2021年下半年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》题库综合试卷含答案

第第1页共22页号证考准名姓>区市号证考准名姓>区市1省2021年下半年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》题库

综合试卷含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。|得分|评卷人|III一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、微软雅黑同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年年末净资产不低于（）万元；最近1年年末金融资产不低于（）万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。A.1000；1000B.2000；1000C.2000；2000D.1000；20002、对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（ ）以上（ ）以下的罚款。A.5%；10%B.15%；20%C.5%；15%D.10%；20%3、下列关于执业营销人员不为原聘用机构聘用的说法，正确的是（ ）。A.新聘用机构须三十日内重新进行该人员执业注册登记B.新聘用机构需十日内报告中国证券业协会，由协会办理变更该人员执业注册登记C.原聘用机构须三十日内注销该人员执业注册登记D.原聘用机构需十日内报告中国证券业协会，由协会办理交更该人员执业注册登记4、微软雅黑瑞莲公司是一家从事家具贸易的有限责任公司，注册地在北京，股东为张某、刘某、姜某、方某四人。公司成立两年后，拟设立分公司或子公司以开拓市场。对此，下列哪一表述是正确的？（ ）A.在北京市设立分公司，不必申领分公司营业执照B.在北京市以外设立分公司，须经登记并领取营业执照，且须独立承担民事责任C.在北京市以外设立分公司，其负责人只能由张某、刘某、姜某、方某中的一人担任D.在北京市以外设立子公司，即使是全资子公司亦须独立承担民事责任5、合伙企业的含义不包括（ ）。A.各合伙人依照（合伙企业法》订立合伙协议B.共同出资，共同经营，共担风险，共享收益C.对企业债务承担责任的经营性组织D.对企业债务承担有限责任的非营利性组织6、根据《证券发行与承销管理办法》，承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料，如:推介宣传资料、路演现场录音等，至少保留（）年并存档备查，如实全面反映询价、定价和配售过程。A.二B.三C.五D.七7、下列说法，正确的有（ ）。①证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议；证券分析师基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告②证券投资顾问服务于不特定的客户，证券研究报告操作上向特定用户发布，提供证券估值等研究结果③证券投资顾问一般服务于普通投资者，证券研究报告一般服务于基金、QFII等专业投资者第第#页共22页B.I.III.IVC.I.II.IVD.II.III.IV18、证券公司代销基金产品，发生（ ）情形的，可被单处或者并处警告、三万元以下罚款。.以低于成本的销售费用销售基金.因正当商业目的降低基金销售费用水平.采取抽奖或送实物的方式销售基金.基金募集申请在完成注册前向公众分发、公布宣传推介材料A.II.III.IVB.I.IIIC.I.IVD.I.III.IV19、财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（ ）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的.未依法履行持续督导义务的.在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的W、违反保密制度或者未履行保密责任的A.I.II.IVB.I.III.IVC.I.II.III.IVD.II.III20、证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将（ ）在营业场所的显著位置予以公示。.收费相关法规.客户相关资料.收费项目W.收费标准A.IWb.ImwC.mwD.III21、下列关于证券公司融资融券业务管理的说法，正确的有（ ）。.证券公司开展融资融券业务，必须经中国证监会批准.证券公司融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还证券，并用于证券买卖.证券公司分支机构不得自行决定融资融券客户签约、投信、保证金收取等事项.证券公司分管融资融券业务的高级管理人员可以兼管风险监控部门，但不能兼管业务稽核部门A.II.IIIB.III.IVC.II.IVD.I.III22、中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定履行尽职调查义务的（ ）。.证明材料.工作档案.工作底稿.立项申请A.I.II、IIIB.II.III.IVC.I.III.IVD.I.II.IV23、擅自公开发行证券的特征包括（ ）。.非公开发行证券采用广告.公开劝诱等公开方式.向特定对象转让股票.向社会公众转让股票A.III.IVB.I.II.IVC.I.II.III.IVD.I.II24、微软雅黑在转融通业务中，证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或者现金形式分派投资收益的，应当分别将分派的证券或者现金记录在（ ）内。.转融通担保证券明细账户.转融通担保证券账户.转融通担保资金明细账户.转融通担保资金账户A.I.IIIB.III.IVC.I.IID.II.IV25、下列选项中，属于证券经纪业务中技术风险防范措施的有（ ）。I.制定并严格执行信息系统运行管理制度II、建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统m、加强证券营业部的信息系统建设和管理w、建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.III.IV26、经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的下列（ ）情形，应当给予警告，并处3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处3万元以下罚款。.