模块1：了解推动发展评价的问题

Chapter1:

UnderstandingIssuesDrivingDevelopmentEvaluation

模块1：了解推动发展评价的问题OECDDevelopedCountries经合组织发达国家DevelopingCountries发展中国家Today今天Wherearewe?我们处于什么水平?1Introduction

导言EvaluationinDevelopedCountriesandDevelopingCountries:AnOverview发达国家与发展中国家的评价概览

EmergingDevelopmentIssues:WhatAretheEvaluationImplications?

新出现的发展问题：评价的意义是什么？2EvaluationinOECDDevelopedCountries

经合组织发达国家的评价Largemajorityofthe30OECDcountriesnowhavematureM&Esystems30个经合组织国家中，大多数现在都有了成熟的监测与评价体系Manyoftheearliestadoptershad:很多最早的采纳国有democraticpoliticalsystems民主的政治体制strongempiricaltraditions强大的实证传统civilservantstrainedinthesocialscience受过社会科学培训的公务员efficientadministrativesystemsandinstitutions高效的行政管理系统和制度3EvaluationCulture:

9Criteria

评价文化的9条准则Evaluationtakesplaceinmanypolicydomains评价出现在许多政策领域Evaluatorsspecializingindifferentdisciplineswhohavemasteredmethodsandconductdisciplines评价人员有不同学科领域的专业背景，精通方法，行为纪律良好Nationaldiscourseonevaluationadjustedtothespecificnationalenvironment各国对评价的论述应视各国具体环境而定(continuedonnextslide)（转下页）4EvaluationCulture:

9Criteria(cont.)

评价文化的9条准则（续）Thereisaprofessionwithsocietiesorfrequentattendanceatmeetingsofinternationalsocietiesfordiscussionofnormsandethicsoftheprofession能形成一个职业，经常出席国际协会的会议，讨论职业规范和职业道德Institutionalarrangementsingovernmentforconductingevaluationsanddisseminatingtodecisionmakers有开展评价和向决策者传播的政府制度安排(continuedonnextslide)（转下页）5EvaluationCulture:

9Criteria(cont.)

评价文化的9条准则（续）Institutionalarrangementspresentinlegislativebodyforconductingevaluationsanddisseminatingtodecisionmakers立法机关有进行评价和向决策者传播的制度安排ElementofPluralismwithinpolicydomainsexists政策领域存在多元化要素EvaluationactivitiestakeplacewithinSupremeAuditInstitution评价活动在最高审计机构里进行Focusonprogramorpolicyoutcomesaswellasinput/outputortechnicalproduction注重计划或政策结果和投入/产出或者技术生产6Approaches

方法Whole-of-Government政府整体法Enclave局部法Mixed混合法SkipApproachDetails

跳过方法细节7Whole-of-GovernmentApproach

政府整体法AdoptedinsomeearlyM&Epioneercountries被一些早期的监测与评价先驱国家采用Broad-based,comprehensiveM&Eatalllevelsofgovernment在政府的所有层面进行全面广泛的监测与评价MillenniumDevelopmentGoalshavecreatedimpetusinmanydevelopingcountries千年发展目标为许多发展中国家提供了动力Challengingincountrieswheredifferentministriesareatdifferentstages对于不同部委处于不同阶段的国家来说具有挑战性8EnclaveApproach

局部法Focusedononepartorsectorofthegovernment(oneministryorcabinet)重点关注政府的一部分或一个部门（一个部委或内阁）Strategy:战略：beginwithlocal,state,orregionalgovernmentallevel从地方、州或地区政府层面开始pilotingevaluationsystemsinafewkeyministriesoragencies在几个关键部委或机构进行评价试点9MixedApproach

混合法Blendedwhole-of-governmentandenclave将政府整体法与局部法结合起来Someareashavecomprehensiveapproach;othersmoresporadicattention有些地区需要全面的方法；其它则需要部分关注10EvaluationinDevelopingCountries

