2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识考前冲刺试卷B卷含答案

2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识考前冲刺试卷B卷含答案单选题（共150题）1、根据有关规定，除货币市场基金外，基金收益分配默认的方式是()。A.固定红利B.现金分红C.直接分配基金份额D.分红再投资【答案】B2、根据现行估值原则，对于交易所公开增发但未上市的新股，应采用的估值方法是（）。A.成本价和交易所上市的同一股票市价孰高价B.成本价C.成本价和交易所上市的同一股票市价孰低价D.交易所上市的同一股票市价【答案】D3、假设市场上存在一种期限为6个月的零息债券，面值100元，市场价格99.2556元，那么6个月的利率为（）。A.0.7444%B.1.5%C.0.75%D.1.01%【答案】C4、下列关于久期的说法，不正确的是()。A.久期也称持续期B.久期是对固定收益产品的利率敏感程度的衡量C.市场利率变化时，固定收益产品久期越长，价格变动幅度越小D.利率大幅变动时，用久期估计固定收益产品的价格变化并不准确【答案】C5、股票的（），即在股票票面上标明的金额。A.票面价值B.内在价值C.清算价值D.账面价值【答案】A6、在给定收益率变化下，债券价格的百分比变化与修正久期变化方向（）。修正久期越大，由给定收益率变化所引起的价格变化（）。A.相同；越大B.相反；越小C.相反；越大D.相同；越小【答案】C7、（）负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案，向交易部下达投资指令。A.营业部B.投资部C.财务部D.研究部【答案】B8、目前，我国以股票为主要投资对象的封闭式基金管理费年费率为（）。A.1%B.0.05%C.1.5%D.2.5%【答案】C9、流动性风险管理的主要措施不包括（）。A.密切关注行业的周期性、市场竞争、价格、政策环境和个股的基本面变化，构造股票投资组合，分散其系统性风险B.分析投资组合持有人结构和特征，关注投资者申赎意愿C.及时对投资组合资产进行流动性分析和跟踪，包括计算各类证券的历史平均交易量、换手率和相应的变现周期，关注投资组合内资产流动性结构和投资组合品种类型等因素的流动性匹配情况D.制定流动性风险管理制度，平衡资产的流动性与盈利性，以适应投资组合日常运作需要【答案】A10、关于现金流量表，以下表述错误的是（）A.现金流量表是以权责发生制为基础编制的，而非根据收付实现制（即实际现金流量和现金流出）为基础编制的B.现金流量表的作用，包括反应企业的现金流量，评价企业为了产生现金净流量的能力C.现金流量表，所表达的是企业在特定会计期间内现金（包含现金等价物）的增减变动等情形D.分析现金流量表，有助于投资者估计今后企业的偿债能力，获取现金的能力，创造现金流量的能力和支付股利的能力【答案】A11、以下关于不同类型基金的描述错误的是（）。A.投资目标与范围不同的基金，其投资策略、业绩比较基准都有可能不同B.基金回报率和业绩排名与业绩计算的开始和结束时间选取无关，主要取决于所选取的时间段长短，如一月、三月、一年、五年等C.投资收益是由投资风险驱动的，风险越大，所要求的报酬率就越高D.同一基金在不同时间段内的表现可能有很大的差距，因此业绩评价时需要计算多个时间段的业绩，如最近一月、最近三月、最近一年、最近五年等【答案】B12、下列关于晨星公司基金评级的说法，错误的是（）。A.以基金持有的股票市值为基础进行分类，把基金投资股票的规模风格定义为大盘、中盘和小盘B.以基金持有的股票价值-成长特性为基础，把基金投资股票的价值-成长风格定义为价值型、平衡型和成长型C.一般根据基金在过去一定时期内的业绩计算其收益率以及风险水平等因素，根据计算结果对基金给予星级评定D.通过投资收益率将某基金在同类基金中的排位情况简单清晰地表示出来【答案】D13、关于远期合约和期货合约，以下表述错误的是()A.远期合约是非标准化合约，期货合约是标准化合约B.远期合约的保证金由交易双方商定，期货合约有特定的保证金制度C.期货市场具有风险管理、价格发现和投机的基本功能D.远期合约通常用实物交割，相对灵活，违约风险较小【答案】D14、关于货市市场工具，以表述正确是（）。A.一般是低流动性高风险的证券B.剩余期限超过397天C.主要是个人投资者交易买卖D.包括银行定期存款（一年以内）【答案】D15、同业拆借对金融市场具有重要意义，主要表现在（）A.同业拆借利率作为市场的基准利率，是衡量市场流动性的重要指标B.同业拆借市场的存在，必然增加金融机构的流动性风险C.同业拆借的资金用于缓解金融机构的中长期资金紧张D.