未按规定划分产品或者服务风险等级的.未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的.未按规定制定或落实适当性内部管理制度和相关制度机制的.未按规定对专业投资者进行细化分类和管理的.未按规定展开适当性自查的.未按规定妥善保存相关信息资料的A.I.II.III.IV.VB.I.II.III.IV.VIC.I.II.III.V.VID.II.III.IV.V.VI27、证券公司办理集合资产管理业务，应当保证不同的资产相互独立，表现在（ ）。.独立账户.独立核算.分账管理.平分收益A.I.II.IVB.I.II.IIIC.I.III.IVD.II.III.IV28、清算组在清理公司财产、编制资产负债和财产清单后，应当制定清算方案，下列机构有权确认清算方案的有（ ）。.股东会.股东大会.董事会.人民法院A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.III.IV29、若发行人该季度的主要会计报表项目与财务报告审计截止日或上年同期相比发生较大变化的，应披露（ ）。.最近一年及一期各季度的简要经营业绩.变化情况.可能产生的影响W.变化原因a.i、ii、wB.i、n、mc.n、m、wD.i、mi、w30、微软雅黑根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（ ）。.受处罚处分机构或个人名称I.受处罚处分机构责任人m.处罚处分时间w.处罚处分类别证券从业资格考试模拟试题A.inmwB.inmC.IWD.imw31、三公原则是指（ ）I公开原则II公平原则m公正原则w公示原则A.i、n、mB.n、m、wc.i、ii、wD.i、n、m、w32、微软雅黑证券交易所具有的特征是（ ）。I.有固定的交易场所和交易时间I.投资者直接进入交易所买卖证券m.通过公开竞价的方式决定证券交易价格w.交易对象限于合乎一定标准的上市证券A.i、n、mB.n、m、wc.i、wD.i、m、w33、下列行为构成背信运用受托财产罪的是（ ）。.银行工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或造成重大损失的.证券公司单独或合谋，集中资金优势连续买卖，操纵证券价格.证券公司擅自运用客户资金或者其他委托财产，情节严重的.期货经纪公司违背受托义务，擅自动用客户资金，情节特别严重的A.II.IVB.I.III I.财务补偿C.III.IV II.协调配合d.i.ii m.信托持股34、信息披露违法行为责任人员认定为不予行政处罚的考虑情形有（ ）。 W.股份代持I.当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会、公司办公会会A.I、II、W议记录等，并在上述会议中投反对票的 b.I、I、m.当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行 C.II、m、w职责的 d.I、m、w3535、根据合伙企业法律制度的规定，下列各项中，属于普通合伙企业特点的是（.由普通合伙人组成.除法律另有规定外，合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任.普通合伙人可以是自然人、法人和其他组织.对普通合伙人承担责任的形式有特别规定的，从其规定.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预.对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行为发生后及时向公司和交易所、证券监管机构报告的A.III.IVB.I.II.IVC.I.II.III.IVD.I.II）。A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV36、自愿设定12个月及以上限售期的投资者不得与公开发售股份的公司股东及相关利益方存在（ ）等不当利益安排。37、证券承销的方式有（ ）。.代销.包销.助销.直销A.I.IIB.I.II.III.IVC.III.IVD.I.II.III38、证券公司开展柜台市场业务的总体要求有（ ）.具备从业资格.遵守法律法规.遵循诚实信用.遵循公平自原原则A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV39、（ ）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。I发行人II证券公司III证券服务机构IV投资者A.IIIB.IIIIIIIVC.IIIIID.IIIIIV40、下列关于转融通业务的说法，错误的有（ ）。.证券金融公司应制定转融通业务合同标准格式，报证券业协会备案.证券金融公司可根据化解证券公司违约风险的需要，建立转融通互保基金.保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于20%.证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过5个月A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV41、未经注册登记，擅自公开或者变相公开募集基金的处罚有（ ）.责令停止.返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，.处以所募资金金额1%以上5%以下罚款。直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以5万元以上50万元以下罚款。A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.III.IVD.I.II.IV42、关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求，下列说法正确的是（ ）。.证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格.任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务.