察背信运用受托财产罪的刑事立案追诉标准。商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或其他委托、信托的财产，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：①擅自运用客户资金或其他委托、信托的财产数额在30万元以上的；②虽未达到上述数额标准，但多次擅自运用客户资金或其他委托、信托的财产，或擅自运用多个客户资金或其他委托、信托的财产的；③其他情节严重的情形。I项属于吸收客户资金不入账罪；II项属于操纵证券价格罪。4、【答案】A【解析】财务顾问主办人应当具备的条件编辑知识点批量1.具有证券业从业资格。2.具备中国证监会规定的投资银行业务经历。3.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格。4.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人。5.未负有数额较大到期未清偿的债务。6.最近24个月无违反诚信的不良记录。7.最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。8.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚。9.中国证监会规定的其他条件。5、【答案】A【解析】证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：1、协助办理开户手续；2、提供期货行情信息、交易设施；3、中国证监会规定的其他服务。6、【答案】D【解析】根据《刑法》及修正案的规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金；情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。7、【答案】D【解析】办理时客户须按证券营业部要求如实填写开户申请表，提交身份证明、证券账户、银行结算账户等资料并签署相关协议、风险提示书、授权委托书等法律文件。8、【答案】A【解析】根据《证券投资基金销售管理办法》第35条，基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列情形：1、虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，预测基金的证券投资业绩；2、违规承诺收益或承担损失，诋毁其他基金管理人、基金托管人或基金销售机构，或其他基金管理人募集或管理的基金，夸大或片面宣传基金，违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或片面强调集中营销时间限制的表述，登载单位或个人的推荐性文字。9、【答案】A【解析】涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应当留痕。10、【答案】B【解析】我国证券市场法律法规体系的核心是《公司法》、《证券法》（即“两法”）。11、【答案】C【解析】证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正。12、【答案】B【解析】根据《证券发行与承销管理办法》的规定，当出现题干所述情形时，投资风险特别公告中至少包括：①比较分析发行人与同行业上市公司的差异及该差异对估值的影响；②提请投资者关注发行价格与网下投资者报价之间存在的差异；③提请投资者关注投资风险，审慎研判发行定价的合理性，理性做出投资决策。13、【答案】B【解析】发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司展行保荐职责：1、首次公开发行股票并上市；2、上市公司发行新股、可转换公司债券；3、中国证券监督管理委员会认定的其他情形。14、【答案】A【解析】根据《证券法》第一百七十一条，对于证券投资咨询机构而言，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资。因此，目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务存在实质法律障碍。15、【答案】C【解析】IV选项《证券市场禁入规定》发布机关是中国证券监督管理委员会，属于部门规章。16、【答案】A【解析】根据《公司法》第7条的规定，依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。公司营业执照应当载明公司的名称、住所、注册资本、经营范嗣、法定代表人姓名等事项。公司营业执照记载的事项发生变更的，公司应当依法办理变更登记。由公司登记机关换发营业执照。2019年证券市场基本法律法规题库17、【答案】A【解析】m项，证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行，但证券经纪商不承担交易中的价格风险。18、【答案】D【解析】略19、【答案】C【解析】投资主办人有下列情形之一的，不予通过年检：（1）不符合一般证券从业人员有关规定。（2）两年内没有管理客户委托资产。（3）被监管机构采取重大行政监管措施未满两年。（4）被协会采取纪律处分未满两年。（5）其他情形。20、【答案】D【解析】有下列情形之一的，集合计划应当终止：①计划存续期间，客户少于2人；计划存续期满且不展期；③计划说明书约定的终止情形；④法律、行政法规及中国证监会规定的其他终止情形。21、【答案】B【解析】考察有限责任公司的股权转让。有限责任公司的股东向股东以外的人转让出资时，必须经其他股东过半数同意，不同意转让的股东应当购买该转让的出资，如果不购买该转让的出资，视为同意转让。22、【答案】B【解析】I项，证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报中国证监会备案；II项，证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要，建立转融通互保基金；III项，保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于15%;IV项，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月。