2021年下半年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》综合检测试题D卷附答案

第第1页共22页号证考准名姓>区市号证考准名姓>区市1省2021年下半年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》综合检测试题D卷附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。|得分|评卷人|III一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于（ ）。A.低买高卖的价差B.佣金C.咨询费D.服务费2、有限责任公司的权力机构是（ ）。A.股东会B.董事会C.职工代表大会D.监事会3、某上市公司拟发行公司债券。根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，表述不正确的是（ ）。A.发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行8.自中国证监会核准发行之日起，公司应在6个月内完成首期发行，剩余数量应当在24个月内发行完毕C.首期发行数量应当不少于总发行数量的40%，剩余各期发行的数量由公司自行确定D.超过核准文件限定的时效未发行的，须重新经中国证监会核准后方可发行4、以下关于证券公司代销金融产品的说法，错误的是（ ）。A.证券公司应当对所代销金融产品的风险状况进行评估，并划分风险等级，确定适合购买的客户类型和范围B.禁止证券公司分支机构擅自代销金融产品C.证券公司可以代销在境内发行，并经国家有关部门或者其授权机构批准或者备案的各类金融产品，法律、行政法规和国家有关部门禁止代销的除外D.委托人明确约定购买人范围的，为委托人利益，证券公司可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品5、微软雅黑甲有限责任公司注册资本是100万元，甲公司对乙企业负有200万元的合同债务。下列说法正确的是（ ）。A.甲公司仅以100万元注册资本为限对公司债务承担责任B.甲公司以其全部财产对公司的债务承担责任C.如果甲公司资产不足以清偿其债务，由全体股东清偿D.如果甲公司资产不足以清偿其债务，股东承担连带责任6、关于上市公司组织机构的特别规定，说法错误的是（ ）。A.上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜B.上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过C.出席董事会的无关联关系董事人数不足3人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议D.董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事2/3通过7、个人申请保荐代表人资格不包括（ ）。A.具备3年以上保荐相关业务经历B.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人C.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效第第#页共22页参考答案一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、【答案】A【解析】证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差。2、【答案】A【解析】股东会是有限责任公司的权力机关。股东会由全体股东组成。股东是按其所认缴出资额向有限责任公司缴纳出资的人。3、【答案】C【解析】考察公司债券的发行。根据《公司债券发行试点办法》第21条规定：首期发行数量应当不少于总发行数量的50%，剩余各期发行的数量由公司自行确定，每期发行完毕后5个工作日内报中国证监会备案。4、【答案】D【解析】D项，证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买人范围销售金融产品。5、【答案】B【解析】考察有限责任公司的概念。有限责任公司是指股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任，公司以其“全部财产”对公司的债务承担责任。6、【答案】D【解析】考察上市公司组织机构的特别规定。董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。7、【答案】D【解析】个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：（1）具备3年以上保荐相关业务经历。（2）最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。（3）参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。（4）诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。（5）未负有数额较大到期未清偿的债务。（6）中国证监会规定的其他条件。8、【答案】C【解析】公司合并、分立、解散或者变更公司形式、增加或减少注册资本、修改公司章程的决议，必须经股东会上2/3以上表决权的股东通过。9、【答案】A【解析】融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构”的架构设立和运行。业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。10、【答案】A【解析】个人投资者参与中国存托凭证交易，应符合的条件：申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币300万元（不包括该投资者通过融资融券交易融入的资金和证券）。11、【答案】C【解析】《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则规定公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由只能是合规负责人本人申请，或被中国证监会责令更换，或确有证据证明其无法正常履职、未能勤勉尽责等情形。12、【答案】D【解析】考察擅自公开或变相公开发行证券的行为特征有下列情形之一的，为公开发行：1）向不特定对象发行证券的；2）向特定对象发行证券累计超过200人的；3）法律、行政法规规定的其他发行行为。13、【答案】B【解析】考察法律关系的客体。人身与人格分别对应以物质形态表现的人体及各个生理器官，以及以抽象形态表现的人的精神利益。人身：生命权、身体权、健康权等权利所指向的客体；人格：姓名权、名誉权、荣誉权等权利所指向的客体。14、【答案】D【解析】强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上“买者自慎”。它可以改变投资者的信息弱势地位，增加资本市场的透明度，防止利益冲突与利益输送，增加对基金运作的公众监督，限制和防范基金管理不当和欺诈行为的发生。15、【答案】C【解析】证券公司发现或有合理理由怀疑客户、客户的资金或其他资产、客户的交易或试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或资产价值大小，应向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。16、【答案】B【解析】根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第60条，证券公司因违法违规经营或者有关财务指标不符合中国证监会的规定，被中国证监会暂停客户资产管理业务的，暂停期间不得签订新的资产管理合同；被中国证监会依法取消客户资产管理业务资格的，应当停止资产管理活动，按照相关规定处理合同终止事宜。