从事基金销售业务的人员还应当取得基金销售业务资格.办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV43、微软雅黑当可疑交易符合下列（ ）情形时，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑报告的同时，以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。.明显涉嫌洗钱等犯罪活动的.明显涉嫌恐怖融资等犯罪活动的.严重危害国家安全的.严重影响社会稳定的A.I.II.IVB.I.II.III.IVC.I.IID.I.II.IV44、微软雅黑根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全适当性管理制度，下列表述错误的是（ ）。.证券公司可事后告知客户所提供服务或销售产品的风险特征.证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的，应当将该情形提示客户，并由证券公司替客户选择是否接受该项服务或产品.证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的，应当提示客户，并由客户选择是否接受该项服务或产品.证券公司的提示和客户的选择应当记载、留存A.I.IIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.III.IV45、证券公司办理定向资产管理业务，应当对不同客户的资产（ ）。.独立建账.统一管理.分账管理立核算A.I.II.IIIB.I.III.IVC.II.III.IVD.II.III46、《刑法》规定，商业银行和（ ）等机构，违背受托义务，擅自运用客户资金，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。.证券交易所.期货交易所.证券公司W.保险公司I、mI、I、mI、m、wI、I、m、w47、证券承销业务分为（ ）两种方式。I代销II包销m分销w全额包销I、III、Wc.m、wD.II、w48、下列普通合伙企业和有限合伙企业的区别，说法正确的是（ ）。.普通合伙企业的所有出资人均须对合伙企业的债务承担无限连带责任；有限合伙企业的所有合伙人对企业债务承担有限责任.普通合伙企业的投资人数为2人以上；有限合伙企业的投资人数为2人以上50人以下.普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利；有限合伙企业的有限合伙人不得执行合伙企业中的事务.利润分配方面，普通合伙企业的出资人不得在合伙企业中约定将全部利润分配给部分合伙人或由部分合伙人承担企业的全部亏损；有限合伙企业根据合伙协议的约定可以将全部利润分配给部分合伙人，但不得约定企业将全部亏损由部分合伙人承担A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV49、上市公司实施重大资产重组，应当符合的要求有（ ）。I.重大资产重组所涉及的资产权属清晰，资产过户或者转移不存在法律障碍，相关债权债务处理合法II.有利于上市公司增强持续经营能力，不存在可能导致上市公司重组后主要资产为现金或者无具体经营业务的情形m.符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理、反垄断等法律和行政法规的规定w.重大资产重组所涉及的资产定价公允，不存在损害上市公司和股东合法权益的情形a.iiimwb.imc.iwd.iiim50、证券公司在全国股份转让系统从事做市业务，应具备的条件包括（ ）。.具备证券自营业务资格.设立做市业务专门部门，配备开展做市业务必要人员.建立做市股票报价管理制度、库存股管理制度、做市风险监控制度及其他做市业务管理制度.具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV参考答案一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、【答案】B【解析】考察第二类专业投资者的范围。同时符合下列条件的法人或者其他组织：（1）最近1年末净资产不低于2000万元；（2）最近1年末金融资产不低于1000万元；（3）具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。2、【答案】C【解析】对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款。3、【答案】D【解析】从业人员取得执业证书后，辞职、不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向证券业协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。4、【答案】D【解析】选项A、B错误。公司设立分公司，应当向公司登记机关申请登记，领取营业执照。分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担。分公司因不具备民事主体资格，因此不能独立承担民事责任。选项C错误。对于分公司的负责人，《公司法》及其司法解释中并未作出限制性的规定，应由该公司自行决定。选项D正确。公司可以设立子公司，子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任。5、【答案】D【解析】合伙企业是指由自然人、法人和其他组织依照《合伙企业法》订立合伙协议，共同出资，共同经营，共担风险，共享收益，并对企业债务承担责任的经营性组织。6、【答案】B【解析】根据《证券发行与承销管理办法》第31条，发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者，不得披露除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息。承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等，如实、全面反映询价、定价和配售过程。7、【答案】C【解析】考查证券投资顾问业务和发布证券研究报告的区别。证券投资顾问在了解客户的基础上，依据合同约定，向特定的客户提供适当的、有针对性的操作投资建议。