企业安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设通则

1本通则规定了XX市范围内企业风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建立、保持的原则，以及目标和程序、机构和职责、制度化管理、教育培训、风险分级管控、隐患排查治理、持续改进、体系融合八个要素的核心要求。本通则适用于XX市范围内企业开展双重预防机制建设工作，以及对双重预防机制建设工作的咨询、服务、评审、管理和规划等。2规范性引用文件下列文件对于本通则的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本通则。凡是未注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改单)适用于本通则。GB6441企业职工伤亡事故分类标准GB/T13861生产过程危险和有害因素分类与代码GB18218危险化学品重大危险源辨识GB/T23694风险管理术语GB/T24353风险管理指南GB/T27921风险管理风险评估技术GB/T45001职业健康安全管理体系要求及使用指南GB/T42768公共安全城市安全风险评估23术语和定义下列术语和定义适用于本通则。发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害、健康损害或财产损失严重性的组合。评估单元assessmentunit根据评估目的和评估方法的需要，将评估对象划分成有限、确定的范围进行评估的单元。在一个评估单元内，伴随具体风险的部位、设施、场所，以及在特定部位、设施、场所实施的伴随风险的作业过程，或两者的组合，有时也称为风险源。可能导致人身伤害和(或)健康损害的根源(能量或危险物质)或状态(能量或危险物质的约束或限制措施)。34极端风险extremerisk危险源未经风险控制处于最不利状态下的风险，即指设备设施、工艺流程或者活动过程中没有经过任何消减事故发生可能性和后果严重性的风险水平，即理论上最高的风险。危险源在采取一定管控措施后仍然存在的风险，也称为残余风险或剩余风险。关键管控措施keycontrolmeasures安全措施的主要防护功能、次要防护功能如果失效，或将较大影响可靠性，或导致危险源可能失控或随时失控而提升风险的可能性。这样的安全措施称为关键管控措施。风险分级管控riskclassificationmanagement按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级和管控方式。5双重预防机制Doublepreve64原则7双重预防机制建设工作程序主要包括机构和职责确定、人员培训、风险评估管控、隐患排查治理，形成工作成果并动态更新。双重预防机制建设工作程序参见附录A。企业应成立由主要负责人为组长，分管安全负责人(或安全管理人员)为副组长，各部门负责人及一线主要技术人员为成员的工作机构。工作机构的主要职责是组织各部门分岗位、分工种持续开展风险89——重大(较大)安全风险公告栏；5.4.1.1企业主要负责人和安全生产管理人员应具备与本企业所从事的生产经营活动相适应的风险分级管控和隐患排查治理的知识与能5.4.1.2企业应定期对各级管理人员进行教育培训，使其具备正确履行岗位风险分级管控和隐患排查治理职责的知识与能力。5.4.1.3法律法规要求考核其安全生产知识与能力的人员，应按照有关规定经考核合格后上岗。等方式开展从业人员教育培训，保证从业人员熟悉有关法律法规、规章制度、操作规程的要求，掌握本岗位风险辨识、分析、评价、管控及隐患排查治理的方法，了解应急处置的措施。5.4.2.2从事特种作业和特种设备作业的人员应按照有关规定，经过专门的教育培训，考核合格取得相应的资格后方可上岗作业，并定期接受复审。对相关从业人员进行有针对性教育培训，确保其具备相应的风险管控、隐患排查治理及紧急情况下的应急处置能力。