17、【答案】C【解析】根据《期货交易管理条例》第33条：期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。18、【答案】D【解析】欺诈发行股票、债券罪是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。19、【答案】C【解析】股份有限公司的股份发行应遵循公平、公正、同股同价的原则。20、【答案】B【解析】考查证券公司开展柜台市场业务发行、销售与转让的产品可采取的方式。证券公司开展柜台市场业务发行、销售与转让的产品可采取的方式有：协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等，不得采用集中竞价的方式。21、【答案】D【解析】证券公司从事证券自营业务，可以买卖此规定附件《证券公司证券自营投资品种清单》所列证券，主要包括：①已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券；②已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券；③已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券，已经在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的股票；④已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券；⑤经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。22、【答案】B【解析】根据《证券公司监督管理条例》第8条，设立证券公司，应当具备《公司法》《证券法》和本条例规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。23、【答案】C【解析】考查证券投资顾问业务和发布证券研究报告的区别。证券投资顾问在了解客户的基础上，依据合同约定，向特定的客户提供适当的、有针对性的操作投资建议。证券研究报告操作上向不特定的客户发布，提供证券估值等研究结果，关注证券定价，不关注买卖时机选择等具体的操作性投资建议。24、【答案】A【解析】A选项，观察名单的进入时点，以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较早者为准。25、【答案】C【解析】本题考查公司对外担保的规定。为了防止少数股东损害公司和其他股东的利益，公司法规定，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。26、【答案】D【解析】D项说法错误，证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反规定从事客户资产管理业务，中国证监会依照规定进行行政处罚；法律、行政法规另有规定的，按照有关规定进行行政处罚；情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。27、【答案】B【解析】订立合伙协议、设立合伙企业，是平等民事主体的合伙人之间的民事活动，因此，在订立合伙协议、设立合伙企业时，也应当遵循民法下的自愿、平等、公平、诚实信用原则。28、【答案】B【解析】从事证券业务的专业人员，应当按照规定取得从业资格，参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。29、【答案】B【解析】根据《期货交易管理条例》第27条，期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。期货交易所不得发布价格预测信息。未经期货交易所许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。30、【答案】B【解析】主办券商因违反细则被终止从事相关业务的，全国股份转让系统公司将在终止其从事相关业务之日起12个月内不再受理其申请。31、【答案】B【解析】欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理制度以及投资者（即股东、债权人和公众）的合法权益。32、【答案】B【解析】略33、【答案】C【解析】自营业务的执行机构是自营业务部门。自营业务部门应在投资决策机构做出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作。34、【答案】C【解析】经营机构可结合实际操作经验及投资者的特殊情况，调整和补充具体评估指标。经过风险承受能力评估，经营机构将普通投资者按照其风险承受能力由低到高至少划分为C1、C2、C3、C4、C5五个等级。35、【答案】D【解析】A项，证券公司代理开立证券账户，应当根据证券登记结算机构的业务规则，对投资者提供的有效身份证明文件原件及其他开户资料的真实性、准确性、完整性进行审核；B项，证券公司可以实行见证开户、网上开户等非现场开户方式；C项，投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。36、【答案】A【解析】A项，根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》，证券投资咨询机构利用”荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守《证券法》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券投资顾问业务暂行规定》等法律法规和中国证监会的有关规定，产品销售、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节均应当自行开展，不得委托未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人代理。37、【答案】B【解析】创业板上市投资风险特别提示主要内容的特殊要求包括提示如下内容：①本次发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。②创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。③投资者应充分了解创业板市场的投资风险及发行人所披露的风险因素，审慎作出投资决定。④创业板市场在制度与规则方面与主板市场存在一定差异，包括但不限于上市条件、信息披露、退市制度设计等，这些差异若认知不到位，可能给投资者造成投资风险。38、【答案】B【解析】根据《期货交易管理条例》第68条，期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，撤销其期货业务许可，没收违法所得。39、【答案】C【解析】根据《证券投资基金销售管理办法》第六十五条，基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存15年。40、【答案】C【解析】证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。41、【答案】C【解析】记名股票，以股东以背书方式或法律、行政法规规定的其他方式转让。A错误；不记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力。D错误；股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所进行进行或者按照国务院规定的其他方式进行。B错误。42、【答案】A【解析】（1）公司不得接受本公司的股票作为质押权的标的，A不正确；（2）无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力，B正确。