证券研究报告操作上向不特定的客户发布，提供证券估值等研究结果，关注证券定价，不关注买卖时机选择等具体的操作性投资建议。8、【答案】D【解析】考察非法吸收公众存款罪的刑事立案追诉标准。①个人非法吸收或变相吸收公众存款数额在20万元以上的，单位非法吸收或变相吸收公众存款数额在100万元以上的；②个人非法吸收或变相吸收公众存款30户以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款150户以上的；③个人非法吸收或变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；④造成恶劣社会影响的；⑤其他扰乱金融秩序情节严重的情形。9、【答案】B【解析】根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第60条，证券公司因违法违规经营或者有关财务指标不符合中国证监会的规定，被中国证监会暂停客户资产管理业务的，暂停期间不得签订新的资产管理合同；被中国证监会依法取消客户资产管理业务资格的，应当停止资产管理活动，按照相关规定处理合同终止事宜。10、【答案】A【解析】根据《中华人民共和国合伙企业法》第14条：设立合伙企业，应当具备下列条件：①有2个以上合伙人；②有书面合伙协议；③有合伙人认缴或者实际缴付的出资；④有合伙企业的名称和生产经营场所；⑤法律、行政法规规定的其他条件。11、【答案】A【解析】证券公司进行柜台交易，应当报中国证券业协会备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过协会组织的专业评价。12、【答案】C【解析】自营业务的执行机构是自营业务部门。自营业务部门应在投资决策机构做出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作。13、【答案】D【解析】发行人、上市公司擅自改变募集资金用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处于3万元以上30万元以下罚款。14、【答案】A【解析】证券公司客户资料在业务关系结束后，证券交易信息在交易结束后，应当至少保存5年。15、【答案】C【解析】下列信息皆属内幕信息：（1）可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件。（2）公司分配股利或者增资的计划。（3）公司股权结构的重大变化。（4）公司债务担保的重大变更。（5）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%。（6）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任。（7）上市公司收购的有关方案。（8）国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。16、【答案】D【解析】D项，证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买人范围销售金融产品。17、【答案】B【解析】根据《证券公司监督管理条例》，客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理。指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况。指定商业银行的名单，由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构确定并公告。18、【答案】D【解析】证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。19、【答案】C【解析】本题考查合伙事务执行。委托一个或者数个合伙人执行合伙事务的，其他合伙人不再执行合伙事务，选项A错误；不执行合伙事务的合伙人有权监督执行事务和合伙人执行合伙事务的情况；受委托执行合伙事务的合伙人不按照合伙协议或者全体合伙人的决定执行事务的，其他合伙人可以决定撤销该委托，选项B错误，选项C正确；合伙协议未约定或者约定不明确的，实行合伙人一人一票并经全体合伙人过半数通过的表决方法，选项D错误。20、【答案】D【解析】财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。21、【答案】B【解析】对保荐机构资格申请，中国证监会自受理之日起45个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。对保荐代表人资格的申请，中国证监会自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。22、【答案】B【解析】《证券公司监督管理条例》第七条，国务院证券监督管理机构、中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。国务院证券监督管理机构和地方人民政府应当建立证券公司的有关情况通报机制。23、【答案】C【解析】根据《证券法》第六十二条，对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，发行人可向证券交易所设立的复核机构申请复核。24、【答案】D【解析】期货交易通过买卖期货合约进行，而期货合约是标准化的合约。这种标准化是指进行期货交易的商品的品级、数量、质量等都是预先规定好的，只有价格是变动的。25、【答案】C【解析】基金管理公司在管理QDII基金时，如委托境外投资顾问、境外托管人，应在招募说明书中披露境外投资顾问和境外托管人的相关信息，包括境外投资顾问和境外托管人的名称、注册地址、办公地址、法定代表人、成立时间，境外投资顾问最近一个会计年度资产管理规模，主要负责人教育背景、从业经历、取得的从业资格和专业职称介绍，境外托管人最近一个会计年度实收资本、托管资产规模、信用等级等。26、【答案】B【解析】融资融券业务的账户体系中的客户信用账户包括客户信用资金台账、客户信用证券账户和客户信用资金账户。B项属于证券公司信用账户。27、【答案】C【解析】根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》第20条，本公司为投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码三项证券账户信息相同，且经证券公司确认归属同一投资者的一码通账户与子账户建立关联关系。