发展中国家的评价Facechallengessimilaranddifferentfromdevelopedcountries面临与发达国家既相似又不同的挑战Weakpoliticalwillmayslowprogress薄弱的政治意愿可能会减缓进展Difficultiesininter-ministerialcooperationandcoordinationcanimpedeprogresstowardstrategicplanning部委间合作协调的困难会妨碍向战略规划的进展11EvaluatingSystemsinDevelopingCountries

发展中国家的评价体系Newevaluationsystemsneed:新的评价体系需要：highlyplacedchampionswillingtoassumepoliticalrisks位居要职的支持者愿意承担政治风险credibleinstitutions可靠的机构foundationforevaluation:评价的基础basicstatisticalsystemsanddata基础统计体系与数据appropriatequalityandquantityofdata数据的质量与数量适当baselinedata基线数据12CapacityDevelopmentforEvaluation

评价的能力发展DevelopingCountries:发展中国家：needtechnicalandsocialscience-basedevaluation需要基于技术和社会科学的评价developmentorganizationscreatingdevelopmentnetworks建立发展网络的发展机构13OtherProblemsforEvaluationin

DevelopingCountries

发展中国家进行评价的其它问题Twobudgetsystems:两个预算系统：recurrentexpenditures经常性开支capital/investmentexpenditures资本/投资支出Whole-of-Governmentapproachmaybetoodifficultatoutset政府整体法在刚开始时可能过于困难14Patton’sRecentTrends

巴顿的最近趋势Evaluationasaglobalprofession评价，作为一种全球性的职业Studiestostreams(Rist)对趋势的研究（瑞斯特）Newcomplexityinevaluation(commandandcontrol）评价的新复杂性（命令与控制）Movetomoreformative-likesituations朝着更加格式化的形势发展15ChangesinResponsetoEmergingIssues

随着新出现的问题发生的变化Globalization全球化Growingincidenceofconflict冲突的发生率增加Terrorismandmoneylaundering恐怖主义和洗钱Wideninggapbetweenrichandpoor贫富差距加大Moredevelopmentplayers更多的发展参与者Drivetowarddebtreduction目标是减少债务Focusonimprovedgovernance重点是改进治理Drivetowardcomprehensive,coordinated,participatorydevelopmentwithresults努力实现以结果为导向的全面、协调、参与性的发展16ItemsatTopofInternational

DevelopmentAgenda

国际发展议程中的重点项目Thirteenitemsattopofdevelopmentagenda发展议程中有13个重点项目BeginwithMillenniumDevelopmentGoals(MDGs)从千年发展目标开始17MillenniumDevelopmentGoals(MDG)

千年发展目标（MDG）Eradicateextremepovertyandhunger消除极端贫困与饥饿Achieveuniversalprimaryeducation普及全球基础教育Promotegenderequalityandempowerwomen促进两性平等，并赋予妇女权力Reducechildmortality降低儿童死亡率Improvematernalhealth改善产妇保健CombatHIV/AIDs,malaria,andotherdiseases抑制艾滋病、疟疾及其它疾病Ensureenvironmentalsustainability确保环境的可持续发展Developaglobalpartnershipfordevelopment在全球开展发展方面的合作18MDG’sandM&E

千年发展目标和监测与评价Drivingdevelopingcountriestobuildevaluationcapacityandsystems推动发展中国家建设评价能力与体系Developmentorganizationscalledupontoprovidetechnicalassistance呼吁发展组织提供技术援助19MonterreyConsensus

蒙特雷共识Financingfordevelopment为发展提供资金March2002—170countries,50headsofstate2002年3月，170个国家，50名国家首脑Recognizedtheneedforgreaterfinancialassistancetoraisestandardsofthepoorestcountries达成共识：需要为提高最贫穷国家的生活水平提供更大的资金援助DidNOTsetanyfirmgoals未设定任何硬性目标20MonterreyConsensusandM&E

蒙特雷共识和监测与评价StressedmutualresponsibilitiesinthequestforMDGs强调了实现千年发展目标的共同责任Calledondevelopingcountriestoimprovetheirpoliciesandgovernance呼吁发展中国家改进政策和改善治理Askeddevelopedcountriestostepuptheirsupport-openmarkets,more,betteraid要求发达国家加大支持力度——开放市场，更多更好的援助21ParisDeclarationonAidEffectiveness