核查文献资料中未涉及但需要进行评估的内容以及是否有与文-危险源1单位作业活动类危险源可采用工作危害分析法(JHA);设备、设施场涉及危险化学品的企业应按照GB18218的要求进行危险化学品可能性等级的最大值为5,则极端风险可能性等级取值为5。表1极端后果严重性等级(示例)530人以上100人以上1亿元以上特别重大事410人以上50人以上5000万元以上重大事故33人以上10人以上1000万元以上较大事故21人以上1人以上100万元以上一般事故1危及人员生造成人员重伤轻微事故注：1.“以上”包括本数，“以下”不包括本数2.企业可结合实际情况，根据本行业领域事故等级划分标表2极端风险判定准则(示例)543215可能性(常规可能性等级的最大值)、极端事故后果严重性(未采取任何管控措施情况下)两个方面进行分析，评价得出极端风险等级。 员暴露于危险环境中的频繁程度及事故后果严重性三个方面进行分措施情况下),最后根据极端风险判定准则评价得出极端风险等级。危险化学品重大危险源等复杂情况可通过事故后果模拟进行极端严西香是司是色是否是黄色是否(1)极端风险为红色(2)极端风险为橙色(3)极端风险为黄色对于极端风险等级为重大(红色)的危险源，判定流程如下：为较大(橙色)风险，再进行下一步判断；否则，现实风险等级仍为重大(红色),判断流程截止。降为较大(橙色)风险后，再判断关键人员素养与系统管理措施是否全部落实，若全部落实，则降为一般(黄色)风险，再进行下一步判断；否则，现实风险等级为较大(橙色),判断流程截止。降为一般(黄色)风险后，再判断关键个人防护与应急管理措施是否全部落实，若全部落实，现实风险等级为低(蓝色);否则，现实风险等级为一般(黄色),判断流程截止。对于极端风险等级为较大(橙色)的危险源，判定流程如下：为一般(黄色)风险，再进行下一步判断；否则，现实风险等级仍为较大(橙色),判断流程截止。降为一般(黄色)风险后，再判断关键人员素养与系统管理措施是否全部落实，若全部落实，则降为低(蓝色)风险；否则，现实风险等级为一般(黄色),判断流程截止。对于极端风险等级为一般(黄色)的危险源，判定流程如下：为低(蓝色)风险；否则，现实风险等级仍为一般(黄色),判断流风险点的风险等级(极端风险与现实风险等级)为该风险点包含的所有危险源的最高风险等级；评估单元的风的风险等级(极端风险与现实风险等级)为该单位包含的所有评估单风险管控措施分为技术与工程措施、人员素养与系统管理措施、个人防护与应急管理措施三个层级，如图3所示。个人防护用品合规性先进性图3风险管控措施分类图逐项制定针对性的三个层级关键管控措施。包括技术控制措施、工程控制措施、防护缺陷控制措施等。通常采用的技术与工程措施有：——消除：通过对装置、设备设施、工艺等的设计尽可能从根本上消除危险、危害因素，如仓库或泵房内采用机械提升装置以清除手举或提重物这一危险行为等；——预防：当消除危险、危害因素有困难时，可采取预防性技术措施，预防危险、危害发生，如使用漏电保护装置、起重量限制器、力矩限制器、起升高度限制器、防坠器等；级、班组级和岗位级，见表3。表3风险管控层级(示例)等级责任人员重大风险红企业级、部门级、班组级、岗位级企业负责人较大风险橙部门级、班组级、岗位级部门负责人一般风险黄班组级、岗位级班组负责人低风险蓝岗位级岗位负责人若极端风险等级为重大(红色),则现实风险等级每3个月自动还原为重大(红色);若极端风险等级为较大(橙色),则现实风险等级每6个月自动还原为较大(橙色);若极端风险等级为一般(黄色),则现实风险每9个月自动还原为一般(黄色);若极端风险等级为低(蓝色),则每12个月重新进行评估。图4风险等级动态转换示意图安全风险分级管控清单示例参见附录C。——风险评价。根据风险可能性和后果分析结果，得到红、企业应在醒目位置设置极端安全风险四色分布图和现实安全风企业应在醒目位置或作业场所将作业安全风险比较图对员工进重大(较大)风险公告栏示例见附录D.3。