同业拆借市场不能提高资金拆出方的获利能力【答案】A16、美国首只国际投资基金出现于（）。A.1955B.1965C.1978D.1985【答案】A17、假设某基金的基金管理费率为0.73%。7月10日，该基金的基金资产净值为50000万元；7月11日，该基金的基金资产净值为60000万元。该年实际天数为365天，则该基金7月11日应计提的管理费为（）万元。A.1.2B.1C.438D.365【答案】B18、不属于在基金销售过程中发生的费用是（）。A.申购费B.销售服务费C.基金转换费D.赎回费【答案】B19、资本资产定价模型认为，投资者想要获得更高的报酬，就必须承担更高的风险，此处风险指的是（）。A.系统性和非系统性风险B.非系统性风险C.系统性风险D.系统性风险减去非系统性风险后的额外风险【答案】C20、下列关于资本结构的和债权资本的说法错误的是（）。A.资本结构是指企业资本总额中各种资本的构成比例。最基本的资本结构是债权资本和权益资本的比例，通常用债务股权比率或资产负债率表示B.—个公司的总资本是1000万元，其中有300万元的债权资本和700万元的权益资本，那么该公司的资本结构即包含30%的债务和70%的权益，该公司的资产负债率是30%C.有负债的公司被称为杠杆公司，一个拥有100%权益资本的公司被称为完全杠杆公司，因为它没有债权资本D.债权资本是通过借债方式筹集的资本，公司向债权人（如银行、债券持有人及供应商等）借入资金，定期向他们支付【答案】C21、关于估值责任，以下表述错误的是（）。A.基金管理人在计算份额净值时参考估值工作小组意见的，则可免除其估值责任B.基金托管人应该审阅基金管理人采用的估值原则和程序C.基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任D.基金估值的责任人是基金管理人【答案】A22、某基金总资产为50亿元，总负债为20亿元，发行在外的基金份数为30亿份，则该基金的基金份额净值为（）。A.1.00元B.1.67元C.2.33元D.0.60元【答案】A23、根据有关规定，基金收益分配默认的方式是（）。A.分红再投资B.现金分红C.直接分配基金份额D.固定红利【答案】B24、关于跟踪误差，以下说法不正确的是（）。A.一般仅适用于主动投资管理者的业绩考核B.是度量一个股票组合相对于某基准组合偏离程度的重要指标C.跟踪误差小，反映股票组合的跟踪偏离度小，风险低D.复制误差、现金留存、各项费用、分红和交易冲击成本等会导致跟踪误差产生【答案】A25、下列有关我国证券交易所的说法中，正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.I、Ⅱ、Ⅳ【答案】C26、()负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案，向交易部下达投资指令。A.营业部B.投资部C.财务部D.研究部【答案】B27、关于质押式回购，以下表述正确的是（）A.质押式回购到期由逆回购方向正回购方支付到期结算资金额B.质押式回购首期由正回购方将回购债券出售给逆回购方C.质押式回购由正回购方在将回购债券出质给逆回购方时取得逆回购方支付的首期资金结算额D.质押式回购到期由正回购方以到期日市场价格从逆回购方购回回购债券【答案】C28、国际证监会组织成立于（）年。A.1982B.1983C.1985D.1988【答案】B29、交易所上市交易的债券按（）估值。A.第三方估值机构提供的当日估值净价B.当日的开盘价C.估值当日的结算价D.采用估值技术【答案】A30、在杜邦财务分析体系中，假设其他情况相同，下列说法中错误的是（）。A.权益乘数大则财务风险大B.权益乘数大则净资产收益率大C.权益乘数等于股东权益比率的倒数D.权益乘数大则资产净利率大【答案】D31、下关于个人投资者投资基金所得税的说法，错误的是（）。A.从基金分配中获得的国债利息暂不征收所得税B.从基金分配中获得的股票股利收入由上市公司代扣代缴20%的个人所得税C.申购和赎回基金份额取得的差价收入由基金公司代扣代缴20%的个人所得税D.买卖基金份额获得的差价收入暂不征收个人所得税【答案】C32、（）是指结算系统对每笔债券交易都单独进行结算，一个买方对应一个卖方，当一方遇券或款不足时，系统不进行部分结算。A.全额结算B.净额结算C.实时处理交收D.批量处理交收【答案】A33、（）是基金投资运作的基础部门，通过对宏观经济分析、行业状况、上市公司等进行详细分析和研究。A.投资部B.研究部C.交易部D.法律部【答案】B34、下列政府债券的说法，错误的是()。A.地方政府债包括由中央财政代理发行和地方政府自主发行的由地方政府负责偿还的债券B.