第7章-可持续发展的评价指标体系

《环境与可持续发展导论》第七章可持续发展的评价指标体系

自从1987年《我们共同的未来》出版以来，可持续发展作为一种新的发展理念和模式已逐渐为世界各国所接受。但是，可持续发展如何从一个概念进入可操作的实践，仍然是一个世界各国政府、学术研究机构和企业界正在努力寻求解决的问题。两个关键问题首先要解决的问题是，不从抽象的概念出发，何为可持续发展？因此，有必要建立一个定量化工具来测量和评价一个国家或地区可持续发展的状态和程度。其次要解决的问题是，在实践中如何做到可持续发展？第七章可持续发展的评价指标体系第一节可持续发展指标体系的理论基础概念原则分类第二节可持续发展的单一指标评价方法绿色GDP国家财富真实储蓄率生态足迹第三节可持续发展的多指标加权评价方法人类发展指数HDI常规多指标加权评价方法4关于指标和指标体系指标是对事物信息的一种描述。将信息转化为更容易理解的方式指标时代：人均GDP、幸福指数、GPI、考试成绩

特征：尽可能地把信息定量化使得这些信息更加清楚、明了；能够简化那些反映复杂现象的信息（如统计数据和其它社会经济数据）使得人们易于沟通和了解

同统计数据和原始数据有差异。是从对原始数据的分析中获得，它处于信息金字塔的顶端

5指标分类：数量指标（总量指标）：用于反映总体的单位数目和标志总量的指标。人口总数、企业总数、产品产量、排污总量。质量指标：把相应的数量指标进行对比，可以得到一定的派生指标，以反映现象达到的平均水平或相对水平。人口密度、出生率、死亡率、单位产品成本、单位产品排污系数

6城市生活质量:

衣食住行生老病死安居乐业7可持续发展指标体系可持续发展包括3个关键要素，即经济、环境和社会可持续性的实现则是经济、社会和环境目标的共同实现通常指标体系从上到下依次为：目标层、准则层、指标层可持续发展能力经济能力科技能力资源环境能力决策管理能力经济的外向度（％）积累率（％）人均财政收入（元）科技进步对经济增长的贡献率（％）国民平均受教育水平（ａ）科研、教育经费占ＧＤＰ比重（％）自然资源的储备率（％）环境保护与治理投资占ＧＤＰ比重（％）生态建设投资占ＧＤＰ比重（％）立法情况改革方案计划实施影响环境可持续发展的三大类指标系统：状态指标表征环境物理变化或趋势，以及相应的社会经济发展趋势；用来衡量环境质量或环境状态，特别是由于人类活动引起的变化。压力指标是指表明引起环境变化的人类活动的状况；即环境问题产生的原因，用来衡量人类活动对环境造成的压力。响应指标表明人类对环境问题所采取的对策；用来表明社会为解决环境问题而进行的努力。

压力-状态-响应概念框架

10可持续发展指标体系的压力-状态-响应（Pressure-statusorstate-response,PSR）概念框架11可持续发展指标体系的关系模型

12压力-状态-响应（Pressure-statusorstate-response,PSR）PSR的特征综合性：面向人类活动和自然环境变化灵活性：适用于描述大范围的环境现象因果关系：强调了社会经济运做及其对环境的影响之间的互动关系13对压力-状态-响应（Pressure-statusorstate-response,PSR）的两种修正

PSIR，（pressure-state-impact-response）压力-状态-影响-响应PSIR与PSR没有原则的差异，但更注重于影响的评估以便更好地评估人类的响应

DSR,(Drivingforce-state-response)，驱动力-状态-响应联合国可持续发展委员会（UNCSD）建立了驱动力-状态-响应框架

驱动力指标表征那些造成发展不可持续的人类活动和消费模式等的一些因素；

更直接14可持续发展指标体系的特征4个特征：面向用户政策相关性指标的高度综合性以及指标数值的定量化可评价性

15可持续发展指标体系的构建原则科学性原则按照可持续发展的科学内涵构建强调经济、社会、环境之间的协调客观反映可持续发展的本质完备性原则指标必须全面真实的反应经济、社会、环境各方面的特征主成分性原则不可能全部涵盖所有指标把握表征可持续发展的主导因素可操作性原则指标易于获得，且来源准确指标的统计口径、含义、适用范围在不同时段、区域保持一致16可持续发展指标体系框架

