经济发展的限制因素与发动因素课件

发展经济学中国农业科学院研究生院财经课程讲义31第三章、经济发展的限制因素与发动因素1.现代经济增长的性质与特征2.经济落后的历史透视3.现代经济增长的限制因素4.现代经济增长的发动因素23.1现代经济增长的性质与特征1.定义1971年度诺贝尔经济学奖获得者西蒙·库兹涅茨(SimonKuinets)，衡量和分析发达国家国民收入的历史增长现代经济增长经典定义：一个国家的经济增长，就是它给本国居民提供日益多样化商品的能力长期上升，这种不断提升的能力，是建立在先进技术以及所需要的制度和意识形态之相应的调整的基础之上的主要含义：1)表现形式是：GNP持续上升，经济成熟的标志是：提供极其丰富商品的能力；2)必要条件是：不断提高的技术；3)为了实现新技术所固有的增长潜力，必须进行制度、观念和意识形态的调整33.1现代经济增长的性质与特征2.特征1）人均产出和人口增长率都高，且人均产出增长率更高2）全要素生产率高且增长快3）经济结构变革迅速4）社会、政治和意识形态的迅速变革5）国际经济扩张迅速6）经济增长在世界上扩展进程不平衡43.1现代经济增长的性质与特征3.现代经济增长特征之间的关系总体经济变量（1、2）；结构变化的变量（3、4）；经济增长的国际因素（5、6）紧密联系，且相互促进：劳动生产力水平迅速提高，人均产量高增长，高人均收入导致高水平的人均消费，刺激了生产结构的改变，改善劳动生产率为了获得高生产率相适应生产结构的变化，生产规模、组织形式和企业经营方式必须发生相应变动劳动力的配置和结构以及各职业集团的地位关系，相应迅速改变纽带：“对技术创新的大规模应用”经济增长存在一种内在的自我成长趋势：经济增长→基础研究增强→技术发明与创新→经济增长53.2经济落后的历史透视1.发展中国家经济落后的性质与特征罗斯托：经济增长阶段理论隐含的假定迈耶：环境和条件5个方面的差异1）更低的人均收入水平上起步2）农业停滞，低农业生产率3）人口问题更为严重4）社会文化和政治制度不同：政治上实民行主选举制度；经济上实行私有财产制度和市场制度；意识形态上以个人主义、理性主义、功利主义为基础，崇尚创新和变革，以追求物质利益为目的5）国际经济环境不同63.2经济落后的历史透视2.经济落后对发展中国家工业化进程的影响保罗·斯特里顿1）更为困难的人口问题2）劳力利用不足的情况更加严重3）组织和制度知识可能不适用4）出口初级产品的贸易前景受到损害5）土地丰富或资本丰富的国家，不再接受移民；贫国资本和有技能的人员这种稀缺资源外流73.2经济落后的历史透视2.经济落后对发展中国家工业化进程的影响亚历山大·格申克龙1）工业化越发可以用不连续的方式，制造业产出增长速度比较高2）强调工厂和企业两者的庞大规模3）强调资本品4）人口的消费水平的压力越大5）制度因素所起的作用越大6）农业越不可能起积极的作用83.2经济落后的历史透视

后发优势论落后优势（Theadvantageofbackwardness）后发展优势（Late-developmentadvantage），表现为落后国家或后发展经济可以借鉴先进国的经验，技术和巨额资本，采取赶超工业化发展战略，实现经济跨越式的快速发展l）技术引进和技术模仿优势2）制度学习和制度模仿优势3）结构转换优势：经济增长由结构转换推动；参与国际分工合作、连接发达国家产业转移4）社会意识优势：巨大的突发性的工业化努力需要一种精神上的新政9后发优势论国别工业化起步时期工业化基本完成时间英国18世纪70年代19世纪70年代法国18世纪末19世纪末20世纪初美国19世纪初19世纪末20世纪初德国18世纪末19世纪初19世纪末20世纪初日本19世纪70年代20世纪60~70年代俄国19世纪60年代20世纪60年代主要先进国家工业化基本历程10后发优势论潜在转化为实际：1）稳定的政权结构、稳定的制度环境、开明的政策环境2）政府发挥积极的推动作用，制定正确并适时灵活的发展战略3）适宜的、有利于本国利益增进的国际政治经济环境技术学习与制度学习，存在一种边际报酬递减倾向，关键是外生学习转换到内生创新技术和制度上113.3现代经济增长的限制因素1.