合规申请人工作总结

合规申请人工作总结xx年，我在党组的领导下，在金管、计统、农金等监管专业同志们的大力支持下，帮助行长较好地完成了所担当的工作任务，履行了自己在分管金融监管综合岗位的职责。总结回忆一年工作现述职如下：

xx年我连续负责综合监管的全面工作。为充分调动该股职员的整体工作积极性，实行标准化治理，年初我就安排对综合监管人员进展重新组合，做到岗位到人，责任分工明确的工作治理体系，常常参与综合监管每周定期召开科务会，安排布置的各岗位工作，准时沟通状况。通过上述举措，xx年综合金融监管工作又有新起色，内控治理机制进一步完善，较好地解决了人员不稳定的问题。另外，我与监管股负责人按《金融监管责任制》和行内制定的《量化细化实施细责》，把每一个被监管专业、每一项监管责任真正分降落实到人。按时完成了监管责任的分降落实工作，从而明确了监管人员的详细分工和职责。做到了：人员落实、制度落实、责责落实、任务落实、检查落实。仔细按季进展考核，将每个人员岗位责任与目标化治理结合，充分发挥了金融监管各岗位人员的职能作用。

1、组织监管人员仔细学习各项政策规定和监管实务技能，不断提高综合素养

今年以来，我们监管部门定期和不定期组织人员开展了业务学习和实际检查技能的培训，积极树立新的监治理念，将各项政策规定和实务操的要点融入在详细的工作中，从xx年起，我行银行业监管人员的培训重点从行政监管转向对银行业机构的非现场分析和预警上，监管人员必需作到对政策规定熟、实际现场检查技能高、非现场分析到位，围绕上述三个方面，我行监管人员在参与中心支行培训的同时，催促监管人员自学有关监管业务学问，在肯定的时期内快速提高监管人员的综合素养，以适应形势进展的需要。

2、仔细贯彻和落实银行业监管现场会精神，加快监管电子化的步伐

根据xx年10月银行业现场会的要求，仔细组织了监管人员对银行业监管文档、非现场监测数据系统、金融行政监管子系统等应用程序进展了逐项落实，切实保证了监管实务操作与计算机应用的全面落实。我行监管部门从xx年起严格根据电子化监管的要求，仔细贯彻监管电子化和文本化治理相结合的原则，落实监管实务操作在计算机中的应用，保证了中心支行与我行之间的监管信息与实务操作的沟通，通过监管电子化的建立，切实提高了监管的各项根底工作水平。

3、连续严格加强对银行业行政监管、确保监管的合规性。

合规申请人工作总结

针对近日有些柜员在柜面操作屡查屡犯，屡禁不止现象，为了遏制柜面操作违规行为，排解柜面业务潜在的风险隐患，提高制度执行力，提升会计条线内控治理水平，有效防范柜面操作风险，省分行实行多种措施深入开展会计条线“抓整改强内控零违规”专项活动。而我作为建行的一员应当严格要求着自己，不但仔细办好领导交予我的各项任务，而且还要经常思索着我们要怎样才能做到最好。

分析过失，紧抓整改

对常常消失的过失进展剖析，对问题追根究竟，柜员间应相互监视，相互吸取阅历，对于难懂的问题，虚心请教会计主管及后台，避开屡做屡犯的现象消失。

严把内控

一、仔细学习晨会、每周学习所举出的典型案例，针对其进展剖析，举一反三，加深印象，提高效率。

二、员工应始终坚持内部治理之上原则，从细、从严要求自己，严把好事中掌握环节。在日常工作中，应留一个心眼，对不常常发生的业务，做好笔记；对简单消失过失的业务，做好相应警告提示，时刻提示自己标准操作，严把内部掌握关，坚决不允许违规操作。

零违规、零过失，从我做起

一、虚心请教会计主管。先审核凭证要素、核对终端画面，后授权的操作流程，准时订正违规操作。自己细心检查每一笔办理中的业务，做到过失早发觉早更正。

二、严格要求自己按操作流程办理业务。要求办理业务时精力集中、仔细审核凭证要素，按业务种类的操作流程办理，办理业务时不谈天，做到一笔一清，事中不接待熟人、朋友与业务无关的事，不擅自简化业务流程或违规办理业务，避开造成业务过失。

三、分析、整改业务过失。要求自己每天对监视中心发出的查询事实进展确认，真实、精确的反映业务发生过程，对每笔业务过失要分析缘由，制订整改措施，回复过失落实。准时答复查询，避开因回复不准时消失二次过失的状况。

四、积极学习业务学问。一是仔细集中学习培训，提高业务水平，削减因业务过失引发案件的风险。二是通过每天营业前网点坚持晨会时，特殊是业务过失类型分析，提示柜员标准操作，使柜员熟知业务操作流程及风险掌握环节，做好笔记。

合规申请人工作总结

依据省行开展“人人遵章、全行整改”的主题教育活动的精神，在分行相关部门的宣传、组织和发动下，我仔细、深入地参与了这次全行开展的“遵章、整改”学习活动。通过这次主题教育活动，进一步提高了我的风险防范意识，强化了合规操作的观念，并且明晰了岗位的责任以及这次主题教育活动的意义和重要性。

本人仔细学习《关于在全行开展依法合规专题教育活动和落实省行案件防范工作整改方案的通知》文件，通过学习进一步熟悉到依法合规经营对我行经营治理的重要性和紧迫性，深刻熟悉到违规经营，案件高发的危害性。南海“光华”案件，顺德支行账外经营案件和省行去年通报的案件再一次向我们敲响警钟，今年分行对案情的通报，使我更加认析到当前内控治理工作面临的严峻形势。作为一名治理人员，我深知依法合规经营是现代商业银行经营治理的根本原则，也是坚持正确的经营方向的保证，更是金融企自我进展自我爱护及防范金融风险的根本所在。因此，在经营治理工作中，必需做好以下几项工作，才能确保我处各项工作安康快速进展。

一、提高员工思想素养，增加员工依法合规经营的理念

加强员工的法律法规、规章制度学习，加强思想教育，这是从源头上杜绝违规违章行为的重要手段。加强对银行员工的风险防范教育，使大家都熟悉到社会的简单性和银行经营风险的普遍性，熟悉到银行本身就是高风险行业，必需把风险防范放在第一位。版权声明：依法合规建立学习心得由中国人才指南网原创首发，：绩东一分理处周豪恩,未经授权制止用作商业用途，转载请注明出处。每天从自己的岗位做起，自觉遵守各项规章制度，自觉抵抗各种违纪、违规、违章行为，要铲除以信任代替治理，以习惯代替制度，以情面代替纪律，珍惜自己的职业生涯，视制度如生命，纠违章如排雷，增加风险防范意识和自我爱护意识，提高标准操作，从源头上预防案件的发生。

二、建立建全各项规章制度，加强内控治理

从近几年金融系统发生的经济案件来看，“十个案件九违章”有章不循，违规操作，检查不细，监视不力，实属重要根源，很多案件、事故、教训，都反响出内控治理还存在肯定的漏洞。正是制度的不完善，才导致一些人有时机钻空子，从而给国家资金造成损失。我们应当吸取教训，不断