28、【答案】B【解析】下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易:⑴国家机关和事业单位。（2）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员。（3）证券、期货市场禁止进入者。（4）未能提供开户证明材料的单位和个人。（5）国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。29、【答案】C【解析】客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。30、【答案】C【解析】证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的10%。客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。31、【答案】B【解析】根据《证券公司监督管理条例》第8条，设立证券公司，应当具备《公司法》《证券法》和本条例规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。32、【答案】A【解析】薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人应当由独立董事担任。33、【答案】C【解析】C项，根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》第四条，证券公司从事资产管理业务应当遵守资格管理原则，即应当按本办法的规定向中国证监会申请资产管理业务资格。未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事客户资产管理业务。34、【答案】C【解析】考察首次公开发行股票并上市。（1）选项A：最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券的，属于法定障碍；（2）选项C：最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元。35、【答案】C【解析】公司的董事、1/3以上监事或经理发生变动，是内幕信息，而财务总监并不包含其中。证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。36、【答案】D【解析】本题考查债券存续期间重大事件的披露。发行人放弃债权或财产超过上年末净资产10%的。37、【答案】B【解析】合伙企业利润分配和亏损分担的原则：首先按照合伙协议的约定办理；合伙协议未约定或约定不明确的，由合伙人协商决定；协商不成的，由合伙人按照实缴出资比例分配、分担；无法确定出资比例的，由合伙人平均分配、分担。38、【答案】A【解析】（1）公司不得接受本公司的股票作为质押权的标的，A不正确；（2）无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力，B正确。39、【答案】B【解析】考察证券投资咨询的概念。证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及人员以下列形式为证券投资人或客户提供证券投资分析、预测或建议等直接或间接有偿咨询服务的活动。40、【答案】A【解析】本题考查境外合格投资者的登记和结算要求。名义持有人将其代理的实际投资者或基金的信息在每个季度结束后的8个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。41、【答案】C【解析】A项，背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体，即商业银行、证券交易所期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或其他金融机构，个人不能构成本罪的主体；B项，证券公司履行相关手续后将客户委托资产投资于本公司发行证券是符合规定的；D项，客户缴纳的保险费不属于保险公司的受托财产。42、【答案】A【解析】分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具有法人资格，其民事责任由总公司承担；子公司具有法人资格，能够依法独立承担民事责任。母公司和子公司之间虽然存在着控制和被控制的关系，但都具有法人资格。43、【答案】B【解析】本题主要考查上市公司组织机构的特别规定。我国《公司法》第一百二十一条规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。44、【答案】A【解析】根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第五条，保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份。45、【答案】A【解析】保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系，切实保证保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人、保荐代表人、项目协办人及其他保荐业务相关人员勤勉尽责，严格控制风险，提高保荐业务整体质量。46、【答案】D【解析】首次公开发行股票的信息披露文件主要包括：①招股说明书及其附录和备查文件;②招股说明书摘要；③发行公告；④上市公告书。47、【答案】A【解析】“分立”属于股份有限公司股东大会的特别决议，需经“出席”股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过。48、【答案】A【解析】开放式基金，即采用开放式运作方式的基金，是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。49、【答案】C【解析】根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司应当建立健全异常交易和操作监控制度，采取技术手段，对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理。50、【答案】B【解析】考察有限责任公司的概念。有限责任公司是指股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任，公司以其“全部财产”对公司的债务承担责任。