第四章公共产品理论(XXXX)

第四章

公共物品理论Publicgoods第一节公共物品及其种类一、公共领域的历史追溯公共领域是与私人领域相对而言的，对二者的考察可以追溯到希腊的城邦和家庭。使人生活在一起的推动力是生活领域的多种需求，这一点使公共的状态成为可能。2024/3/2PublicGoods2公共领域的历史追朔

汉娜·阿伦特最早涉足公共领域的探讨，阿伦特区分了私人领域、政治领域和社会领域，认为“社会”是一个特殊的“存在于政治生活与私人生活之间的雌雄同体的领域”。哈贝马斯讨论了资产阶级公共领域发展的一般过程，为当代自由主义国家提供了一种理论范式或批判的模式。2024/3/2PublicGoods3

政府是人类智慧为满足人类需要而创造的一种发明。人们拥有的权力，应该是这种智慧所提供的动力。

——爱蒙德·伯克2024/3/2PublicGoods4二、私人产品与公共产品私人产品：是那些由私人企业生产并用来满足

私人个别需要的产品。消费的竞争性；受益的排他性。效用的可分割性2024/3/2PublicGoods5公共物品的定义指的是那种既不可能也无必要对其消费加以排他的物物品；或者说，同时具有非排他性和非竞争性的物品。通俗地讲，是那些供社会成员集体消费共同享用的物品。社会公众对于公共产品的需求是政府经济职能的源泉对私人产品：X=∑Xi（i＝1，2……，n）对公共物品：X=Xi（i＝1，2……，n）2024/3/26公共物品的特征效用的不可分割性(non-divisibility):公共物品是向整个社会提供，共同收益和联合消费。可能在消费中的被动性和强迫性消费非竞争性(non-rivalness)：产品一旦提供，任何人都可以消费，任何消费者的消费不影响其他人对同一公共产品的消费（边际拥挤成本为0）。边际生产成本为零：灯塔，国防受益的非排他性(non-excludability)：在技术上没有办法将“拒绝为之付款的个体”排除在公共物品的收益范围之外。国防。2024/3/27纯粹公共物品的非竞争性边际生产成本为零；边际拥挤成本为零；具有非拒绝性。2024/3/2PublicGoods8公共物品举例定义条件严格国防是公共产品吗？灯塔是公共产品吗？公路、桥梁是公共产品吗？定义修正：同时满足非排他性和非竞争性的物品定义为

纯公共物品（purepublicgoods）；另一方面，可以考虑放松上面对于非排他性和非竞争性的严格定义，并在此基础上定义非纯粹公共物品（impurepublicgoods）或混合公共物品。

2024/3/2PublicGoods9对公共物品的理解每人消费该产品的数量都一样，也不必要求所有的人对这种消费的评价相同。如:增加导弹。对公共物品的划分不是绝对的，取决于市场和技术条件。私人产品并不一定完全由私人部门提供。如：保健、住房。公共部门提供产品并不一定应由政府部门来生产这些产品。许多在传统上不被认为是商品的事物具有公共产品的特征。如：诚实、公平分配等2024/3/2PublicGoods10三、判定公共物品的步骤效用是否具有不可分割性，是，转入第二步分析；消费是否具有非竞争性，是，转入第三步分析；受益在技术上是否具有非排他性，则为纯粹的公共物品。如果一种物品既不具有效用的不可分割性，又不具有消费的非竞争性和收益的非排他性，则为纯粹的私人物品；如果同时具有效用的不可分割性和消费的非竞争性，但技术上能够排他，若排他的成本较低，则拥挤性公共物品；如果同时具有效用的不可分割性和收益的非排他性，但消费具有竞争性，则属于公共资源。2024/3/2PublicGoods1112该物品属于排他性的非竞争性产品该种物品的效用是否具有可分性消费是否具有竞争性受益是否具有排他性该种物品属于私人物品，应由市场来提供该种物品的消费是否具有竞争性受益是否具有排他性该种物品属于公共资源从技术上看，该种物品能够实现排它吗排它需要的成本高吗该种物品属于纯粹的公共物品，应由政府来提供是是是否是否否是不高否高四、产品的不同类型私人产品·巧克力·衣服·拥挤的收费道路混合产品·学校·有线电话·不拥挤的收费道路公共资源·鱼类·野生动物·拥挤的不收费道路纯公共产品·路灯·国防·不拥挤的不收费道路2024/3/2PublicGoods13