国债是财政部代表中央政府发行的债券C.政府债券是由银行和其他金融机构经特别批准而发行的债券D.我国政府债券包括国债和地方政府债【答案】C35、为防范证券结算风险，我国设立了（），用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力等造成的证券登记结算机构的损失。A.证券结算风险基金B.证券交易风险基金C.管理风险准备金D.投资者保护基金【答案】A36、下列表述中，不属于现金流量表特点的是()。A.分析净收益与现金流量间的差异，并解释差异产生的原因B.评价企业偿还债务、支付投资利润的能力C.反映企业的现金流量、评价企业未来产生现金净流量的能力D.反映公司资产负债平衡关系【答案】D37、浮动利率债券和固定利率债券的主要不同是其（）不是固定不变的，而通常与一个基准利率挂钩，在其基础上加上利差（可正可负）以反映不同债券发行人的信用。A.票面价值B.票面利率C.承兑市场D.收益方式【答案】B38、速动比率的计算公式为（）。A.（流动资产+存货）/流动负债B.（存货-流动资产）/流动负债C.（流动资产-存货）/流动负债D.（流动资产-流动负债）/净利润【答案】C39、（）是指在一定的持有期和给定的置信水平下，利率、汇率等市场风险要素发生变化时可能对某项资金头寸、资产组合或投资机构造成的潜在最大损失。A.贝塔系数B.标准差C.跟踪误差D.风险价值【答案】D40、下列投资中，属于另类投资形式的有（）。Ⅰ.私募股权Ⅱ.不动产Ⅲ.大宗商品Ⅳ.艺术品Ⅴ.股票A.ⅠⅡⅢⅣⅤB.ⅠⅡⅢⅣC.ⅡⅢⅣD.ⅡⅢⅣⅤ【答案】B41、深圳证券交易所的权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司债券外)，协议平台的成交确认时间为每个交易日()。A.9:15～11:30B.15:00～15:30C.13:00～15:00D.14:30～15:30【答案】B42、终值表示的是货币时间价值的概念，用复利法计算第n期期末终值的计算公式是（）A.FV=PV×（1+i）^nB.FV=PV×（1+i×n）C.PV=FV×（1+i×n）D.PV=FV×（1+i）^n【答案】A43、()同时考虑了基金经理主动管理能力和市场波动情况。A.特雷诺指数B.詹森指数C.夏普指数D.资本资产定价模型【答案】C44、风险投资一般采用股权形式将资金投入提供具有创新性的专门产品或服务的初创型企业；下列关于风险投资的说法完全正确的是（）。A.初创型企业可能仅有少量员工，也有可能基本上不存在收益B.从事风险投资的人员或机构被称为“天使”投资者，这一般由各大公司的高级管理人员、退休的企业家、专业投资家等构成C.其余选项都对D.风险投资被认为是私募股权投资当中处于高风险领域的战略【答案】C45、在债券的发行与销售中，债券发行人和债券投资人之间起到金融中介作用的是（）A.债券承销商B.债券代理商C.债券市场D.债券基金管理人【答案】A46、下列几种因素中，对股票价格影响最大的是（）A.预期的利润B.以往的利润C.当年的利润D.前几年的平均利润【答案】A47、关于权证的标的资产与结算方式，有如下两种表述：A.Ⅰ正确，Ⅱ错误B.两者均错误C.Ⅰ错误，Ⅱ正确D.两者均正确【答案】D48、基金经理下达1笔18元/股买入某只股票100万股，盘中交易员下达指令时，此股票的价格下降到17元/股，则交易员下达的价格为（）。A.17元B.18元C.交易员需跟基金经理反馈D.交易员需跟交易主管反馈【答案】A49、在经合组织国家内部，投资基金又称作（）。A.集合投资计划B.证券投资基金C.投资基金计划D.风险性基金【答案】A50、关于非系统性风险，以下表述错误的是()A.大多数资产价格变动方向往往是相反的B.非系统性风险也可称作个体风险C.负面新闻可能会导致投资组合的非系统性风险增加D.投资组合中的资产数量越多，非系统性风险越小，直至接近于零【答案】A51、下列关于回转交易的说法错误的是（）。A.证券的回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收完成前全部或部分卖出B.债券竞价交易和权证交易实行当日回转交易C.B股实行当日回转交易D.B股实行次交易日起回转交易【答案】C52、股票的()是公司清算时每一股份所代表的实际价值。A.票面价值B.清算价值C.账面价值D.内在价值【答案】B53、新兴的、快速成长的企业，由于需要不断进行资本投资，其经营活动现金流量可能为（），而筹资活动产生的现金流量可能为（）。A.正;正B.负;正C.正;负D.