限制因素的含义与基本特征经济发展的限制因素：是那些从根本上阻碍或制约发展中国家工业化的发动和经济发展演进过程的因素特征：长期制约或影响工业化过程的最本原的因素，对工业化的发动和演进有阻碍作用，规范和决定工业化的形式、速度和方向区别于减缓或干扰经济发展进程和速度的因素：表面的、暂时的、局部的123.3现代经济增长的限制因素自然方面：资源与环境；社会方面：人口、文化传统与制度1）资源因素总量的有限、不可再生拥有的资源数量、质量和种类，就成为决定其工业发展速度、形式的主要限制因素2）地理环境因素地理位置、气候和水文条件等对工业化的影响与制约国际贸易、农业生产、工作效率、工作积极性以及劳动对身体健康影响程度133.3现代经济增长的限制因素人口1）降低人均收入水平，加重贫困程度2）使要素组合比例失调3）使资源更为紧张4）造成了严重的失业问题5）造成教育、保健、住房及基础设施的紧张6）导致高抚养率，加重了社会负担7）造成了污染和许多环境问题8）造成食物供给紧张和可能导致通货膨胀9）可能加剧收入分配不均问题143.3现代经济增长的限制因素文化传统1）农业文明却是“重农轻商”或“重农抑商”2）内在的保守主义倾向，消极地适应自然，在政治上服从权力的统治3）生产技术被统治阶级视为奇技淫巧4）宗族关系必须由社会化大生产需要的复杂分工、协作及法制所规定的权利义务所代替153.3现代经济增长的限制因素制度制度（institution）就是一套涉及人们政治及经济行为的规则，定义了人与人之间某种“契约关系”基本构成：由社会认可的非正式规则、国家规定的正式规则以及实施机制国内的制度安排、制度结构和制度环境。特别是企业产权制度、市场制度以及宏观经济和政治管理体制等，对经济发展的制约作用最为明显国际的制度因素：国际惯例、国际协定以及国际政治经济秩序等163.4现代经济增长的发动因素1.发动因素的含义能够直接推动经济长期持续增长、促进社会生产力发生变革、促进社会经济结构发生转变的根本性的决定力量，客观内在动因能有效地促进社会经济的发展，并形成良性的内在的社会经济机制，能真正地促进传统生产方式和生产方法的变革，促进产业结构的转换，带动技术进步，提高劳动生产率，推动工业化进程工业化进程的深度，在很大程度上取决于工业化发动因素的形成及其强弱程度173.4现代经济增长的发动因素根据现有的理论进展和经验分析，推动发展中国家工业化的发动因素主要可归纳为三个方面：1）企业家创新管理才能2）技术进步或技术创新3）制度变迁或制度创新183.4现代经济增长的发动因素企业家创新管理才能熊彼特，企业创建精神（Enterprisingspirit）,有判断能力、有信心和有冒险精神的企业领导者作用：1）消除不确定性，即消除那些完全不能预计和估算的风险；2）对付市场失灵；3）克服X无效率。所谓X无效率，是由于劳动契约不可能完全、生产函数不可能确定或不能完全可知、生产要素不可能都在市场购置等原因所造成的配置低效率，企业家的一个很重要的功能，就在于找到和运用这些生产要素，从而起到“填充空白”（gap-filling）和“投入补充者”（input-completer）的作用193.4现代经济增长的发动因素企业家创新管理才能工业化起步阶段，创新活动不得不由政府来代替政府对企业家全面而持续的替代，在中央集权体制国家中表现得最为明显随着工业化的不断推进，仍然强调政府持续对私人企业家的替代作用，不合理和十分有害企业家的某些素质；工业化中大量的不确定性；市场失灵各国政府应允许市场充分发挥功能，而且集中精力于市场难以奏效的工作203.4现代经济增长的发动因素技术进步或技术创新人与物的关系：技术是要素结合方式，能增进利益的要素组合方式的变动就是技术进步（Technologicalchange）或技术创新（Technologicalinnovation）技术进步和技术创新的差异：技术进步反映了科学技术和生产技术的任何可能的变革。