金融学基础课件：证券机构

证券机构我国有哪些证券公司你知道吗？一、证券公司定义证券公司:是指依照公司法的规定，经国家主管机关批准设立的专门从事证券经营业务的公司法人。证券公司是我国证券经营机构主要表现形式。我国《证券法》规定，证券公司是依照《公司法》和《证券法》规定的从事证券经营业务的有限责任公司和股份有限公司。

一、证券公司定义证券公司的组织形式：依我国《公司法》的规定，证券公司是依照《公司法》和该法规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。设立证券公司，应当具备下列条件：（1）有符合法律、行政法规规定的公司章程；（2）主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元；（3）有符合本法规定的注册资本；（4）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；（5）有完善的风险管理与内部控制制度；（6）有合格的经营场所和业务设施；（7）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

（一）证券承销业务；（二）证券经纪业务；（三）证券自营业务；（四）证券咨询业务；（五）证券资产管理。二.我国证券公司的业务范围（一）证券承销业务证券发行：指企业或政府为了筹集资金而向投资人出售代表一定权利的有价证券的行为。证券发行对发行公司而言是股票的发行，对证券公司而言是股票的承销。证券公司通过证券承销活动取得手续费或佣金收入，这是证券公司最本源、最基础的业务活动。代销包销（一）证券发行与承销业务证券发行与承销的方式证券发行与承销的方式代销包销承担风险经纪业务：证券公司依法接受客户投资者的委托指令，按照客户的要求,代理客户买卖证券以获取佣金收入的行为。在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个关节。该业务最大的特点：证券公司不承担任何投资风险。（二）证券经纪业务（三）自营业务自营业务：是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证券会认可的其他证券，以获取盈利的行为。证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性。在自营活动中要防范操纵市场和内幕交易等不正当行为。

证券投资咨询业务是指证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判，为投资者投资决策提供分析、预测、建议等服务，倡导投资理念，传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动。（四）证券咨询业务（五）资产管理业务定义：是指证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，以实现资产收益最大化的行为。三、中国证券机构的发展

中国证券机构证券公司我国的证券公司从业务的性质上看，它们可以分为两种类型：一是证券专营机构；另一类是证券兼营机构。证券交易所上交所和深交所都是不以营利为目的，为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施，实行自律性管理的会员制事业法人。

证券登记结算公司它是专门为证券与证券交易办理存款、资金存管、资金结算、交收和证券过户业务的中介服务机构。证券投资咨询公司它们根据客户的要求，向客户提供参考性的证券市场统计分析资料，对证券买卖提出建议，代拟证券投资计划等。我国证券公司的发展历程1987年，我国第一家专业性证券公司—深圳特区证券公司成立；1990年12月19日和1991年7月3日，上交所和深交所先后正式营业，各证券经营机构开始转入集中交易市场；1998年底，《证券法》出台。证监会依法对全国证券市场实行集中统一的监督管理，实行证券业和保险业、银行业、信托业分业经营、分业管理。同时，证券公司实行分类管理，分为经纪类和综合类证券公司。2006年1月1日新修订《证券法》实施。截至2012年4月30日，我国共有证券公司111家，证券公司资产的总规模和收入都上了一个台阶。案例看一看

中国证券业协会/

中国证券监督管理委员会/pub/newsite/

上海证券交易所成立于1990年11月26日，同年12月19日开业，归属中国证监会直接管理。

上证所下设二十个部门，以及两个子公司上海证券通信有限责任公司、上证所信息网络有限公司，通过它们的合理分工和协调运作，有效地担当起证券市场组织者的角色。上证所市场交易采用电子竞价交易方式，新一代交易系统峰值订单处理能力达到80000笔/秒，系统日双边成交容量不低于1.2亿笔，相当于单市场1.2万亿元的日成交规模，并且具备平行扩展能力。截至2009年年底，上证所拥有870家上市公司，上市证券数1351个，股票市价总值184655.23亿元。深圳证券交易所成立于1990年12月1日，是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人，由中国证监会直接监督管理。深交所致力于多层次