二、组合型选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、【答案】D【解析】证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户；在按照规定可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。2、【答案】D【解析】证券公司应当依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度和风险等级划分制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度、保密制度等反洗钱内部控制制度，设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作，制定反洗钱内部操作规程和控制措施，按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作，增强反洗钱工作能力，履行反洗钱义务。3、【答案】A【解析】I项，证券公司应当将另类子公司纳入统一管理。证券公司应当对自营、另类投资等自有资金投资的业务实施统一管理，管理的尺度和标准应当基本一致。4、【答案】D【解析】证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件（1）具有证券经纪业务资格；（2）公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；（3）公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；（4）财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定；5、【答案】C【解析】在融资融券业务中，标的证券为股票的，要求在最近3个月内没有出现下列情形之①日均换手率低于基准指数日均换手率的15%，且日均成交金额小于5000万元；②日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值超过4%;③波动幅度达到基准指数波动幅度的5倍以上。6、【答案】B【解析】考察证券公司经营管理各层级及全体工作人员的合规管理职责。I选项，组织制定规章制度，并监督其实施属于经营管理主要负责人的合规管理职责；V选项，对发生重大合规风险负有主要责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议属于监事会或监事的合规管理职责。7、【答案】D【解析】根据规定，上市公司董事、监事、高级管理人员，持有上市公司股份5%以上的股东，不得将其持有的该公司的股票买入后6个月内卖出，或在卖出后6个月内买入，否则由此所得收益归该公司所有。8、【答案】A【解析】考察证券投资咨询业务的禁止性行为。I、III选项明显错误。9、【答案】C【解析】I项，发行人应披露控股股东或实际控制人、控股子公司、发行人董事、监事高级管理人员和核心技术人员作为一方当事人的重大诉讼或仲裁事项。10、【答案】C【解析】诱骗投资者买卖证券、期货合约罪所侵害的客体是复杂客体，包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益，在客观方面表现为故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为；主体为特殊主体，主观方面必须出于故意，过失不能构成本罪。11、【答案】D【解析】营业部受理客户申请后应按公司规定的审核、审批流程对客户进行征信、评估和授信审批。12、【答案】A【解析】撤销是对经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件的证券公司所采取的市场退出措施。证券公司违法经营特别严重，不能清偿到期债务，需要动用证券投资者保护基金的，证监会可以直接撤销该证券公司。13、【答案】C【解析】证券从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。14、【答案】D【解析】证券公司章程中的重要条款是指规定下列事项的条款：（1）证券公司的名称、住所；（2）证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则；（3）证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序；（4）证券公司的解散事由与清算办法；（5）其他事项。15、【答案】A【解析】基金托管人的职责：1、安全保管基金财产；2、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；3、对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；4、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；5、按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；16、【答案】D【解析】证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：介绍业务的范围；执行期货保证金安全存管制度的措施；介绍业务对接规则；客户投诉的接待处理方式；报酬支付及相关费用的分担方式；违约责任；中国证监会规定的其他事项。17、【答案】A【解析】根据《证券公司融资融券业务管理办法》第49条，对违反本办法规定的证券公司或其分支机构，证监会或其派出机构可采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、责令参加培训、责令定期报告、暂不受理与行政许可有关的文件、暂停部分或者全部业务、撤销业务许可等相关监管措施;依法应予行政处罚的，依照《证券法》、《行政处罚法》等法律法规和证监会的有关规定进行处罚;涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。18、【答案】D【解析】考察《证券投资基金销售管理办法》。