企业应在存有危险化学品重大危险源和极端风险等级为较大及——风险管控措施和安全风险分级管控制度得到完善与改进，风险管控能力得到加强；——从业人员对岗位风险有更充分的认识，安全技能和应急处置——风险公告和安全标识得到保持和完善；——涉及较大及以上风险的场所、作业活动得到有效管控。根据隐患整改、治理和排除的难度及其可能导致的事故后果和影响范围，将隐患分为一般事故隐患和重大事故隐患。一般事故隐患指的是危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。重大事故隐患指的是危害和整改难度较大，无法立即整改排除，需要全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使企业自身难以排除的隐患。企业应按照有关规定和制度，依据安全风险情况定期开展事故隐患排查，及时发现并消除隐患，实行隐患闭环管理。隐患排查范围包括但不限于安全风险分级管控清单中风险点危编制隐患排查清单(全部应该排查的项目),形成各层级责任人的隐企业应通过信息系统，对风险管控措施实施隐患排查治理，对隐患排查、治理、台帐等过程进行信息化管理和统计分析。隐患排查治理信息系统应与安全风险信息管理系统有机融合。企业应通过隐患排查治理信息系统向负有安全生产监督管理职责的部门报送事故隐患排查治理情况。发现重大事故隐患，应及时向负有安全生产监督管理职责的部门报告。5.7.1.1企业应至少每年对双重预防机制运行情况进行一次系统性评审，验证工作机制的可行性、适宜性、完善性和有效性，检查工作目标完成情况。5.7.1.2企业主要负责人应组织开展双重预防机制运行情况评审工作，形成评审报告，并将评审结果向管理人员和从业人员通报。5.7.1.3企业发生安全生产责任事故，应通过评审全面查找双重预防机制建设、运行中存在的缺陷或不足。5.7.1.4企业应根据双重预防机制评审结果所反映的问题，客观评估企业双重预防机制的运行质量，及时修正发现的问题和偏差，持续改进双重预防机制建设水平，不断提高安全生产管理水平和安全绩效。——本企业发生生产安全事故或相关行业领域发生重特大生产(资料性附录)排查计划上隐患排查表隐患排查隐患排查台账业隐患治理工验收评估事故和变化成立工作机构工作方案人员培训风险辨识风险分析风险评价决策管控措施明确管控责任确定风险清单稳定有效运行持续改进安全风险评估管控制度安全风险管控清单安全风险评估报告安全风险四色分布图作业安全风险比较图重大(较大)安全风险公告栏岗位安全风险告知卡隐患排查治理制度隐患排查治理台账重大隐患治理实施方案(资料性附录)风险评估方法介绍工作危害分析的主要目的是防止从事某项作业活动的人员、设备和其他B.1.1作业活动的划分(1)日常操作：工艺操作、设备设施操作、现场巡检。(2)异常情况处理：停水、停电、停气(汽)、停风、停止进料的处理，(3)开停车：开车、停车及交付前的安全条件确认。(4)作业活动：动火、受限空间、高处、临时用电、爆破、掘进、吊装(5)管理活动：变更管理、现场监督检查、应急演练等。B.1.2作业危害分析的主要步骤(1)划分并确定作业活动，填入《作业活动清单》(参照表B.1-1)。(记录受控号):单位：No:岗位/地点备注12工作环境、管理)后果控制表B.1-3工作危害分析(JHA)事件(人、物、后果等级1)身体某一部位是否可能卡在物体之间?2)工具、机器或装备是否存在危险有害因素?3)从业人员是否可能接触有害物质、滑倒、绊倒、摔落、扭伤?4)从业人员是否可能暴露于极热或极冷的环境中?5)噪声或震动是否过度?6)空气中是否存在粉尘、烟、雾、蒸汽?7)照明是否存在安全问题?8)物体是否存在坠落的危险?9)天气状况是否对可能对安全存在影响?10)现场是否存在辐射、灼热、易燃易爆和有毒有害物质?(4)识别现有安全控制措施，可以从工程控制、管理措施和个体防护各(5)对危害因素产生的主要后果进行分析。(6)根据评价准则进行风险评估，确定风险等级，实施风险管控。