《援助实效问题巴黎宣言》Agreementtoincreaseeffortsformanagingaidtodevelopingcountries同意加强对发展中国家援助的管理March2005—morethan100ministers,headsofagenciesandotherseniorofficials2005年3月，100多位部长、机构负责人和其他高级官员Monitorableactionsandindicatorstotrackprogresstowardseffectiveaid设立可监测的行动和指标来追踪援助成效Fivekeyprinciples五个关键原则:ownership,alignment,harmonization,managingforresults,andmutualaccountability所有权，结盟，和谐，成果管理，互相负责22ParisDeclarationandM&E

巴黎宣言和监测与评价2007surveyfound:

2007年的调查发现:increasedawarenessandpromoteddialoguetoimprovedeliveryofaid意识增强，加强了有关改善援助提供的对话costofaidhigh,slowpacetochangedevelopmentorganizationattitudes援助成本高，改变发展机构态度的步伐缓慢needtostrengthendevelopmentstrategies需要加强发展战略changeinvolvesnewcosts进行变革就需要新的成本shoulduseperformanceassessmentframeworksandresults-orientedreporting应该使用绩效评估框架和以结果为导向的汇报needmoremonitoringsystems需要更多的监测体系23DebtInitiativeforHIPC

重债穷国减债计划Proposedin1996byWorldBankandIMF由世界银行和国际货币基金组织于1996年提出Intendedtoreduceexternaldebttosustainablelevelsforcountriesthatpursueeconomicandsocialpolicyreform旨在使进行经济和社会政策改革的国家的外债减少到可承受的水平Endorsedby180countries,27countriesreceivingHIPC(2006)得到180个国家的通过，27个国家列为重债穷国（2006年）Linkedtolargercomprehensivenationalpovertyreductionstrategies与更大范围的全面的国家减贫战略联系在一起24HIPCandM&E

重债穷国和监测与评价Drivingcreationofevaluationcapacity推动评价能力的形成Countriesmustcommittoaccountabilityandtransparencythrough:monitoring,evaluation,andachievements国家必须通过监测、评价和成就致力于责任机制和透明化Providinggrantsraisesnewissuesandquestionsforevaluators救助金的提供给评价人员提出了新的问题25EmergenceofNewActors

新参与者的出现Largefoundations:大型基金会：TheBillandMelindaGatesFoundation比尔及梅林达.盖茨基金会TheFordFoundation福特基金会TheBuffetFoundation巴菲特基金会SorosFoundation/OpenSociety

索罗斯基金会/开放社会基金Nowapartofthedialogueoverglobal/country/sector-wideprojects,programs,andpolicies现在是全球/国家/部门范围内的项目、计划和政策对话的一部分Mustbecomepartoftheprocesstodesignanddevelopevaluations必须成为评价设计和发展过程的一部分26ConflictPreventionandPost-ConflictReconstruction

冲突预防和冲突后的重建Currentlyconflictaffectsover1billionpeople目前冲突影响了10亿多人Mostconflictsdifficulttoend大多数冲突很难结束Globalcostsgreat全球代价巨大Povertyacauseandconsequenceofconflict贫困是冲突的一个原因和后果Post-conflictreconstructionrequirescoordinationoflargenumbersofdonors冲突后的重建需要很多捐助方的协调努力infrastructure,institutionbuilding,technicalassistance,democracy&elections,NGOsandcivilsociety,civilianpolice,etc.基础设施、机构建设、技术援助、民主和选举、非政府组织和民间社团、民警，等27ConflictPrevention

冲突的预防Conflictanalysisandsensitivity冲突分析与敏感性Greateremphasison:更加强调social,ethnic,andreligiouscommunitiesandrelations社会、种族和宗教社区与关系governanceandpoliticalinstitutions治理与政治制度humanrights人权Security安全economicstructuresandperformance经济结构与绩效theenvironmentandnaturalresources环境与自然资源externalfactors外部因素28Post-ConflictReconstructionandM&E