23、【答案】C【解析】本题主要考查设立股份有限公司应具备的条件。我国《公司法》第七十六条规定，设立股份有限公司，应当具备下列条件⑴发起人符合法定人数。（2）有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额。（3）股份发行、筹办事项符合法律规定。（4）发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过。（5）有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构。（6）有公司住所。我国《公司法》规定，股份有限公司注册资本的最低限额为500万元，但可以分期缴纳，而不必一次性缴足，只是要求全体股东的首次出资额不得低于注册资本的20%，而其余部分必须在2年内缴足，其中投资公司可以在5年内缴足。故第H项错误。24、【答案】A【解析】证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施：（1）责令停业整顿；（2）指定其他机构托管、接管；（3）撤销经营证券业务许可；（4）撤销。25、【答案】C【解析】根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第40条，上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或购买资产的利润实现数未达到盈利预测50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。26、【答案】C【解析】保证金可以是现金，也可以是上市交易的股票、基金、债券、货币市场基金、证券公司现金管理产品。27、【答案】C【解析】发行人及其控股股东、公司董事及高级管理人员应在公开募集及上市文件中提出上市后三年内公司股价低于每股净资产时稳定公司股价的预案，预案应包括启动股价稳定措施的具体条件、可能采取的具体措施等。具体措施可以包括发行人回购公司股票，控股股东、公司董事、高级管理人员增持公司股票等。上述人员在启动股价稳定措施时应提前公告具体实施方案。28、【答案】A【解析】个人申请注册登记为财务顾问主办人的，应当具有证券从业资格、取得执业资格证书，且符合下列条件：①具备中国证监会规定的投资银行业务经历；②参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；③所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人；④未负有数额较大到期未清偿的债务；⑤最近24个月无违反诚信的不良记录；⑥最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;⑦最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚；⑧中国证监会规定的其他条件。29、【答案】B【解析】投资咨询机构及其从业人员从事服务业务不得有下列行为：（1）代理委托人从事证券投资。（2）与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失。（3）买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票。（4）利用传播媒介或通过其他方式提供、传播虚假或误导投资者的信息。（5）法律、行政法规禁止的其他行为。30、【答案】D【解析】下列事项应经全体合伙人一致同意：（1）改变合伙企业的名称；（2）改变合伙企业的经营范围、主要经营场所的地点；（3）处分合伙企业的不动产；（4）转让或者处分合伙企业的知识产权和其他财产权利；（5）以合伙企业名义为他人提供担保；（6）聘任合伙人以外的人担任合伙企业的经营管理人员。31、【答案】C【解析】证券账户是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体。中国结算对证券账户实施统一管理，证券账户的管理主要包括：账户的开立、查询、信息变更、注销、休眠账户、不合格账户、解除挂失、关联关系维护、账户信息比对、证券账户业务资料保管等。32、【答案】B【解析】证券公司与客户关系的基本原则包括：1、证券公司对客户负有诚信义务2、不得挪用、侵占客户资金3、保守客户秘密4、履行法定信息披露义务5、完善客户沟通、投诉处理机制6、信息披露33、【答案】C【解析】IV项，受他人指使、胁迫有违法行为且能主动交代违法行为的，从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。34、【答案】C【解析】境内机构投资者可以委托符合下列条件的投资顾问进行境外证券投资：①在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务；②所在国家或地区证券监管机构已与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系；35、【答案】D【解析】从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息：①受托从事的介绍业务范围；②从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；③期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式；④客户开户和交易流程、出入金流程；⑤交易结算结果查询方式；⑥中国证监会规定的其他信息。36、【答案】C【解析】证券投资咨询机构向客户提供的投资建议服务的内容包括：1）品种选择2）投资组合3）理财规划37、【答案】D【解析】证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：介绍业务的范围；执行期货保证金安全存管制度的措施；介绍业务对接规则；客户投诉的接待处理方式；报酬支付及相关费用的分担方式；违约责任；中国证监会规定的其他事项。38、【答案】D【解析】证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识