B.2安全检查表分析法(SCL)安全检查表分析法的目的是针对拟分析的对象列出一些项目，识别出一B.2.1安全检查表编制的依据(1)有关标准、规程、规范及规定；(2)国内外事故案例和从业单位以往的事故情况；(3)系统分析确定的危险部位及防范措施；(4)分析人员的经验和可靠的参考资料；(5)有关研究成果，同行业或类似行业检查表等。B.2.2安全检查表编制分析要求(1)既要分析设备设施表面看得见的危害，又要分析设备设施内部隐藏(3)分析对象是设备设施、作业场所和工艺流程等，检查项目是静态的(4)检查项目列出后，还要列出与之对应的标准。标准可以是法律法规(5)控制措施不仅要列出报警、安全检查、消防检查、监测检验等熟悉B.2.3安全检查表分析步骤(1)列出《设备设施清单》(参照表B.2-1)。备注(3)熟悉系统。包括工程系统的结构、功能、工艺流程、操作条件、布(4)收集资料。收集有关安全法律、法规、规程、标准、制度及本系统(5)判别危险有害因素。按功能或结构将系统划分为子系统或单元，逐(6)列出安全检查分析评价表。针对危险因素和有关规章制度、以往的检查项标准的全控制备注后果表B.2-3安全检查分析(SCL)检查项全控制等级备注日期：基本原理是根据危险源辨识确定的危害及影响程度与危害及影当用概率来表示事故发生的可能性大小(L)时，绝对不可能发生的事故概率为0;而必然发生的事故概率为1。从系统安全角度考的分数定为0.1,而必然要发生的事故的分数定为10,介于这两种情1可能性小，完全意外为10,而非常罕见地出现在危险环境中定为0.5,介于两者之间的各关于发生事故产生的后果(C),由于事故造成的人身伤害损失变化范围很大，规定其分数值为1-100,把需要救护的轻微损伤或较小财产损失的分数规定为1,把造成多人死亡或重大财产损失的可能性分数规定为100,其他情况的数值均为1与100之间。后果(包括急性工业中毒，下同),或者1亿元以上直接经济损失。造成10人～29人死亡，或者50人～99人重伤，或者5000万元以上1亿元以下直接经济损失。造成3人～9人死亡，或者10人～49人重伤，或者1000万元以上5000万元以下直接经济损失。7以下直接经济损失。3无人员死亡，致残或重伤，或很小的财产损失。1风险值(D)求出之后，单位应根据实际情况确定风险级别的界不可容许的危险高度危险较大风险(橙)中度危险一般风险(黄)轻度和可容许的危险低风险(蓝)B.4风险矩阵法(L·S)事故发生的可能性(L)和伤害后果的严重表B.4-1事故发生的可能性赋值表级别说明少发生发生发生；评估范围未发生过，但类似区域/行业级别说明发生频率较高评估范围内发生频率较高评估范围内发生频率极高表B.4-2事故发生的后果严重性赋值表说明影响很小无伤亡、财产损失轻微，不会造成不良的社会舆论和政治影响(第一时间救助)可以立刻缓解事故，中度财产响造成3人以上10人以下死亡或10人以上50人以下重伤，需要外部援救才能缓解，较大财产损失或赔偿支付，在一定范围内造成不良的舆论影响，产生一定的政治影响影响特别产损失，造成极其恶劣的社会舆论和政治影响报告和调查处理条例》(国务院令第493号)进行描述的；若确定了S和L值后，根据R=L×S计算出风险度R的值。后果小可能584963864254321□低风险(蓝)(资料性附录)安全风险分级管控清单(示例)关键人员素养与系人防护与应急极端风险等级动态管控周期L1维修车间动火作1)电气设备接地不良或绝缘损坏。爆火爆6重大风险6个月61.动火作业人员必须持证上1.严格执行动火作1.作业人员应穿戴手套、护企业级企业负责事故类型关键人员素养与系人防护与应急动态管控周期2)周边潮湿或堆放可燃物。3)与气瓶安全距离不符合要4)人员违规操作或未正确佩灼伤…2.氧气瓶与乙炔气瓶间距不小于5m,二者与动火作业点间应保持2.定期对作业人员开展安全培训，并在作业前对其进行目镜等防护用2.作业现场应设置灭火器等人关键人员素养与系人防护与应急动态管控周期10m的安全距离；3.