可持续发展指标体系须具三个方面的功能：

能够描述和表征出某一时刻发展的各个方面的现状；能够描述和反映出某一时刻发展的各个方面的变化趋势；能够描述和表征发展的各个方面的协调程度

17可持续发展指标的基本类型

按照基本功能描述性指标描述性指标用来表明某种环境状态的趋势评价性指标

有关环境状况的指标正在由描述性指标向评价性指标(也称绩效指标）（PerformanceIndicators）转变评价性指标衡量的是目前的环境状况与某一阈值或者某一政策目标的差距；目的是对成果加以展示，一个行为的质量在很大程度上取决于制定的目标的明确性和透明度

18可持续发展指标的基本类型单一指标评价将各个子系统都运用指定指标进行表征，最后加和。关键在于其他指标与单一指标的转换关系。生态足迹、绿色GDP、真实储蓄率多指标加权评价确定指标体系的层次结构和具体指标归一化处理(无量纲化处理)确定权重、加权综合人类发展指数HDI单一指标评价——生态足迹评价方法生态足迹，最早是由加拿大生态经济学家威廉等在1992年提出的，并在1996年由其博士生瓦克纳戈尔完善的一种度量可持续发展程度的方法。是最具有代表性的基于土地面积的可持续发展量化指标。瓦克纳戈尔将生态足迹形象地比喻为“一只承载着人类与人类所创造的城市、工厂……的巨脚，踏在地球上留下的脚印。”

生态足迹的定义生态足迹（ecologicalfootprint）也称“生态占用”。指特定数量人群按照某一种生活方式所消费的自然生态系统提供的各种商品和服务功能，以及在这一过程中所产生的废弃物需要环境吸纳，以生物生产性土地面积来表示的一种可操作的定量方法。通过生态足迹需求与自然生态系统的承载力进行比较，可以定量的判断某一国家或地区目前可持续发展的状态。如：一个人的粮食消费量可以转换为生产这些粮食的所需要的耕地面积，他所排放的二氧化碳总量可以转换成吸收这些CO2所需要的森林、草地或农田的面积。因此它可以形象地被理解成一只负载着人类和人类所创造的城市、工厂、铁路、农田的巨脚踏在地球上时留下的脚印大小。值越高，人类对生态的破坏就越严重。生态足迹评价生态足迹将每个人消耗的资源折合成为全球统一的、具有生产力的地域面积，通过计算区域生态足迹总供给与总需求之间的差值——生态赤字或生态盈余，准确地反映了不同区域对于全球生态环境现状的贡献。

生态足迹的计算方法

生物生产面积类型及其均衡化处理在生态足迹计算中，各种资源和能源消费项目被折算为耕地、草场、林地、建筑用地、化石能源土地和水域这6种生物生产面积类型。化石能源土地是人类应该留出用于吸收CO2的土地。均衡因子由于这6类生物生产面积的生态生产力不同，要将这些具有不同生态生产力的生物生产面积转化为具有相同生态生产力的面积，以汇总生态足迹和生态承载力，需要对各类生物生产面积乘以一个均衡因子。均衡因子rk=dk/D(k=1，2，3，…6)dk为全球第k类生物生产面积类型的平均生态生产力D为全球所有各类生物生产面积类型的平均生态生产力人均生态足迹计算Ai＝(Pi+Ii-Ei)/(Yi·N)(i=1，2，3，…m)

Ai为第i种消费项目折算的人均生态足迹分量（hm2／人）Yi为生物生产土地生产第i种消费项目的年（世界）平均产量（kg/hm2）Pi为第i种消费项目的年生产量Ii为第i种消费项目年进口量Ei为第i种消费项目的年出口量，N为人口数生态足迹的计算EF=N·Ai=N·Σ（aai）=ΣrjAi=Σ（Ci/Pi）

EF为总的生态足迹N为人口数Ai为人均生态足迹Ci为i种商品的人均消费量；Pi为i种消费商品的平均生产能力；AAi为人均i种交易商品折算的生物生产面积，i为所消费商品和投入的类型；rj为均衡因子。生态承载力

在生态承载力的计算中，由于不同国家或地区的资源禀赋不同，单位面积同类生物生产面积类型的生态生产力差异很大。需要对不同类型的面积进行标准化。产量因子Vi:不同国家或地区的某类生物生产面积类型所代表的局地产量与世界平均产量的比值。