第68条规定：基金募集申请在完成向中国证监会注册前，基金销售机构不得办理基金销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额；第82条规定：不得采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金，不得以低于成本的销售费用销售基金；第90条规定：违反上述68条和82条的，责令改正，单处或并处警告、3万元以下罚款。19、【答案】C【解析】根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第39条，财务顾问及其财务顾问主办人出现下列情形（包括但不限于）之一的，证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施：①在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的；②未依法履行持续督导义务的；③违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的；④违反保密制度或者未履行保密责任的。20、【答案】C【解析】根据《证券公司监督管理条例》第40条的规定，证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示。21、【答案】D【解析】II项，融券专用证券账户是用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖。IV项，证券公司分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管风险监控部门和业务稽核部门。22、【答案】A【解析】中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况、从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查。23、【答案】D【解析】有下列情形之一的，为公开发行：（1）向不特定对象发行证券的；（2）向特定对象发行证券累计超过200人的；（3）法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。未经国家有关主管部门核准，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过200人的为擅自公开发行证券。24、【答案】D【解析】证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或现金形式分派投资收益的，应当分别将分派的证券或现金记录在转融通担保证券账户或转融通担保资金账户内，并相应变更证券公司转融通担保证券明细账户或转融通担保资金明细账户的数据。25、【答案】A【解析】IV选项属于管理风险防范的内容，不属于技术风险防范的内容。26、【答案】C【解析】经营机构有下列情形之一的，给予警告并处以3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告并处以3万元以下罚款：①未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的；②未按规定进行投资者类别转化的；③未建立或者更新投资者评估数据库的；④未按规定了解所销售产品或者所提供服务信息或履行分级义务的；⑤未按规定划分产品或服务风险等级的；27、【答案】B【解析】证券公司办理集合资产管理业务，应当保证不同的资产相互独立，表现在独立账户、独立核算、分账管理。28、【答案】B【解析】考察股东会、董事会的职权。董事会负责制订公司的年度财务预算方案、决算方案、公司的利润分配方案和弥补亏损方案、公司增加或减少注册资本以及发行公司债券的方案、公司合并、分立、解散或变更公司形式的方案。29、【答案】C【解析】发行人提供季度未经审计的财务报表的，应在招股说明书中以列表方式披露该季度末和上年末（或该季度和上年同期及年初至该季度末和上年同期）的主要财务信息。若该季度的主要会计报表项目与财务报告审计截止日或上年同期相比发生较大变化的，应披露变化情况、变化原因以及由此可能产生的影响。30、【答案】A【解析】根据《中国证券业协会诚信管理办法》第10条的规定，处罚处分信息包括受处罚处分机构或个人名称、受处罚处分机构责任人、处罚处分时间、效力期限、处罚处分原因、做出处罚处分决定的机构、处罚处分类别、文号等。31、【答案】A【解析】证券发行和交易的“三公”原则：公开、公平、公正原则32、【答案】D【解析】期货交易便具有了以下一些基本特征:1.合约标准化。2.场所固定化。3.结算统一化。4.交割定点化。5.交易经纪化。6.保证金制度化。7.商品特殊化。33、【答案】C【解析】考察背信运用受托财产罪的刑事立案追诉标准。商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或其他委托、信托的财产，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：①擅自运用客户资金或其他委托、信托的财产数额在30万元以上的；②虽未达到上述数额标准，但多次擅自运用客户资金或其他委托、信托的财产，或擅自运用多个客户资金或其他委托、信托的财产的；③其他情节严重的情形。I项属于吸收客户资金不入账罪；II项属于操纵证券价格罪。34、【答案】B【解析】认定为不予行政处罚的考虑情形：（1）当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会、公司办公会会议记录等，并在上述会议中投反对票的。（2）当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的。（3）对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行为发生后及时向公司和证券交易所、证券监管机构报告的。（4）其他需要考虑的情形。35、【答案】D【解析】本题考查普通合伙企业。普通合伙企业由普通合伙人组成，I正确；普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任，但对普通合伙人承担责任的形式由特别规定的，从其规定，II、IV正确；普通合伙人可以是自然人、法人和其他组织，III正确。36、【答案】D【解析】根据《首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规定》第十五条，自愿设定12个月及以上限售期的投资者不得与公开发售股份的公司股东及相关利益方存在财务资助或者补偿、股份代持、信托持股等不当利益安排。3