工程项目合同管理-工程项目索赔管理

（1）索赔的依据①合同文件合同文件是索赔的最主要依据，包括：本合同协议书，中标通知书，投标书及其附件，合同专用条款，合同通用条款，标准、规范及有关技术文件，图纸，工程量清单，工程报价单或预算书等。合同履行中，发包人与承包人有关工程的洽商、变更等书面协议或文件应视为合同文件的组成部分。②法律、法规③工程建设惯例索赔的依据和证据（2）索赔的证据索赔证据是当事人用来支持其索赔成立或与索赔有关的证明文件和资料。索赔证据作为索赔文件的组成部分，在很大程度上关系到索赔的成功与否。证据不全、不足或没有证据，索赔是很难获得成功的。在工程项目实施过程中，会产生大量的工程信息和资料，这些信息和资料是开展索赔的重要证据。因此，在施工过程中应该自始至终做好资料积累工作，建立完善的资料记录和科学管理制度，认真系统地积累和管理合同、质量、进度以及财务收支等方面的资料。可以作为证据使用的材料：①书证。指以其文字或数字记载的内容起证明作用的书面文书和其他载体。如合同文本、财务账册、欠据、收据、往来信函以及确定有关权利的判决书、法律文件等。②物证。指以其存在、存放的地点等外部特征及物质特性来证明案件事实真相的证据。如购销过程中封存的样品，被损坏的机械、设备，有质量问题的产品等。③证人证言。指知道、了解事实真相的人所提供的证词，或向司法机关所做的陈述。④视听材料。指能够证明案件真实情况的音像资料。如录音带、录像带等。可以作为证据使用的材料：⑤被告人供述和有关当事人陈述。包括犯罪嫌疑人、被告人向司法机关所做的承认犯罪并交代犯罪事实的陈述或否认犯罪或具有从轻、减轻、免除处罚的辩解、申诉；被害人、当事人就案件事实向司法机关所做的陈述等。⑥鉴定结论。指专业人员就案件有关情况向司法机关提供的专门性的书面鉴定意见。如损伤鉴定、痕迹鉴定、质量责任鉴定等。

⑦勘验、检验笔录。指司法人员或行政执法人员对与案件有关的现场物品、人身等进行勘察、试验、实验或检查的文字记载。这项证据也具有专门性。（3）常见的工程索赔证据常见的工程索赔证据①各种合同文件。包括施工合同协议书及其附件、中标通知书、投标书、标准和技术规范、图纸、工程量清单、工程报价单或者预算书、有关技术资料和要求、施工过程中的补充协议等。②工程各种往来函件、通知、答复等。③各种会谈纪要。④经过发包人或者工程师批准的承包人的施工进度计划、施工方案、施工组织设计和现场实施情况记录。⑤工程各项会议纪要。（3）常见的工程索赔证据常见的工程索赔证据⑥气象报告和资料，如有关温度、风力、雨雪的资料。⑦施工现场记录。⑧工程有关照片和录像等。⑨施工日记、备忘录等。⑩

发包人或者工程师签认的签证。⑾发包人或者工程师发布的各种书面指令和确认书，以及承包人的要求、请求、通知书等。⑿

工程中的各种检查验收报告和各种技术鉴定报告。⒀

工地的交接记录（应注明交接日期，场地平整情况，水、电、路情况等），图纸和各种资料交接记录。⒁建筑材料和设备的采购、订货、运输、进场、使用方面的记录、凭证和报表等。⒂市场行情资料。包括市场价格、官方的物价指数、工资指数、中央银行的外汇比率等公布材料。⒃