43、【答案】D【解析】有限合伙协议除需满足普通合伙企业协议内容的要求外，还应当载明下列事项：①普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名称、住所；②执行事务合伙人应具备的条件和选择程序；③执行事务合伙人权限与违约处理办法；④执行事务合伙人的除名条件和更换程序；⑤有限合伙人入伙、退伙的条件、程序以及相关责任；⑥有限合伙人和普通合伙人的相互转换程序。44、【答案】C【解析】根据《中华人民共和国证券法》的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的75%以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。45、【答案】B【解析】证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。46、【答案】A【解析】从事证券业务的专业人员是指：①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；47、【答案】C【解析】根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司开展各项业务，应当遵循合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则。证券公司的合规应当覆盖所有业务、各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。48、【答案】A【解析】证券公司客户资料在业务关系结束后，证券交易信息在交易结束后，应当至少保存5年。49、【答案】B【解析】根据《证券业从业人员资格管理办法》第十六条，从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后十日内向协会报告。50、【答案】B【解析】根据《证券发行与承销管理办法》第39条，证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，依照《证券法》第190条的规定处罚。证券公司承销证券有前款所述情形的，中国证监会可以采取12至36个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。二、组合型选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、【答案】B【解析】证券公司办理集合资产管理业务，应当保证不同的资产相互独立，表现在独立账户、独立核算、分账管理。2、【答案】A【解析】诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体是特殊主体，主要包括两方面：①证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员；②证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员。3、【答案】C【解析】考察开放式基金的概念。开放式基金是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金；封闭式基金是指基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额持有人不得申请赎回的基金。4、【答案】A【解析】合伙人有下列情形之一的，经其他合伙人一致同意可以决议将其除名：①未履行出资义务；②因故意或者重大过失给合伙企业造成损失；③执行合伙事务时有不正当行为；④发生合伙协议约定的事由。IV项，合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行属于当然退伙的情形。5、【答案】D【解析】证券公司应当依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度和风险等级划分制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度、保密制度等反洗钱内部控制制度，设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作，制定反洗钱内部操作规程和控制措施，按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作，增强反洗钱工作能力，履行反洗钱义务。6、【答案】C【解析】董事会秘书的法定职权主要是程序性的，即主要行使三项职责：一是负责公司股东大会和董事会会议的筹备和文件保管；二是负责公司股权管理（包括股东资料管理等）；三是办理信息披露事务等事宜。7、【答案】A【解析】根据《证券法》第一百七十一条，对于证券投资咨询机构而言，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资。因此，目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务存在实质法律障碍。8、【答案】D【解析】营业部受理客户申请后应按公司规定的审核、审批流程对客户进行征信、评估和授信审批。9、【答案】C【解析】考察欺诈发行股票、债券罪的刑事立案追诉标准。在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容，发行股票或公司、企业债券，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：1）发行数额在500万元以上的；2）伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或相关凭证、单据的；3）利用募集的资金进行违法活动的；4）转移或者隐瞒所募集资金的；5）其他后果严重或者有其他严重情节的情形。10、【答案】C【解析】W项，股东应当严格履行出资义务，证券公司不得直接或间接为股东出资提供融资或担保。公司治理、内部控制与合规管理11、【答案】D【解析】II项，融券专用证券账户是用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖。IV项，证券公司分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管风险监控部门和业务稽核部门。12、【答案】B【解析】根据《证券法》第90条的规定，收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日。13、【答案】A【解析】全国股份转让系统是经国务院批准，依据《证券法》设立的全国性证券交易场所，2012年9月正式注册成立，是继上海证券交易所、深圳证券交易所之后第三家全国性证券交易场所。全国股份转让系统主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务。14、【答案】C【解析】证券公司依《证券法》规定处罚的情形，除I/II/III三项外还有：①聘任不具有任职资格的人员担任境内分支机构的负责人；②未按照国务院证券监督管理机构依法做出的决定，解除不再具备任职资格条件的董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人的职务；③证券公司从事证券经纪业务，客户证券不足而接受其卖出委托的；④证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的；⑤证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的。15、【答案】D【解析】根据《证券公司监督管理条例》第四条，国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展经营方式创新、业务或者产品创新、组织创新和激励约束机制创新。国务院证券监督管理机构、国务院有关部门应当采取有效措施，促进证券公司的创新活动规范、有序进行。16、【答案】D【解析】证券公司章程中的重要条款是指规定下列事项的条款：（1）证券公司的名称、住所；（2）证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则；（3）证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序；（4）证券公司的解散事由与清算办法；（5）其他事项。