冲突后的重建与评价Newlevelofdifficulty新的困难程度Multi-sectorprogramsfundedby50-80bilateralandmultilateraldevelopmentorganizations由50-80个双边和多边发展机构资助的多部门计划Evaluatorsmustexaminetheimpactanddonorcoordinationprocess评价人员必须考察冲突的影响和援助方的协调进程Untraditionalareas:非传统领域：de-mining,demobilization,reintegrationofex-combatants清除地雷，复员，前战斗人员的重整Waystopreventconflictsfromerupting预防冲突爆发的方法29Governance

治理Governanceprogramsseektopromote:治理计划寻求促进：anti-corruption,publicexpendituremanagement,civilservicereform,judicialreform,administration,decentralization,e-governmentandpublicservicesdelivery反腐败、公共支出管理、公务员体制改革、司法改革、行政管理、分权化、电子政务和公共服务的提供Measuresofcorruption:TransparencyInternational(TI)“CorruptionPerceptionIndex”腐败的衡量：国际透明组织（TI）的“腐败感知指数”Developmentorganizationsandevaluatorscanusethesetomeasureaideffectiveness发展机构和评价人员可以利用它们来衡量援助效果30Anti-MoneyLaunderingandTerroristFinancing

反洗钱和恐怖主义融资Convertingortransferringproceedsofcriminalactivitywiththeintenttoconcealordisguisetheoriginoftheproperty对犯罪活动的收益进行兑换或转账，旨在隐瞒或掩饰财产来源Seriousandgrowinginternationalproblem成为严重的国际问题，问题还越来越多TheOECD’sFinancialActionTaskForce(FATF)onMoneyLaundering经合组织反洗钱金融行动特别工作组MonitoringandevaluationisapartoftheFATFmandatecarriedoutmultilaterally,bypeerreview,andbymutualevaluation监测和评价是反洗钱金融行动特别工作组纲领的一部分，通过同行评议和相互评价多边开展31Worker’sRemittances

劳工汇款Definition:moneysentbyworkersatadistancetosomeoneathome定义：远方工作的人汇给家人的钱Risingtrend:globalremittancetotalgreaterthanODAassistance上升趋势：全球汇款总额大于官方发展援助Tendtobemorestablethanprivatecapitalflows往往比私人资本流动更加稳定Strongimpactonpovertyreduction对减贫有强烈影响Developmentorganizationsseekingtofindwaystotrackthesetrendsandcapitalizeonthem发展机构旨在寻找某些方法来跟踪并利用这些趋势Evaluatorsneedwaystostudytheimpact评价者需要研究这些影响的方法32Gender

性别Gender:sociallyconstructedrolesascribetofemalesandmales性别：属于女性和男性的社会角色Genderanalysis:accessandcontrolmenandwomenhaveoverresourcesandsystematicwaytodetermineneeds,preferences,andimpact性别分析：男性和女性对资源的使用权和控制权以及决定需求、偏好及影响的系统方法TrendfromWID—toGenderandDevelopment—toGenderMainstreaming从妇女参与发展（WID）到社会性别与发展（GAD）到性别观点主流化33GenderandM&E

性别和监测与评价ProgressingenderequalityandempowermentofwomenincludedintheMDGs千年发展目标包括促进性别平等和给妇女赋予权利specificgoals,targets,indicators具体目标和指标OECD’sDACoutlinesguidingquestions经合组织的发展援助委员会概述了指导性问题Genderbudgeting性别预算34PSDandInvestmentClimate

私营部门的发展（PSD）与投资环境Manyissueswithinprivatesectordevelopment(PSD)andinvestmentclimateinpovertyreduction私营部门的发展（PSD）和减贫投资环境存在许多问题povertyreduction减贫Privatization私有化privateparticipationininfrastructureservices私营部门参与基础设施服务creationofmicro-,small-,andmedium-sizedenterprises(SME)创办微型和中小型企业（SME）supportformicroandSMEfinance支持微型和中小型企业融资stimulatingentrepreneurship激发企业家精神35PSD,Investment,andM&