投标前发包人提供的参考资料和现场资料。⒄

工程结算资料、财务报告、财务凭证等。⒅

各种会计核算资料。⒆国家法律、法令、政策文件。（4）索赔证据的基本要求索赔证据应该具有真实性、及时性、全面性、关联性及有效性。索赔的程序工程建设中发生索赔事件是不可避免的，但必须重视，要正确合理地进行处置。索赔事件的处理和解决受到诸多条件的制约，如合同背景、承包人和发包人的管理水平及双方处理索赔的业务能力等，索赔的成功不仅在于索赔事实本身，更在于是否具有充实的证据，是否拥有合同约定及法律条款的支持。以下说明索赔的一般程序。索赔事件发生或发现索赔机会承包人向监理人提交索赔意向通知书承包人提交索赔报告监理人审核索赔报告28天28天28天28天准备索赔资料索赔事件发生或发现索赔机会承包人向监理人提交索赔意向通知书承包人提交中间报告。。。承包人提交最终索赔报告监理人审核索赔报告28天28天28天28天情况一：索赔事件为短暂情况二：索赔事件为持续（1）索赔意向通知工程实施过程中发生索赔事件后，或者承包人发现索赔机会，首先要提出索赔意向，即在合同规定时间内将索赔意向用书面形式及时通知发包人或者工程师，向对方表明索赔愿望、要求或者声明保留索赔权利，这是索赔工作程序的第一步。索赔意向通知要简明扼要地说明索赔事由发生的时间、地点、简单事实情况描述和发展动态、索赔依据和理由、索赔事件的不利影响等。（2）索赔资料的准备在索赔资料准备阶段，主要工作有：①跟踪和调查干扰事件，掌握事件产生的详细经过；②分析干扰事件产生的原因，划清各方责任，确定索赔根据；③损失或损害调查分析与计算，确定工期索赔和费用索赔值；④搜集证据，获得充分而有效的各种证据；⑤起草索赔文件。（3）索赔文件的提交提出索赔的一方应在合同规定的时限内向对方提交正式的书面索赔文件。例如，FIDIC合同条件和我国《建设工程施工合同示范文本》（GF-99-0201）都规定，承包人必须在发出索赔意向通知后的28d内或经过工程师同意的其他合理时间内向工程师提交一份详细的索赔文件和有关资料。如果干扰事件对工程的影响持续时间长，承包人则应按工程师要求的合理间隔（一般为28d）提交中间索赔报告，并在干扰事件影响结束后的28d内提交一份最终索赔报告，否则将失去该事件请求补偿的索赔权利。索赔文件的主要内容包括：①总述部分。概要论述索赔事项发生的日期和过程；承包人为该索赔事项付出的努力和附加开支；承包人的具体索赔要求。②论证部分。论证部分是索赔报告的关键部分，其目的是说明自己有索赔权，是索赔能否成立的关键。③索赔款项（和／或工期）计算部分。如果说索赔报告论证部分的任务是解决索赔权能否成立，则款项计算是为解决能得多少款项。前者定性，后者定量。④证据部分。（4）索赔文件的审核对于承包人向发包人的索赔请求，索赔文件首先应该交由工程师审核。工程师根据发包人的委托或授权，对承包人索赔的审核工作主要分为：判定索赔事件是否成立和核查承包人的索赔计算是否正确、合理，并可在授权范围内做出判断；初步确定补偿额度，或要求补充证据、修改索赔报告等。工程师对索赔的初步处理意见要提交发包人。（5）发包人审查对于工程师的初步处理意见，经发包人审查和批准后，工程师才可以签发有关证书。如果索赔额度超过了工程师权限范围时，应由工程师将审查的索赔报告报请发包人审批，并与承包人谈判解决。（6）协商对于工程师的初步处理意见，发包人和承包人不接受或其中的一方不接受时，三方可就索赔的解决进行协商，达成一致；如果经过努力无法就索赔事宜达成一致意见，则发包人和承包人可根据合同约定选择采用仲裁或诉讼方式解决。【案例】某建筑公司（乙方）于某年4月20日与某厂（甲方）签订了修建建筑面积为3000m2工业厂房（带地下室）的施工合同。乙方编制的施工方案和进度计划已获监理工程师批准。该工程的基坑开挖土方量为4500m3，假设直接费单价为4.2元/m3，综合费率为直接费的20％。该基坑施工方案规定：土方工程采用租赁一台斗容量1m3反铲挖掘机施工（租赁费450元/台班）。甲、乙双方合同约定5月11日开工，5月20日完工。在实际施工中发生了如下几项事件：①因租赁的挖掘机大修，晚开工2d，造成人员窝工10个工日。②施工过程中，因遇软土层，接到监理工程师5月15日停工的指令，进行地质复查，配合用工15个工日。③5月19日接到监理工程师于5月20日复工令，同时提出基坑开挖深度加深2m的设计变更通知单，由此增加土方开挖量900m3。