事业单位政府采购内控管理制度

事业单位政府采购内控管理制度第一章总那么第一条为了发挥部门集中采购的优势，满足特殊要求采购工程的需要，提高我市政府采购的效率和效益，根据《中华人民共和国政府采购法》及相关法律法规的规定，结合我市实际，制定本方法。第二条部门集中采购，是指纳入市级政府采购管理的单位，由本单位组织实施属于部门集中采购范围的采购工程的行为。各单位在实行部门集中采购时，其采购方式及委托的采购代理机构等审批手续，均由各单位按本方法的规定进行办理第三条属于当年公布的*市市级政府采购集中采购目录范围的采购工程，符合以下条件之一的应当纳入部门集中采购：(一)货物、效劳及其他工程类工程，其单项或同类批量价值15万元至50万元的，实行部门集中采购;(二)市财政批复当年的政府采购预算中，列明应进行部门集中采购的工程;(三)属本单位有特殊技术或时间要求的，由该单位提出书面申请，经政府采购管理部门批复同意实行部门集中采购的工程。第四条实行部门集中采购管理的单位，应当由本单位分管政府采购工作的领导、纪检监察部门、财务部门和负责政府采购业务的部门组本钱单位的“政府采购管理小组”，并报市财政局政府采购管理办公室(下称“采购办”)备案。第五条各单位的政府采购管理小组负责管理本单位的部门集中采购，包括编制本单位的采购方案，确定采购工程的采购方式，委托采购代理机构(含市政府采购中心和各采购代理机构，下同)代理采购，会同采购代理机构编制采购文件，整理、归集采购工程采购全过程的有关文件，采购结束后向采购办提交备案资料等。第六条各单位政府采购管理小组应当建立采购工程档案，将采购全过程产生的文件、资料进行妥善保存。档案保存时间应不少于十五年。采购文件、资料包括：已确定资金来源的政府采购方案表、采购活动情况记录、采购(招标)文件、评标标准、供给商投标文件、采购结果确认书、采购合同、验收报告、质疑及投诉情况答复和处理决定以及其他相关的文件。第七条采购办是我市政府采购管理部门，负责对各单位部门集中采购工程指导和监督管理，并定期向市人民政府进行通报。第二章部门集中采购的操作程序第八条各单位政府采购管理小组在实施部门集中采购时，应按以下程序进行办理：(一)编制政府采购方案。各单位采购属于本方法第三条规定政府采购工程时，应按《*市政府采购市级工作程序》(东财〔*〕63号)中关于部门集中采购工程编制政府采购方案表的规定，编制政府采购方案。1、应填写有“部门集中采购”字样的政府采购方案表。2、属市财政安排资金的采购工程应根据下达的年度政府采购预算填报采购形式。使用年度政府采购预算以外的资金采购(包括单位自筹资金)纳入当年《*市市级政府采购集中采购目录》的采购工程，应根据限额标准填报采购形式。3、政府采购方案表应用A3纸编制一式四份，连同有方案表电子文档的软盘报送到市财政局业务主管科。4、政府采购方案表报送的时间要求：应于每年12月1日前(节假日顺延，下同)报送下年度第一季度的《采购方案表》，每年在3月1日、6月1日、9月1日前分别报送本年第二季度、第三季度和第四季度的《采购方案表》，逾期报送《采购方案表》的，如无合理理由，将视为报送下一季度的《采购方案表》。同一年度内，对同一采购品目可以安排两次采购方案，但不得超过两次。5、部门集中采购采用以下方式：公开招标、邀请招标、竞争性谈判、询价、单一来源进行采购。公开招标是政府采购的主要方式。各单位政府采购管理小组在填报政府采购方案时，应自行确定部门集中采购工程的采购方式。(二)政府采购方案的资金确认和批复。1、一般情况下，市财政局业务主管科收到各单位报送的部门集中采购的政府采购方案后，在3个工作日内，对拟进行部门集中采购的工程资金来源情况进行审核。市财政局业务主管科对其资金来源完成审核后，将一式四份的政府采购方案退一份给采购人，同时各抄送一份给采购办和市会计核算中心(国库支付中心)。