Ec＝Aj×Rj×Vj(j＝1，2，3，…6)Ec为人均生态承载力(hm2/人)，Aj为人均生物生产面积，Rj为均衡因子，Vi为产量因子。生态赤字与生态盈余

区域生态足迹如果超过了区域所能提供的生态承载力，就出现生态赤字；如果小于区域的生态承载力，则表现为生态盈余。区域的生态赤字或生态盈余，反映了区域人口对自然资源的利用状况。据统计，日本每人的生态足迹为4.3全球公顷(目前以gha为单位)，远远超过日本土地、水源所具备的生产能力(0.8gha)，所以日本只能利用别国资源。另外，这一面积是世界人均值(1.8gha)的2.4倍。如果都像日本人这样生活，就要准备24个地球，像美国那样要5个地球。就世界整体而言，生态足迹已超过1980年的地球生产能力，而2001年已超过20％。主要原因是工业国的消费，1992～2002年，世界上高收入的27个国家人均生态足迹增加了8％，但中低收入国家却减少了8％。瑞士测定了本国的生态足迹，与国内生产总值GDP一样，作为反映国家政策运营情况的指标。加拿大、澳大利亚、芬兰都采取了同样的措施。为了让各个国家在占用了多少自然资源上“有账可查”，2004年，世界自然基金会(WWF)的《2004地球生态报告》使用了“生态足迹”这一指标，并列出了一份“大脚黑名单”。这份由WWF和联合国环境规划署共同完成的报告于2004年10月21日在瑞士格兰德正式发布。十几位来自WWF总部、挪威管理学院、美国威斯康辛大学和全球足迹网络的专家参与了研究，报告的数据来自联合国粮农组织、国际能源机构、政府间气候变化专门委员会以及联合国环境项目世界保护监测中心。世界自然基金会的《2004地球生态报告》

在这份“大脚黑名单”上，阿联酋以其高水平的物质生活和近乎疯狂的石油开采“荣登榜首”——人均生态足迹达9.9公顷，是全球平均水平的4.5倍；美国、科威特紧随其后，以人均生态足迹9.5公顷位居第二。贫困的阿富汗则以人均0.3公顷生态足迹位居最后。中国排名第75位，人均生态足迹为1.5公顷，低于2.2公顷的全球平均水平。“但中国人口数目庞大，其人均生态承载能力仅为0.8公顷，生态赤字高达0.7公顷，而全球的平均生态赤字为0.4公顷。”报告显示，美国、日本、德国、英国、意大利、法国、韩国、西班牙、印度均是生态赤字很大的国家。巴西、加拿大、印度尼西亚、阿根廷、刚果、秘鲁、安哥拉、巴布亚新几内亚、俄罗斯、新西兰等国家由于国土面积辽阔、人口相对稀少或者位于热带亚热带地区，在“生态盈余(总生态足迹小于总生态承载容量)榜”上位居前列。北美人均资源消耗水平不仅是欧洲人的两倍，是亚洲或非洲的七倍。专家们批评说，“如果全球的居民都达到美国居民的生活水平，人类将需要5个地球。”新观点

新西兰作家Robert和BrendaVale的新书《是时候吃掉狗狗了：环保生存奥义指南》。两位作者从“生态足迹”的角度出发，研究了宠物们的碳排放量，包括饲育所需的食物和土地空间。其研究结果看上去并不乐观：牧羊犬几乎可以与越野车相提并论了。