包括从科学的发明和发现，到研究开发成果对生产性的应用，以及被引入市场和商业化的一系列科学、技术和生产、经营活动的全过程技术创新限于技术的第一次商业化应用，它包括产品创新、生产方法（工艺）创新、设备创新、市场营销创新等等技术创新是一种狭义的技术进步；而技术进步则包括技术引进、技术模仿、技术改造、技术发明等213.4现代经济增长的发动因素技术进步或技术创新技术创新或技术变迁对于发展中国家工业化进程的推动作用：农业技术创新的不断实现，传统农业部门会发生根本性的变化，从而使农业的土地生产率和劳动效率不断提高，农业剩余产品不断增加技术创新是现代工业形成和发展的最基本条件，工业部门生产率的提高和产业结构的转变，推动了工业化的进程和城市化的发展技术创新是现代企业成长与发展的基石，使企业产品具有较强的竞争能力，不断提高自身的经济效益技术创新可以调整和优化产业结构，促进第三产业的发展，推进城市化进程，创造更多的就业机会，吸纳更多的剩余劳动力，进而加快工业化的步伐223.4现代经济增长的发动因素制度变迁或制度创新生产要素的组合及其在宏观上的经济资源配置，要取决于一定的社会关系（或人与人之间的关系）社会关系又取决于或直接表现为一定的制度安排（institutionalarrangement）微观层次：只有在一定的制度条件下，反映某一技术关系的生产要素组合才能实现宏观层次：各种制度安排之间的相互依存性，在很大程度上决定了各种生产要素组合（技术关系）之间的相互作用233.4现代经济增长的发动因素制度变迁或制度创新经济发展史：制度的调整和变动决定着经济结构和经济发展的长期走势人之所以需要制度：理性人能力的有限性；决策时要支付信息费用在生活环境与生产中的不确定性人需要用制度来确保生命期的安全；促进他与其他人的合作，将外部效应内在化243.4现代经济增长的发动因素制度变迁或制度创新国家工业化的进程中，各种制度因素都会或直接或间接地对经济发展产生作用最易改变且对社会和经济发展产生直接影响的，是涉及经济运行各种操作规则的制度安排宪法秩序和规范性行为准则，为一般的制度安排提供了制度环境宪法秩序，既可能为新制度安排的创新形成需求诱导，又可能提供新制度供给;它的变迁或创新，则会从根本上改变社会经济发展和工业化的进程253.4现代经济增长的发动因素制度变迁或制度创新在发展进程中，制度创新从根本上保证了社会的和经济的制度环境，发挥着其内在地推动工业化进程的作用任何一项制度安排都界定了人们选择和获取信息和资源的空间范围，规定了社会交易的基本规则，同时更为重要的是决定了经济行为主体的动力来源制度的创新则意味着将提供更有效率的经济组织，也将调动工业化过程中经济行为主体的主动性和创造性特别是如果在一定的社会环境和适宜的政治经济制度下，一个以创新为己任的企业家阶层必将形成制度的创新将有利于推动思维方式的变革，价值观念的更新，以及社会经济生活诸方面基础性的调整和整体性变革263.4现代经济增长的发动因素制度变迁或制度创新充分而持久地发挥技术和制度以及资源投入在推动经济发展中的积极作用，取决于经济体系是否具有一套有效的创新机制创新机制至少包括四个基本要素：1）创新主体；2）动力机制或激励机制；3）信息机制；4）决策机制现实经济中，基本要素密切结合在一起，构成一个复杂的结构——功能系统273.4现代经济增长的发动因素制度变迁或制度创新必须指出：创新机制同既定的经济体制结构及其变化密切相关后者构成了前者的基本的制度前提；重大的制度创新和组织创新，也可以引起经济体制结构的变迁28小结库兹涅茨把发达国家增长历史概括为现代经济增长，并总结了6个基本特征：人均产出增长率高，全要素生产率高且增长快，经济结构变革迅速，社会、政治和意识形态变革迅速，国际经济扩张迅速，以及经