2、如有关单位因采购工程特殊，要求以邀请方式进行部门集中采购的，应在报送政府采购方案的同时，向采购办提出书面申请(详细说明原因)。市财政局业务主管科对其资金来源完成审核后，将一式四份的《采购方案表》连同采购人的书面申请转采购办对其采购方式进行批复。采购办对采购工程是否符合以邀请方式进行部门集中采购的要求审核完毕后，即向相关单位作出批复，并将《*市市级单位政府采购方案批复书》(下称“方案批复书”)和政府采购方案发回采购人各一份，送市财政局业务主管科和市会计核算中心(国库支付中心)各一份。(三)政府采购方案的调整。政府采购方案一经确定，原那么上不作调整。如遇特殊情况需调整的，按原报批程序执行。(四)委托采购代理机构。各单位在编报政府采购方案时，将拟委托实施工程采购的采购代理机构填写清楚，并在收到市财政局确认采购资金和方式进行部门集中采购的政府采购方案(需要采购办批复的工程，应在收到方案批复书)后，在3个工作日内将政府采购方案(或方案批复书)送达委托的采购代理机构实行部门集中采购，并按《*市政府采购代理机构管理方法》的有关规定与采购代理机构签订书面的委托协议。(五)编制采购(招标)文件。各单位的政府采购管理小组应当派出专门人员会同有关的采购代理机构编制采购工程的采购(招标)文件。如采购工程技术复杂的，应邀请有关专家协助编制采购文件。采购(招标)文件中应明确采购工程的开标、评标地点。开标、评标地点原那么上应在*市政府采购招投标效劳大厅，应由采购代理机构向采购办提出使用市政府采购招投标效劳大厅开标室和评标室的申请。如因市政府采购招投标效劳大厅无法安排开标室和评标室的，由采购人向采购办提出改换开标、评标地点的申请，经采购办同意后才可指定地点进行开标、评标。(六)确定部门集中采购的中标(成交)供给商。采购代理机构应当严格遵照《政府采购法》及其相关法律法规，以及*市有关政府采购的标准性文件的相关规定，对部门集中采购工程进行公告、开标、评标，并推选出部门集中采购工程的候选中标(成交)供给商。各单位政府采购管理小组依法对推选出的部门集中采购工程候选中标(成交)供给商进行书面确认。采购结果确认后由采购代理机构按《*市政府采购信息公告管理方法》的规定将采购结果公示。组成部门集中采购工程评审委员会的评审专家，应在相关的采购代理机构的专家库中，由采购代理机构参照《*市政府采购评审专家管理方法》关于随机抽取评审专家的有关规定进行随机抽取。(七)申请中标(成交)通知书编号。采购结果公示完毕后，由采购代理机构向采购办申请统一的中标(成交)通知书编号，并向有关中标(成交)供给商发出中标(成交)通知书。没有申请统一中标(成交)通知书编号的部门集中采购工程，不得发中标(成交)通知书。(八)签订采购合同。各单位与中标(成交)供给商应当在中标(成交)通知书发出之日起三十日内，按照采购(招标)文件确定的事项签订部门集中采购工程的采购合同。采购合同自签订之日起五个工作日内，各单位应当将合同副本报采购办备案。第九条中标(成交)通知书发出后，采购代理机构应当在五个工作日内将部门集中采购工程的相关采购资料报采购办备案。第十条各单位政府采购管理小组应当对供给商履行合同情况进行不定期检查;合同履行完毕后，政府采购管理小组负责组织对采购工程的验收工作。属大型或技术复杂的政府采购工程，应当邀请国家认可的质量检测机构参与验收。第十一条各单位政府采购管理小组应按合同的规定及时办理有关款项的拨付手续，资金拨付的程序按市财政局印发的《关于我市市级政府采购资金拨付假设干问题的通知》(东财〔*〕14号)执行。第十二条各采购代理机构应当在每月14和28日，将接受委托的部门集中采购工程的有关情况反应采购办。