中型犬每日消耗300克压缩狗粮，其中包含90克肉类和156克谷物。他们由此计算出“Fido”每年要将164千克肉类和95千克谷类囫囵入腹。而养殖一公斤鸡肉每年将需要43.3平方米的土地，如果是牛肉和羊肉则还将远高于此。生产一公斤谷物需要13.4平方米土地。因而总共需要占用0.84公顷。对于德国牧羊犬这样的大型犬，这个数字将是1.1公顷。一辆年里程6000英里的丰田陆地巡洋舰越野车将消耗55.1千焦能量，这个数字既包含了车辆制造也包括行驶燃料。而1公顷土地每年大致可产出135千焦的能量，所以陆地巡洋舰的生态足迹是0.41公顷——这比一条中型犬占用的半数还少。德国牧羊犬：1.1公顷，相比之下大型越野车的耗费是0.41公顷，猫咪：0.15公顷(比一辆大众高尔夫型车略低)，哈姆太郎仓鼠：0.014公顷(两只能抵得上一台中等尺寸的等离子电视机)，金鱼：0.00034公顷(相当于两支手机)。单一指标评价——绿色GDP真实储蓄率经济学家认为，可持续发展的经济是社会实现可持续发展的基础。在经济学方向上最具有代表性的指标是绿色GDP（GDP，国内生产总值）和真实储蓄率。它们为评价一个国家或地区的可持续发展能力的动态变化提供了有力判据。1.绿色GDPGDP是衡量经济发展状况最重要的指标，GDP代表着目前世界通行的国民经济核算体系。GDP能较准确地说明一个国家的经济产出总量，较准确地表达出一个国家国民收入的水平。GDP增长象征着一个健康的市场，意味着一个有活力的经济体系。绿色GDP的提出：以GDP为代表的传统国民经济核算帐户有很大的缺陷，其中之一就是没有把资源损耗和环境破坏计算在内。从GDP中，只能看出经济产出总量或经济总收入的情况，却看不出这背后的环境污染和生态破坏。环境和生态是一个国家综合经济的一部分，由于没有将环境和生态因素纳入其中，GDP核算法就不能全面反映国家的真实经济情况，资源的不合理开采会导致一个国家或地区丧失未来进行生产的潜力，即不可持续。因此，在计算国民收入时要考虑资源和环境损失，并对原收入额进行修正，以测量一个国家或地区经济的可持续性。定义：在现行GDP基础上，扣除自然资源消耗价值与环境污染损失价值后剩余的功能生产总值。公式：绿色GDP=GDP-环境与资源成本-环境资源保护成本绿色GDP绿色GDP的采用挪威1978年就开始了资源环境的核算。建立起了包括能源核算、鱼类存量核算、森林存量核算，以及空气排放、水排放物（主要人口和农业的排泄物）、废旧物品再生利用、环境费用支出等项目的详尽统计制度，为绿色GDP核算体系奠定了重要基础。芬兰建立了自然资源核算框架体系。其资源环境核算的内容有三项：森林资源核算，环境保护支出费用统计和空气排放调查。其中最重要的是森林资源核算。发展中国家墨西哥，在１９９０年率先实行了绿色GDP。在联合国支持下，墨西哥将石油、土地、水、空气、土壤和森林列入环境经济核算范围，将其变化编制成实物指标数据，最后通过估价转化为货币数据。在传统国内生产净产出（NDP）基础上，得出了石油、木材、地下水的耗减成本和土地转移引起的损失成本。墨西哥绿色GDP体系对我国建立自己的绿色GDP核算体系有着极大的参考价值。绿色GDP的采用2006年9月7日国家环保总局和国家统计局联合发布了《中国绿色国民经济核算研究报告2004》。这是中国第一份经环境污染调整的GDP核算研究报告。研究结果表明，2004年全国因环境污染造成的经济损失为5118亿元，占当年GDP的3.05%。虚拟治理成本为2874亿元，占当年GDP的1.80%。环保总局副局长潘岳指出，这次核算的结果只是整个结果的一部分。而且，在已经核算出的10项损失中还存在低估和缺项的问题。绿色GDP在中国中国首次发布绿色GDP报告---污染损失占GDP3.05%2004年因环境污染造成的经济损失为5118亿元，占GDP3.05%。其中，水污染的环境成本为2862.8亿元,占总成本的55.9%,大气污染的环境成本为2198.0亿元,占总成本的42.9%；固体废物和污染事故造成的经济损失57.4亿元,占总成本的1.2%。如果在现有的治理技术水平下全部处理2004年点源排放到环境中的污染物，需要一次性直接投资约为10800亿元，占当年GDP的6.8%左右。同时每年还需另外花费治理运行成本2874亿元（虚拟治理成本），占当年GDP的1.80%。而我国“十五期间”环境污染投资仅占GDP的1.18%，差距很大。绿色GDP在中国中国首次发布绿色GDP报告---污染损失占GDP3.05%这些数字再次证明了，环境危机正在越来越严重地制约经济发展。在传统工业化模式下，不断增长的GDP数字，是建立在资源环境和公众健康不断透支的基础之上的。2.真实储蓄率储蓄是宏观经济分析中常用来衡量一个国家国民财富和经济发展状况、潜力的指标。真实储蓄直接来源于这一概念，但是加入了可持续发展的观念。从现代经济分析的角度看，实现“可持续发展”本质上就是一个保持并创造财富的过程。