④5月20日至5月22日，因下大雨迫使基坑开挖暂停，造成人员窝工10个工日。⑤5月23日用30个工日修复冲洗的永久道路，5月24日恢复挖掘工作，最终基坑于5月30日挖坑完毕。【问题】（1）简述工程施工索赔的程序。（2）建筑公司对上述哪些事件可以向厂方要求索赔？哪些事件不可以要求索赔？并说明理由。（3）每项事件工期索赔是多少天？总计工期索赔是多少天？（4）假设人工费单价是23元/工日，因增加用工所需的管理费为增加人工费的30％，则合理的费用索赔总额是多少？索赔及其分类索赔是指在经济交易活动中，一方遭受损失时向对方提起的赔偿要求。索赔是合同双方的法定权利，也是维护自身经济效益的手段。它一般包括商务索赔和工程索赔。建设工程索赔是指在工程合同履行过程中，合同当事人一方因对方不履行或未能正确履行合同或者由于其他非自身因素而受到经济损失或权利损害，通过合同规定的程序向对方提出经济或时间补偿要求的行为。索赔主要分类方式如下：（1）按索赔有关当事人分类按索赔有关当事人分类，索赔分为：承包人与发包人之间的索赔；承包人与分包人之间的索赔；承包人或发包人与供货人之间的索赔；承包人或发包人与保险人之间的索赔。（2）按照索赔目的和要求分类①工期索赔。一般指承包人向业主或分包人向承包人要求延长工期。②费用索赔。即要求补偿经济损失，调整合同价格。（3）按照索赔事件的性质分类①工程延期索赔。②工程加速索赔。③工程变更索赔。④工程终止索赔。⑤不可预见的外部障碍或条件索赔。⑥不可抗力事件引起的索赔。⑦其他索赔。①工程延期索赔。因为发包人未按合同要求提供施工条件，或发包人指令工程暂停，或不可抗力事件等原因造成工期拖延的，承包人向发包人提出索赔；如果由于承包人原因导致工期拖延，发包人可以向承包人提出索赔；由于非分包人的原因导致工期拖延，分包人可以向承包人提出索赔。②工程加速索赔。通常是由于发包人或工程师指令承包人加快施工进度，缩短工期，引起承包人的人力、物力、财力的额外开支，承包人提出索赔；承包人指令分包人加快进度，分包人也可以向承包人提出索赔。③工程变更索赔。由于发包人或工程师指令增加或减少工程量或增加附加工程、修改设计、变更施工顺序等，造成工期延长和费用增加，承包人对此向发包人提出索赔，分包人也可以对此向承包人提出索赔。④工程终止索赔。由于发包人违约或发生了不可抗力事件等造成工程非正常终止，承包人和分包人因蒙受经济损失而提出索赔；如果由于承包人或者分包人的原因导致工程非正常终止，或者合同无法继续履行，发包人可以对此提出索赔。⑤不可预见的外部障碍或条件索赔。即承包商在施工现场遇到不能预见的外界障碍或条件，如地质条件与预计的（业主提供的资料）不同，出现未预见的岩石、淤泥或地下水等，导致承包人损失，这类风险通常应该由发包人承担，即承包人可以据此提出索赔。⑥不可抗力事件引起的索赔。在新版FIDIC施工合同条件中，不可抗力通常是满足以下条件的特殊事件或情况：一方无法控制的，该方在签订合同前不能对之进行合理防备的，发生后该方不能合理避免或克服的，不主要归因于他方的。不可抗力事件发生导致承包人损失，通应该由发包人承担，即承包人可以据此提出索赔。⑦其他索赔。如货币贬值、汇率变化、物价变化、政策法令变化等原因引起的索赔。（4）按照索赔的起因分类按照引起索赔的原因，索赔可分为发包人违约索赔、合同错误索赔、合同变更索赔、工程环境变化索赔、不可抗力因素索赔等。（5）按照索赔的依据分类①合同内索赔。即双方在合同中约定了可给予承包人补偿的事项，承包人可据此向发包提出索赔要求。这类索赔较为常见。②合同外索赔。即引起索赔的干扰事件已经超出了合同条文的范围或合同条文中没有规定，索赔的依据需要扩大到相关法律法规，如民法、建筑法等。③通融性索赔。此类索赔不是根据法律和合同，而是取决于发包人的道义、通融。发包人以从工程整体利益角度选择同意或是不同意。（6）按照索赔发生的时间分类按索赔发生的时间，索赔可分为合同履行期间的索赔、合同终止后的索赔。（7）按照处理索赔的方式分类①单项索赔。单项索赔只针对某一干扰事件提出，原因和责任较为单一。索赔的处理，在合同实施过程中、干扰事件发生时或者发生后立即进行。此项索赔由合同管理人员处理即可，在合同规定的索赔有效期内向业主提交索赔报告，处理起来比较简单。②总索赔，又称为一揽子索赔。②总索赔，又称为一揽子索赔。在工程建设过程中，某些单项索