是否排他性？

是否

竞争性？按照公共物品的不同形态分类第一类：资源形态的公共物品公共海域，阳光、地下矿藏、森林第二类：物资形态的公共物品道路、桥梁、公园、图书馆、广场第三类：服务形态的公共物品法律服务、义务教育、各种政府的咨询服务、信息发布、天气预报、公共安全第四类：制度形态的公共物品制度文化，正规的制度安排和非正规的制度安排第五类：文化形态的公共物品物质文化或器物文化，一个城市的街道、建筑以及相应的外在形象精神文化，是通过宗教、艺术、文学、科学等所表达出来的文化要素

2024/3/2PublicGoods14按照地域划分全球性公共物品或国际性公共物品全国性公共物品区域性公共物品地方性公共物品

2024/3/2PublicGoods15五、公共物品供给的市场失灵免费搭车者：是那些既不想付费又想享受公共产品的消费者。竞争性的市场不可能达到公共物品的帕累托最优产量：由于非排除性，付费与否均获得好处，倾向于freerider。公共物品的边际成本为零，按照帕累托原则，必须免费提供。“滥竽充数”的南郭先生就是搭便车者的祖师爷

2024/3/2PublicGoods16哈丁的公地悲剧“公地悲剧”最早可追溯到古希腊哲人亚里士多德（前384-前322）的断言：“凡是属于最多数人的公共事物常常是最少受人照顾的事物，人们关怀着自己的所有，而忽视公共的事物；对于公共的一切，他至多只留心到其中对他个人多少有些相关的事物。”2024/3/2PublicGoods17

使这一断言模式化并成为公共选择分析模型的是英国学者加雷特·哈丁，他为了要说明带有普遍性的人口过渡膨胀问题，于1968年提出了著名的“公地悲剧”理论。中国的“一个和尚挑水吃，两个和尚抬水吃，三个和尚没水吃”的故事，其实也是用于形容“搭便车”这样的“公地悲剧”。2024/3/2PublicGoods18奥尔森的集体行动的逻辑奥尔森在他1965年所著的《集体行动的逻辑》一书中，指出公共物品的提供上是一个类似于囚徒困境的博弈过程。2024/3/2PublicGoods192024/3/2PublicGoods20他认为，集体行动的逻辑就是个人理性不是实现集体理性的充分条件，其原因是理性的个人在实现集体目标时往往有“搭便车”的倾向。集体行动的可能性只有在特定的条件下才存在，即组成集体的人数足够少并且集体内存在着迫使或诱使集体利益的选择性刺激机制。在这种条件下，“搭便车”倾向会得到遏制。一个国家的兴衰往往决定于分利集团的情况，分利集团的自然倾向是宁可牺牲国家前途而为自己牟取利益，因此，分利集团实力越强，国家就越容易衰落。公共物品私人提供的囚犯困境假设个人A和B面临着对某公共物品（如修理A和B两家门前的道路）作出贡献的选择：公共产品的成本是150元，两人的初始禀赋均为300元，从公共产品的消费中得到的满足都是100元。若两人共同对公共物品的提供做出贡献，则双方分摊公共物品的成本；若只有一人愿意作贡献，则需独自承担公共物品的成本。2024/3/2PublicGoods21类似囚徒困境2024/3/2PublicGoods22BA修理不修理修理不修理（25,

25)（-50,

100)（100，-50)（0,

0)纳什均衡一般地，如果有一组策略组合满足：A的选择给定，B所选的策略对B来说是最优的；以及B的选择给定，A所选的策略对A来说是最优的，那么这组策略可以称为“纳什均衡”，以纪念数学家（JohnNash）在20世纪50年代初对这一问题所做出的影响深远的贡献。纳什均衡的特点当纳什均衡实现时，可以看出，如果其他局中人不改变其策略，则任何一个局中人都不可能改变自己的策略来获得更大的效用，因此任何局中人也都不会试图去改变自己的策略纳什均衡实际上是一种僵局，即个体的理性导致了集体的非理性。上例中，最后是大家都不修路。第二节、公共物品的

