管理体系审核的过程概述

管理体系审核的过程概述汇报人：XX2024-01-31目录contents审核前期准备现场实施审核审核发现分析与整改要求提出报告编写与评审过程介绍持续改进机制建立与推广审核前期准备01明确审核的核心目标和关注点，如评估管理体系的有效性、符合性等。界定审核的边界和适用范围，包括组织单元、业务流程、时间范围等。与受审核方充分沟通，确保双方对审核目的和范围的理解一致。确定审核目的和范围确定审核组组长和成员分工，明确各自职责和任务。召开审核组会议，对审核计划、审核重点等进行讨论和部署。根据审核需求，选择具备相关经验和专业知识的审核员，组建审核组。组建审核组并分配任务03通过访谈、问卷调查等方式，收集员工对管理体系的认知和反馈。01向受审核方索取与管理体系相关的文件资料，如政策、程序、记录等。02了解受审核方的业务背景、运营状况及管理体系运行情况。收集相关资料和信息02030401制定审核计划及日程安排根据审核目的、范围和复杂程度，制定详细的审核计划。合理安排审核时间，确保审核过程有序进行。与受审核方协商确认审核日程，确保双方能够配合完成审核工作。编制审核检查表，明确审核项目和审核方法。现场实施审核02123审核组与被审核方管理层见面，明确审核目的、范围和计划。介绍审核流程、方法和标准，确保双方对审核过程有共同的理解。确认审核所需的资源和支持，包括被审核方提供的文件、记录和人员配合等。首次会议召开及介绍流程审核员根据审核计划，对被审核方的现场、设备、操作等进行实地查看。记录观察到的事实和证据，包括符合和不符合审核标准的情况。对发现的问题进行初步分析，确定是否需要进一步调查和验证。实地查看与记录情况审核员就观察到的事实和证据与被审核方进行沟通，确认事实的准确性。听取被审核方的解释和说明，理解其背后的原因和动机。就发现的问题与被审核方进行讨论，寻求改进的建议和措施。与被审核方沟通交流意见审核组在末次会议上向被审核方管理层汇报审核结果。总结审核过程中发现的问题和不符合项，并提出改进建议和要求。确认被审核方对审核结果和改进建议的理解和接受程度，以及后续的跟进计划。末次会议总结并提出建议审核发现分析与整改要求提出03收集并整理现场审核过程中的所有记录，包括审核计划、检查表、会议纪要、不符合项报告等。对记录进行分类归档，确保信息的准确性和完整性。对现场审核中发现的问题进行初步梳理，为后续分析提供基础数据。汇总整理现场记录资料针对发现的问题，进行深入分析，找出问题产生的根本原因。评估问题对管理体系运行的影响程度，确定问题的严重性和优先级。结合企业实际情况，对问题进行分类，如体系性不符合、实施性不符合、效果性不符合等。分析问题原因及影响程度根据问题分析结果，制定具体的整改措施计划，明确整改目标、责任人、时间节点等。跟踪整改措施的实施情况，对实施过程进行监督，确保按计划推进。制定整改措施计划并跟踪验证对整改措施进行可行性评估，确保措施的有效性和可操作性。对整改结果进行验证，确认问题是否得到彻底解决，避免类似问题再次发生。

反馈整改结果并确认关闭将整改结果及时反馈给审核组和管理层，说明整改措施的实施情况和效果。对审核组和管理层提出的意见和建议进行认真分析和吸收，进一步完善管理体系。确认问题关闭，将相关记录和资料归档保存，为后续管理体系的持续改进提供借鉴和参考。报告编写与评审过程介绍04确定报告主题和目的明确审核的对象、范围和目的，确保报告内容符合审核要求。设计报告结构根据审核内容和要求，设计合理的报告结构，包括封面、目录、正文、结论等部分。制定编写计划根据报告结构和内容要求，制定详细的编写计划，明确各部分完成时间和责任人。报告结构框架搭建确保报告内容真实、准确、客观，避免主观臆断和误导性陈述。准确性和客观性对审核过程中发现的问题进行详实记录，确保报告内容完整、无遗漏。详实性和完整性保持报告内容条理清晰、逻辑严密，方便读者理解和分析。逻辑性和条理性遵循语言规范，统一格式和排版，提高报告的专业性和可读性。语言规范和格式统一编写内容要点把握组建评审小组制定评审标准开展评审工作形成评审结论报告评审流程说明01020304组建由专家和管理人员组成的评审小组，确保评审工作的专业性和权威性。根据审核要求和行业标准，制定详细的评审标准，确保评审工作的客观性和公正性。按照评审标准和流程，对报告进行全面、细致的评审，提出改进意见和建议。根据评审结果，形成明确的评审结论，为报告发布和后续工作提供依据。ABCD报告发布及后续工作安排报告发布将审核报告正式发布给相关领导和部门，确保信息及时传递和共享。跟踪验证对整改情况进行跟踪验证，确保问题得到彻底解决和持续改进。问题整改针对报告中提出的问题和建议，制定详细的整改计划和措施，明确责任人和完成时间。总结经验对审核过程和结果进行总结分析，提炼经验教训，为今后类似工作提供参考和借鉴。持续改进机制建立与推广05分析问题根本原因针对每个问题，深入剖析其产生的根本原因，为制定改进措施提供依据。评估审核效果对本次审核的效果进行评估，包括审核的覆盖面、深度、有效性等。汇总审核发现的问题对本次审核中发现的问题进行汇总，包括不符合项、潜在风险等。总结本次审核经验教训根据审核发现的问题，对管理体系文件进行修订，确保文件内容与实际工作相符。修订不符合项更新标准法规优化流程制度及时关注并更新与管理体系相关的标准法规，确保体系文件的合规性。对管理体系中的流程制度进行优化，提高工作效率和质量。030201完善管理体系文件内容结合企业实际情况，制定自查计划，明确自查的时间、范围、方式等。制定自查计划按照自查计划，对企业内部各部门、各岗位进行自查自纠，及时发现问题并整改。开展自查自纠对自查自纠中发现的问题进行跟踪，确保问题得到彻底解决。跟踪整改情况定期开展内部自查自纠活动通过培训、宣传等方式，向全体员