17、【答案】A【解析】存在下列情形之一的，不得担任独立财务顾问：1）持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或超过5%，或选派代表担任上市公司董事；2）上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%,或者选派代表担任财务顾问的董事；3）最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或最近一年财务顾问为上市公司提供融资服务；4）财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形；18、【答案】A【解析】《中华人民共和国证券法》明确列示操纵证券市场的手段包括：（1）单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量。（2）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。（3）在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。（4）以其他手段操纵证券市场。19、【答案】A【解析】考察证券投资咨询业务的禁止性行为。I、III选项明显错误。20、【答案】D【解析】考察高级管理人员的概念。高级管理人员包括公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。21、【答案】C【解析】考察背信运用受托财产罪的刑事立案追诉标准。商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或其他委托、信托的财产，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：①擅自运用客户资金或其他委托、信托的财产数额在30万元以上的；②虽未达到上述数额标准，但多次擅自运用客户资金或其他委托、信托的财产，或擅自运用多个客户资金或其他委托、信托的财产的；③其他情节严重的情形。I项属于吸收客户资金不入账罪；II项属于操纵证券价格罪。22、【答案】A【解析】IV选项属于管理风险防范的内容，不属于技术风险防范的内容。23、【答案】C【解析】诱骗投资者买卖证券、期货合约罪所侵害的客体是复杂客体，包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益，在客观方面表现为故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为；主体为特殊主体，主观方面必须出于故意，过失不能构成本罪。24、【答案】B【解析】根据《发布证券研究报告暂行规定》第7条，证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响。25、【答案】D【解析】普通合伙企业由普通合伙人组成，普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任，但对普通合伙人承担责任的形式有特别规定的，从其规定。普通合伙人可以是自然人、法人和其他组织。26、【答案】D【解析】证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的风险收益特征、基本性质、发行依据、投资安排等内容。27、【答案】D【解析】根据《证券法》，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。28、【答案】B【解析】根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第56条，证券公司、资产托管机构、推广机构的高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构根据不同情况，对其采取监管谈话、责令停止职权、认定为不适当人选等行政监管措施。29、【答案】D【解析】除下列情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金：①为客户进行融资融券交易的结算；②收取客户应当归还的资金、证券；③收取客户应当支付的利息、费用、税款；④按照该办法的规定以及与客户的约定处分担保物；⑤收取客户应当支付的违约金；⑥客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金；⑦法律、行政法规和该办法规定的其他情形。30、【答案】C【解析】根据《证券发行与承销管理办法》第31条，承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等，如实、全面反映询价、定价和配售过程。31、【答案】B【解析】不得从事期货交易，且期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的单位和个人:（1）国家机关和事业单位；（2）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；（3）证券、期货市场禁止进入者；（4）未能提供开户证明材料的单位和个人。32、【答案】D【解析】本题考查普通合伙企业。普通合伙企业由普通合伙人组成，I正确；普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任，但对普通合伙人承担责任的形式由特别规定的，从其规定，II、IV正确；普通合伙人可以是自然人、法人和其他组织，III正确。33、【答案】A【解析】证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息，不得采取不正当竞争手段开展业务，不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。34、【答案】B【解析】根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第36条，证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。35、【答案】D【解析】II项，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%，但未超过30%的，应当披露前24个月内投资者及其一致行动人与上市公司之间的重大交易。36、【答案】B【解析】考察股东会、董事会的职权。董事会负责制订公司的年度财务预算方案、决算方案、公司的利润分配方案和弥补亏损方案、公司增加或减少注册资本以及发行公司债券的方案、公司合并、分立、解散或变更公司形式的方案。37、【答案】D【解析】证券经纪业务目前主要是指证券公司按照客户的委托，代理其在证券交易所买卖证券的有关业务。在证券经纪业务中，包含的要素有：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象。38、【答案】C【解析】ASIF最高决策机构是会员大会，在会员大会闭会期间由执行委员会（EXComm）行使权利。执行委员会下设教育委员会（EducationCommittee）、公共关系委员会（CommunicationCommittee，原名“出版委员会”）及倡议委员会（AdvocacyCommittee）。39、【答案】A【解析】根据《转融通业务监督管理试行办法》第10条，证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责：①为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务；②对证券公司融资融券业务运行情况进行监控；③监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险