供给机制公共物品的有效供给数量公共物品的有效供给机制免费搭车者问题的解决2024/3/2PublicGoods24一、纯粹私人物品的需求单个消费者对私人物品的需求；需求曲线；市场对私人物品的需求需求曲线。个人需求曲线水平相加，得市场需求曲线。2024/3/2PublicGoods25私人物品的市场需求2024/3/2PublicGoods26PP1P0DADBQAQBQ0QDD=DA+DB私人物品的有效供给2024/3/2PublicGoods27PP1P0SSDADBEQAQBQ0QDD=DA+DBQ0=QA+QB二、公共物品的需求2024/3/2PublicGoods28PQQ0Q1DBDAPAPBP0公共物品的市场需求2024/3/2PublicGoods29PQQ0Q1DD=DA+DBGDBDAPAPBP0公共物品的有效供给2024/3/2PublicGoods30QPQ0Q1SSDD=DA+DBGEDBDAPAPBP0三、配置效率比较社会资源配置最优化的条件：配置在物品上的社会边际收益等于其社会边际成本。MSB=MSC私人物品(需求曲线水平加总）：Q0=QA+QBP0=PA=PBMSR=MRi=MSC(i=1,2,…

…

，n）公共物品（需求曲线垂直加总）:Q0=QA=QB

P0=PA+PBMSR=∑MR=MSC(i=1,2,…

…

，n）2024/3/2PublicGoods31从理论上讲，公共物品的有效提供水平由市场供求之间的均衡决定，公共物品的特征使这一分析充其量只是概念上的。一方面，非排他性特征使人们会对公共产品的需求产生隐瞒自己真实意愿的动机，即“免费搭车”现象；另一方面，非竞争性意味着新增消费的边际成本为零，而产品提供的效率原则要求按边际社会成本确定市场价格，零价格必然使公共产品供应不足，必须由政府介入。那么，政府应该提供多少公共产品才能满足社会需求呢？依据又是什么呢？2024/3/2PublicGoods32四、公共物品有效供给机制机制一：鲍温模型人们按照边际收益分担公共物品成本：

A承担PA的税收，B承担PB的税收

2024/3/2PublicGoods33PQ0Q1SSDD=DA+DBGEDBDAPAPBP0鲍温模型的基本思想政府按每个消费者从公共物品中所得到的受益份额去征税，即每个消费者愿意捐献或负担自己应当分担的公共物品或服务的成本费用，则公共物品的供给量可以达到最佳的效率水平。条件：每个成员愿意准确披露，无隐瞒或低估动机；了解其他成员的嗜好、收入，边际收益。适用于小群体。而大群体中一些免费搭车者的出现，会使均衡流产。大群体就需要政府实行强制性税收政策，取得收入，然后再提供公共产品。2024/3/2PublicGoods34机制二：林达尔均衡

（LindahlEquilibrium）2024/3/2PublicGoods35A的份额hOAAOBABBFKDCQRNMG2G1G*h1h0B的份额（1-h）E公共产品数量林达尔均衡林达尔均衡的实质2024/3/2PublicGoods36林达尔均衡说明一种公共物品的最佳供给量取决于公共物品消费者讨价还价的结果，他们总会找到一个双方都能接受的价格及其对应的公共物品的数量。1990年沙漠盾牌和沙漠风暴行动自愿出资情况

（单位：亿美元，取近似整数值）国家 出资沙特阿拉伯 170科威特 160日本 110德国 70阿联酋 40美国 70总计 6102024/3/2PublicGoods37机制三：庇古模型庇古（A．C．Pigou，1877-1959）运用功利主义方法，研究了一个人为一种公共产品支付税收的问题。他根据基数效用理论，指出个人从公共产品的消费中受益（获得效用），但效用是递减的；同时，个人为了享受公共产品，必须交纳税收；纳税会给纳税人（即公共产品的消费者）带来负效用。庇古把税收产生的负效用，定义为放弃私人产品消费的机会成本。他认为，公共产品应该持续提供到最后一元钱所得到的正边际社会效用，等于为最后一元公共产品而纳税的负边际效用相等时为止。2024/3/2PublicGoods382024/3/2PublicGoods39庇古模型给出了一个人对公共产品提供水平的需求的决定条件，即个人对公共产品消费的边际效用等于纳税的边际负效用。

五、实现公共物品均衡的阻碍因素:（1）消费者的需求曲线是虚拟的。（2）消费者即使知道自己的真是需求曲线，也可能隐瞒自己的真是需求。（3）即使消费者非常自觉，坚决不“搭便车”，能够自觉地表达自己的真是需求，但是当公共产品涉及众多的消费者，如国防甚至需要部分消费者付出生命的代价时，要消费者达成协议是不可能的。