第三章违规责任第十三条各单位政府采购管理小组有以下行为之一的，采购办将要求其进行整改，并由采购办定期向市人民政府通报相关情况：(一)采购工程未经市财政局确定资金，擅自委托采购代理机构进行采购的;(二)超出本方法第三条规定的采购工程，未向政府采购管理部门提出申请，擅自委托采购代理机构进行采购的;(三)有拆分工程行为，躲避公开招标的;(四)中标(成交)通知书发出后，无正当理由拒绝与中标(成交)供给商签订采购合同的;(五)采购结束后，不按规定将采购活动相关资料送政府采购管理部门备案的;(六)不按合同规定支付有关款项给供给商，被相关供给商投诉的;(七)一年内连续三次以上委托同一采购代理机构的;(八)拒绝接受政府采购管理部门依法实施监督检查的。第十四条各单位在实施部门集中采购过程中，如有违法违规行为的，取消其实施部门集中采购的资格一年。有关单位被取消实施部门集中采购的资格后，一年内其政府采购工程的采购按集中采购的有关程序执行。第十五条采购代理机构在实施采购过程中有违法违规行为的，按《政府采购法》及相关法律法规的规定执行。范文为适应社会主义市场经济开展要求，强化各级政府的宏观调控力度，加强财政性资金管理，提高财政性资金使用效益和透明度，维护和促进商品市场的公开、公平、公正和合法竞争，促进廉政建设。根据省政府办公厅《转发省财政厅<省直行政事业单位专项设备政府采购暂行方法>的通知》(辽政办发[xxx8]50号)精神，结合我市实际，特制定本方法：一、政府采购的范围市财政局核定使用财政预算内外资金，在市场购置的各类设备及效劳工程，列入政府统一采购范围。(一)设备采购1、小汽车、大客车、货车、摩托车、其他用车;2、电梯、锅炉、食堂炊具、空调;3、微机、复印机、电传机、打印机、音响和摄像编辑设备、照相机及镜头;4、农机、林业、水利机械设备;5、建筑施工工程机械设备;6、其他设备及备品材料等。(二)工程采购由财政拨款的基建工程、市政建设工程一律由政府采购管理办公室组织招标。(三)效劳采购市直党政机关和财政拨款的事业单位的各类效劳工程支出。1、机动车辆定点维修;2、机动车辆定点供油。二、政府采购管理在市财政局设立阜新市政府采购管理办公室(以下简称管理办公室)，并根据政事分开的原那么，组建市政府采购中心。管理办公室主要职责：制定有关政府采购政策、管理制度和方法;指导全市政府采购工作;审核批准招标代理机构，负责供给商的资格审查和批准，处理采购投诉;负责对政府采购实施全过程监督管理;其他有关政府采购的行政事务。市政府采购中心职责：编制本级政府实行集中采购的方案和目录;设立本级政府采购资金专户，负责政府采购资金专户的会计核算与管理;确定采购方式，组织集中政府采购业务，组织培训采购管理人员和技术人员;承办政府采购管理办公室委托的其他有关政府采购事务;日常管理工作。三、政府采购程序(一)政府采购程序1、货物采购：(1)市直单位采购金额在1000元以下(含1000元)的小数目采购，只要“货比三家”，采购人认为价格合理，并能满足需要，填报有关《政府采购审批表》，报送财务主管部门审查。财务主管部门审查同意后，报送市政府采购中心备案，可以自行直接向任何厂商采购。(2)市直单位采购金额在1000元以上，货物单位价值5000元以下(不含5000元)，一次性批量采购总值50000元以下(不含50000元)的中等金额采购，各有关采购人必须进行采购报价，至少必须邀请3家厂商投标，对他们的报价进行比拟后，择定供给厂商，填报有关《政府采购审批表》，报送市政府采购中心备案，可以自行直接向选定的厂商采购。(3)市直单位采购货物单位价值5000元以上(含5000元)，一次性批量采购总值在50000元以上(含50000元)的较大金额采购，必须由市政府采购中心组织统一实行招标采购。以下货物采购应当由市政府采购中心集中采购，不受前款限制：公务用机动车辆;办公自动化设备;医疗、教学和通讯设备;政府采购中心认为应当集中采购的其他货物。2、工程采购：一般由管理办公室组织统一实行招标采购。