作业完成后，清理现场，确保无任3.应设置监护员现场监护；4.气瓶严禁暴晒，应安装防消防器3.应制定现场应急处关键人员素养与系人防护与应急动态管控周期何火源隐患的情况下才能离施，乙炔气瓶严禁(资料性附录)风险公告(示例)D.1.1编制目的D.1.2编制要点(2)企业应在醒目位置设置安全风险四色分布图，公告企业安(3)当企业发生本标准5.7.3所列变更事项停车区域储藏室工具间停车区域储藏室工具间水泵房间电室停车区域储藏室停车区域储藏室工具间水泵房机房交配电间水泵房配电间间水泵房配电间重大风险低风险重大风险低风险图D.1-2XX企业现实风险比较图D.2作业安全风险比较图D.2.1编制目的D.2.2编制要点(1)依据安全风险分级管控清单中作业活动风险辨识、分析及(2)同一作业活动选取最高风险值作为该作业活动的风险值；(3)使用红橙黄蓝四色柱状图列出作业活动风险；(4)在企业醒目位置设置作业安全风险比较图。D.2.3作业安全风险比较图(示例)风险点险等级险等级1一般维修作业5较大低2电工作业较大一般3高处作业重大一般4动火作业重大一般5有限空间作业5较大低6外来施工作业较大一般7施工巡查5一般低8空调维保作业重大一般9消防维保作业重大一般室内外保洁作业5重大低园林抚育5一般低厨师作业重大一般安保执勤5一般低D.3重大(较大)安全风险公告栏D.3.1编制目的在极端风险等级为较大及以上风险的场所，设置重大(较大)安D.3.2编制要点(1)存在较大及以上风险的场所，需依据危险源辨识、风险分析、风险评价结果，设置重大(较大)安全风险公告栏。(2)重大(较大)安全风险公告栏应包括场所名称、场所主要(3)安全标识参照GB2894。(4)可能引发的事故类别依据GB6441填写，可根据实际情况，(5)风险等级依据安全风险分级管控清单而定，若为重大风险D.3.3重大(较大)安全风险公告栏(示例)◆气瓶储存不符合安全距离等要求；气体泄◆食用油、酒精等储存不规范，未定期对排烟管道等油污进行清理。◆食材未检验、加工不良；食物变质、过期；环境卫生差、无防蝇灭鼠措◆采用瓶装液化石油气瓶组供气时，应设置独立的瓶组间，瓶组间不应与住宅建筑、重要公共建筑和其他高层公共建筑贴邻。◆总容积大于2m³、不大于4m²的独立瓶组间与所服务建筑(明火或散发火花地点)的防火间距应大于30m。◆液化石油气储罐、其他容器及附件材料的选用和设计应符合国家现行标准要◆制定液化气使用规程，并按要求操作；对相关人员进行安全教育培训或告◆液化气使用完毕后，应及时闭开关。◆定期检查管道连接处及气罐，检验是否泄◆禁止使用大功率电器，电气设备应在规定的使用寿命期内使用，按要求设置接地、漏电、过载、短路等保护装置；电缆井、沟保持封堵和干燥，电缆重要区域进行穿管保护。◆定期对电气设备和电气线路的运行和维护情况进行检查，发现安全隐患及时处理，并做好记录。◆及时做好清洁，保证电气设备周边环境干◆食用油、酒精等可燃物分类存储摆放，与火源保持安全距◆厨房排油烟管道材质满足阻燃、防火要求；定期对油烟管道等油污堆积处进行清理。◆采购符合食品安全要求的食材，设置食品留样◆制定餐厅安全卫生规程，定期对苍蝇进行消杀，过期食材及时销毁处◆发生燃气泄漏或火灾事故后，应立即切断气源，打开门窗通风，并对事故现场进行警戒和隔离。◆触电事故发生时，立即停止作业及设备运行，必要时，采取断电措施。当心触电当心火灾当心烫伤责任单位：XXXX责任人：XXXX应急电话：XXXX公安：110、火警：119、医疗：120D.4.1编制目的D.4.2编制要点(1)根据场地实际情况进行设计，在作业区域醒目位置张贴或(2)岗位安全风险告知卡应包括岗位名称、岗位主要危险源及(3)安全标识参照GB2894。(4)可能引发的事故类别依据GB6441填写，可根据实际情况，(5)当岗位更新或涉及新的作业活动时，应根据岗位作业活动(6)风险等级依据安全风险分级管控清单而定，若为重大风险D.4.3岗位安全风险告知卡(示例)可能导致事