在保证下一代拥有的财富至少与当代一样多的同时保持经济的持续增长是可持续发展关注的首要问题。1995年，世界银行（WorldBank）在其研究报告《环境进展的监测》中提出了真实储蓄率（GSR）的概念，即在考虑一国自然资源损耗和环境污染损害之后所得的储蓄率。1997年，世界银行在其研究报告《扩展衡量国家财富的手段——环境可持续发展指标》中，进一步完善了真实储蓄作为环境可持续发展指标的衡量方法。真实储蓄的基本思路如下：总储蓄=GDP-社会消费、私人消费和国外借款净储蓄=总储蓄-产品资本的折旧。真实储蓄=净储蓄-自然资源开发所产生的折旧-污染对国民经济所造成的损害-长期环境影响造成的损失。它代表了一个国家真正有能力对外借出和对生产性资产进行投资的产品的总量。真实储蓄率=真实储蓄除以GDP。真实储蓄率能更加准确地评估一个国家真实财富的存量和可持续发展能力现状。例如，1997年发展中国家的国内总储蓄率（国内总储蓄除以GDP）为25%，但国内真实储蓄率仅为14%，体现了在减去自然资源的消耗和污染损失后，发展中国家积累的真实财富远远低于国民生产总值显示的价值。印度尼日尼亚俄罗斯中国总储蓄率21%22%25%42%真实储蓄率10%-12%-1.6%32%46部分城市真实储蓄率的对比。真实储蓄率仅为GDP的７%-28%不同城市间的差距很大多指标综合评价体系—人类发展指数HDI社会学家认为：“经济效率与社会公正取得合理的平衡”是可持续发展的重要判据和基本手段，也是可持续发展所追求的社会目标和伦理规则。最具代表性的指标体系是联合国开发计划署(UNDP)于1990年开发的人文发展指数(HumanDevelopmentIndex，HDI)、可持续经济福利指数(IndexofSustainableEconomicWelfare，ISEW)以及真实发展指数(GenuineProgressIndicator，GPI)。1.人文发展指数（HDI）联合国开发计划署（UNDP）于1990年5月在第一份《人类发展报告》中，首次公布了人文发展指数，是将反映人类生活质量的三大要素指标——“收入、寿命、教育”合成为一个复合指数，以此衡量一个国家的进步程度。“收入”通过估算实际人均国内生产总值的购买力来测算，“寿命”根据人口的平均预期寿命来测算，“教育”通过成人识字率（占2/3权数）和大、中、小学综合入学率（占1/3权数）的加权平均数来衡量。虽然“人类发展”并不等同于“可持续发展”，但该指数的提出仍有许多有益的启示。HDI强调了国家发展应从传统的“以物为中心”转向“以人为中心”，强调了追求合理的生活水平而并非对物质的无限占有，向传统的消费观念提出了挑战。HDI将收入与发展指标相结合，倡导各国更好地投资于民，关注人们生活质量的改善，这些都是与可持续发展原则相一致的。《2005年人文发展报告》依据人文发展指数，将纳入统计的177个国家和地区分为三类：（1）高人文发展水平（HDI值为0.800及以上）（2）中等人文发展水平（HDI值为0.500-0.799）（3）低人文发展水平（HDI值为0.500及以下）。2.真实发展指数（GPI）真实发展指数（GPI）是衡量国家经济福利的一个指标。但是它扩展了传统的国民经济核算框架，把家庭和社区领域及自然环境的经济贡献和传统上所衡量的经济生产的贡献都包括在内。GPI向公民和政策制定者提供更为准确的信息，显示经济的全面健康程度和国家的发展状况随时间的变化。2.真实发展指数（GPI）真实发展指数（GPI）融入了GDP所忽略的一些重要经济社会指标，包括：①家庭和社会劳动，②犯罪，③其他的防御性支出，④收入分配，⑤资源耗竭和生态退化，⑥休闲损失。该指标从个人消费数据（也是GDP的基础）开始，但对传统的国民经济核算账户做了重大调整。它修正了一些因子（如收入不均指数），增加了一部份价值（如家务劳动的价值），减去了一部分成本（如犯罪和污染的成本）。由于GDP和GPI都是通过货币形式来衡量的，所以它们可以在同一尺度上进行比较。调整后的真实发展指数(GPI)是一个综合的指标体系，它包含社会、经济和环境3个账户的核算，分析各自的效益和成本，从而衡量区域的可持续发展状况。四、系统学指标体系可持续发展的系统学研究方向认为可持续发展研究的对象是“自然—经济—社会”这个复杂巨系统，只有应用系统学理论和方法，才能更好地表达可持续发展理论博大精深的内涵。该方向的突出特色是以综合协同的观点，体现可持续发展本质特征的“发展度”、“协调度”、“持续度”三者的协调关系。该研究方向强调可持续发展的四大基本原则：发展性原则，即财富不因世代更迭而下降；公平性原则，即代际公平、人际公平和区际公平；持续性原则，即“人口、资源、环境、发展”的动态平衡；共同性原则，即体现全球尺度的整体性、统一性和共享性。54综合型指标的研究进展综合型社会发展指标与指标体系

1966RaymondBauer：《社会指标》1978联合国《社会指标：初步的原