3、效劳采购：(1)市直单位合同价值10万元以下(不含10万元)的效劳工程，各有关采购人必须进行采购报价，至少必须邀请3家厂商投标，对他们的报价进行比拟后，择定供给厂商，填报有关《政府采购审批表》，报送财务主管部门审查。财务主管部门审查同意后，报送市政府采购中心，市政府采购中心协助向共同选定的厂商采购。(2)市直单位合同价值10万元以上(含10万元)的效劳工程，必须由市政府采购中心组织统一实行招标采购。以下效劳采购应当由市政府采购中心集中采购，不受前款限制：公务用机动车辆维修和供油;政府公用物业的管理;政府采购中心认为应当集中采购的其他效劳。(二)政府采购方式凡经管理办公室审查批准的采购工程，均应根据实际情况确定采购方式。1、对没有竞争性、供货途径单一的货物采购、工程采购或者效劳采购，由采购中心或委托有资格的采购实体组织集中或询价采购。在采购过程中，要吸纳有关专家或部门的专业人员参加采购工作，以确保采购的质量和良好的售后效劳。2、对具有市场竞争性的货物、工程和效劳的大额采购，由政府采购中心委托招标机构实行招标。其方式可以采用公开招标或者邀请招标的方式。管理办公室要加强对招标机构的监督和检查工作，以确保招标采购工作的公开、公平和公正性。(三)采购原那么在实施政府采购过程中应遵循以下原那么：1、凡购置符合政府采购范围的货物，应在质量、价格和产品功能大体等同的情况下优先选购本市企业生产的产品;2、凡购置符合政府采购范围，但本市不能制造或本市产品质量和功能不能满足需要的货物，可在其他省、市选购;3、凡购置符合政府采购或者委托招标采购范围，但在国内不能制造或国内产品的质量和功能不能满足需要的货物，须将外购商品购货单经同级政府经贸部门审查同意后，方可在国际选购。(四)招标管理经财政部门和有关部门批准的招标采购工程，政府采购中心直接或委托依法获得资格的专职招标机构向社会招标。管理办公室负责对招标机构的执业资格，资信及技术力量等方面的综合考评与监督。1、市政府采购中心根据核准的书面文件与招标机构签订招标采购委托合同书。委托合同书主要内容应包括：招标工程名称、工程所要到达的技术要求、工程预算、交货期、付款方式等。2、受委托的招标机构要会同有关专家在对委托合同书中采购工程进行市场调查，充分论证的根底上，制定招标文件，并在所制定的招标文件向有关供货商发标前，将招标文件送达市政府采购中心进行审核。如市政府采购中心对招标文件提出合理要求，招标机构应对招标文件进行修改，经市政府采购中心同意后，招标机构方可将修改后的招标文件向有关供货商发标，并进行其他环节的招标工作。3、招标机构与有关专家、主管部门、公证部门和工程单位组成评审委员会，根据经济性、有效性、公开性、公正性的原那么，参加开标、评标及定标过程，并对投标价格、设备质量和售后效劳及投标商(供货商)的资格进行评审，形成评标报告报市政府采购中心和管理办公室。管理办公室与市监察局对招标全过程依法进行监督。对招标机构违反《委托合同书》和招标投标法律法规规定而确定的招标结果，有权予以否决。4、由招标机构负责组织中标的供货商与采购实体签订合同书。合同书要报送采购中心、财务主管部门备案。5、凡中标的供货商所出售的商品，如采购实体在实际运行中，发现存在质量问题或其他欺诈行为，按有关法律、法规规定，除要求其赔偿由此所造成的经济损失外，应将有关情况上报给采购中心和管理办公室;管理办公室在2年内不允许其参加政府采购招标活动，并通过新闻媒体予以曝光。6、管理办公室在管理工作中要提高办事效率，简化工作程序，高效、优质、快捷、主动地为采购实体效劳，清正廉洁、自觉维护国家的利益，树立政府职能部门良好的形象，保证政府采购工作的顺利实施。7、受委托的招标机构在招标工作中，应严格遵循招标立项、标书制作、招标发标、厂商投标、揭标中标、商务谈判、合同签约等标准