（4）政府可以解决消费者因交易成本过高而无法达成协议的问题，并且可以利用强制力进行征税来解决“搭便车”的问题，政府依然无法解决如何了解消费者的真实偏好的问题，自然也更加难以确定均衡所需要的公共产品供给量以及税收在均衡分析和一般均衡所需要的公共产品供给以及税收在不同消费者身上的配置。2024/3/2PublicGoods41“囚犯困境”的解脱“囚犯困境”的存在，说明了公共产品提供的困难，但这个困境并非无法走出。如果博弈是重复进行的，那么一人为了指望其他人的下一次合作，就有可能改变行为的选择。而如果在双方博弈中引入第三种力量，例如对不合作方给予额外的惩罚，等等，那么就可能迫使参与博弈的各方进行合作。公共产品提供的困难，很大程度上在于个人对公共产品需求信息的揭示上有许多困难。经济学家为此设计了各种机制来迫使参与各方说实话，以准确表达出自己真实的需求愿望。

2024/3/2PublicGoods42一个社会不一定会永远地陷入“囚犯困境”，个人之间多次重复为公共产品的实践，可能促进个人之间的相互了解，推动个人在提供公共产品上的相互合作。在现实中，人们通过多种渠道表达自己的愿望，如对某些“政府工程”的支持或反对，或个人对居住地的选择，如果是因为公共部门的原因所致，那么这也表明其对公共产品的需求信息。在理论上这种行为被称为“用脚投票”。

2024/3/2PublicGoods43第三节

混合产品的供给机制概念：兼有公共物品和私人物品的特性。1、拥挤性的公共物品（congestiblepublicgoods）随着消费人数的增加而产生拥挤，从而会减少个人从中获得的效益。消费具有一定程度的竞争性。拥挤点后，边际成本非零。2、价格排他性的公共物品（price-excludablepublicgoods)：效益可以定价，在技术上可以实现排他。2024/3/2PublicGoods44一、混合产品均衡价格排他性的混合性公共产品，为提高供给效率，可以采用市场配置和财政补贴相结合的办法提供：（1）对混合产品的社会需求D是由DX与DG纵向相加而得到的，D＝DX＋DG。（2）当混合产品的供给曲线是MC线且被给定时，D曲线与MC相交，可以确定混合产品的均衡产量Q*。2024/3/2PublicGoods45（3）当混合产品的供给量达到均衡产量Q*时，相应的价格为P*=Px+r。其中，Px是市场价格部分，它与Q*中的私人产品部分X对应，可以通过市场机制收费获取；r是由于混合产品的公共产品部分而得到的社会评价，是由社会支付的，要通过征税或由公共开支来支付给生产混合产品的部门。

2024/3/2PublicGoods46PQX(c)(b)DX1DX2DXDG1DG2DXD=DX+DGMCQ*EP*＝PX+rPXP(a)QDGQG混合公共产品的供给效率P混合产品均衡图解准公共产品的市场提供导致的

效率损失2024/3/2PublicGoods48二、拥挤性公共物品排他性：如公路、桥梁、社区的绿地、公园等公共产品随着消费者人数的增多可能导致边际拥挤成本，且具有部分的排他性。决定于消费者数量：对于拥挤性产品来说，所有消费者的消费收益取决于消费者的数量。由于存在拥挤性，当消费群体规模增加时，原有的消费者所获收益在给定的混合产品供给水平下将会降低。这种因新成员的加入而导致的消费收益的下降抵消由于成本分摊而引起的对该混合产品的规模消费收益递增。这意味着对于拥挤性公共产品，存在着最佳的使用者规模。2024/3/2PublicGoods49“亚运大礼包”之免费公交政策

——实施后出现高峰期爆满

2024/3/2PublicGoods50免费期间广州交通的负荷过大，大大超出了本身的运输能力。广州免费公交地铁五天，数据显示地铁客流量上涨100%，日均客流为773万人次。考虑到市民的出行安全，广州市政府最终决定取消免费乘坐的措施。广州市市政府6日晚宣布：从2010年11月8日（周一）起，全市取消免费乘坐地铁、公交和过江轮渡的优惠措施，改为发放交通补贴。

2024/3/2PublicGoods51不拥挤的桥梁成本、价格

A 拥挤线通过能力线

DD

P0

E0

MR MC0 Q0 Q*QYQC

通过量拥挤的桥梁成本、价格

拥挤线通过能力线

MC

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P0 E0 MRBE

0 Q0 QYQ*QC

通过量茅于轼再轰火车票不提价:

春运问题可一涨了之

2007年起，铁道部取消春运上浮票价

2009年2月3日，经济学家茅于轼的博客中发表了《铁路春运不涨价的社会成本》一文，鲜明地提出希望铁路春运票价上涨，并认为正是由于不涨价政策，导致“黄牛党活跃”、“服务质量下降”等一系列问题，而“按照经济规律涨一点票价”后，上述问题基本上不会发生。2024/3/2PublicGoods54再涨价也挡不住回家过年至于春运票价上浮是否合理，知名学者秋风曾表示，假如某种社会文化因素使得需求极为刚性，价格就会对需求失灵。春节回家就是一种经济因素不能阻遏的需求。另一方面，春运时期，即使票价高出一倍，铁路部门也无力增加供给。价格涨后，供给未增，价格对供求是失灵的。因此，即使票价一路上涨，也未必能涨到黄牛党消失的地步。铁路市场开放才是增加供给的唯一办法。只有在形成真正的市场之后，供给才可以决定价格，价格也才可以对供给有效发挥引导作用。

2024/3/2PublicGoods55网友恶搞开往火星火车票

——需排队15天购买

2024/3/2PublicGoods56三、公共资源类产品竞争性：公共资源由于缺乏明确的产权界定而可以被免费使用，然而具有一定数量的公共资源又是稀缺的，从而具有使用的竞争性。特点： 公共资源的免费使用所导致的边际外部成本并不需要所有者来承担，因此，公共资源会产生普遍的过度使用危机。这往往导致了公共资源的破坏性开发和使用，并给人类社会福利带来严重的损害。

2024/3/2PublicGoods572024/3/2PublicGoods58成本/收益Q1Q2E2E1MBMSBP1P0MC开采者数量公共资源的使用第四节

公共物品的提供方式公共产品在提供上的关键困难，并不在于最终由谁生产，而在于市场很难自动完成对“是否要提供公共产品、提供多少公共产品”问题的有效决策和筹资过程。2024/3/2PublicGoods591、纯公共物品的供给国防、外交、行政管理、公检法、抚恤和社会福利救济、义务教育以及涉及公共安全和公共风险的支出如重大传染性疾病的预防和控制公共产品由公共部门来提供，并不意味着由公共部门来生产。公共部门只是提供这些产品，而其生产，则可以通过招标、承包等方式由私人部门来完成。2024/3/2PublicGoods602、混合物品的供给

拥挤性公共物品的供给：市场与政府两种方式公共基础设施，政府税收为资金来源，公共部门经营，收取受益者的费用。公路、桥梁电影院、体育设施等私人部门提供，建设与经营资金源于收取的费用及政府的补贴。价格排他性的公共物品的提供：技术可以实现排他，但生产或消费可能产生正的外部效应，必需政府补贴。医院、学校。2024/3/2PublicGoods613、公共物品的私人提供

公共产品私人供给的形式：

公共产品私人供给的形式总体而言包括三种：一是私人的完全供给，二是私人与政府的联合供给，三是私人与社区的联合供给。

2024/3/2PublicGoods62私人的完全供给私人与政府的联合供给私人与社区的联合供给

私人部门生产公共物品时政府的作用（1）政府要为公共产品的私人生产者提供制度刺激。（2）私人部门生产公共产品可能会出现某些负外部性问题，对此政府要进行必要的规制。（3）在私人生产公共产品的过程中，政府有必要给予公共产品的消费者某种支持。2024/3/2PublicGoods63案例：英国政府公共物品供给方式的经验

在政府投资的管理上，目前各国在改善公共基础设施投资管理中逐渐形成了新的管理机制和办法。英国70年代以来的财政投融资改革的经验值得借鉴，他们一改由政府预算出资，私人公司负责建设，公共管理部门经营的旧体制，通过政府制定的一系列政策法规，利用私人资本融资投资功能，建立政府监督管理下私人资本对公共设施建设的“融资－设计－建设－经营－移交”一体化的管理模式。2024/3/2PublicGoods64在这一模式中，政府对一般的公益性项目的投资，诸如学校、医院、体育设施、公园和博物馆等，采取自由竞争方式，经政府招投标签约后，由私人企业出资建设和经营管理，建成后向社会收取服务费回收投资。对关系国计民生的重大基础设施，政府实行特许权项目管理，给出资企业一定的收费权，允许企业在规定期限内通过收费回收投资，达到既减少政府预算开支，又提高了工程质量和服务管理水平的目的。2024/3/2PublicGoods654、非国家的公共物品现实中，相当大一部分公共产品是通过非国家方式提供的——非国家的公共产品。非国家公共产品的供给：签订协议或合同授予经营权经济资助政府参股政府提供法