负;负【答案】B54、票面金额为100元的3年期债券，票面利率5%,每年付息一次，当前市场价格为90元，则该债券的到期收益率是（）A.5%B.5.06%C.8.9468%D.1.7235%【答案】C55、下列属于常用的股票基金风险指标的是（）：A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅲ、ⅤD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C56、股票未来收益的现值被称为股票的（）。A.票面价值B.内在价值C.账面价值D.清算价值【答案】B57、某一只基金2年的累计收益率为36%，那么该基金的年平均收益率为（）。A.17.8%B.18%C.6%D.16.6%【答案】D58、当投资境外的市场时，基金面临最大的风险是（）。A.政策风险B.购买力风险C.汇率风险D.利率风险【答案】C59、下列关于股票基金持股集中度说法正确的是（）。A.持股集中度越高，说明基金在前十大重仓股的投资越少B.持股数量越多，基金的投资风险越分散，风险越高C.股票基金所持有的全部股票的平均市值、平均市盈率、平均市净率等指标，可以对股票基金的风格暴露进行分析D.基金持股平均市值的计算有不同的方法，只能用算术平均法【答案】C60、下列属于企业再融资行为的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B61、工人的工资随着劳动生产率的提高而增加，这说明二者之间的关系是（）。A.正相关B.负相关C.线性相关D.非线性相关【答案】A62、下列属于股票特征的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D63、某企业税后净利为60万元，所得税率25%，利息费用为50万元，则该企业利息保障倍数为（）A.1.96B.2.2C.3.4D.2.6【答案】D64、为准确、及时进行基金估值和份额净值计价，基金管理人应（）A.建立基金估值工作机制，并申请基金托管行批准B.对没有活跃市场或在活跃市场不存在相同特征的品质提出估值指引C.制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度D.定期对估值指引进行评估和修订【答案】C65、目前，办理摘取前结算业务的系统是（）。A.深圳清算所客户终端系统B.中债综合业务平台C.大连清算所客户终端系统D.债券综合业务平台【答案】B66、（）是指结算系统实时检查参与者券款情况，只要结算所需条件满足即可进行券款的交收。A.实时处理B.批量处理C.当面处理D.集中处理【答案】A67、关于信息比率中的跟踪误差的说法,不正确的是（）。A.反映了积极管理的风险B.是基金收益率与基准组合收益率之间的差异收益率的标准差C.信息比率越小的基金其表现要好于信息比率越高的基金D.信息比率越大，说明基金经理单位跟踪误差所获得的超额收益越高【答案】C68、以下关于主动比重的说法中错误的是（）。A.主动比重衡量一个投资组合与基准指数的相似程度B.主动比重用来衡量投资组合相对于基准的偏离程度C.与基准不同并不意味着投资组合一定会跑赢或跑输基准D.与基准不同就意味着投资组合的业绩表现会与基准有显著区别【答案】D69、假设在某固定时间段内某基金的平均收益率为40%，标准差为0．5，一年短期存款利率为5%，则该基金的夏普比率为()。A.0.65B.0.7C.0.6D.0.8【答案】B70、下列关于利率风险的表述错误的是（）。A.利率风险属于非系统风险B.利率与债券价格呈反向变化C.利率提高使得一部分资金流向银行储蓄，减少对债券的需求，使债券价格下降D.利率提高会导致公司融资成本升高，投资者机会成本上升，使债券价格下降【答案】A71、下列关于政府债券的说法错误的是（）。A.地方政府债券包括由中央财政代理发行和地方政府自主发行的债券B.金融债券是由银行和其他金融机构经特别批准而发行的债券C.国债是财政部代表中央政府发行的债券D.金融债券是政府为筹集资金而向投资者出具并承诺在一定时期支付利息和偿还本金的债务凭证【答案】D72、大多数资信好的公司发行商业票据的方式是()。A.直接发行B.间接发行C.贴现发行D.溢价发行【答案】A73、风险管理的基础工作是（）。A.考虑最大回撤指标B.计算出风险因子的变化C.测量风险D.估算风险因子的概率分布【答案】C74、投资者应该选择凸性（）的债券进行投资。A.更高B.更低C.为1D.为0【答案】A75、以下不属于权益类证券投资面临的非系统性风险的是（）。A.汇率变动B.财务风险C.经营风险D.流动性风险【答案】A76、影响期权价格的因素不包括（）。A.合约标的资产的市场价格B.期权的执行价格C.合约标的资产的历史价格D.期权的有效期【答案】C77、2000年9月22日，布鲁塞尔证券交易所与巴黎证券交易所、阿姆斯特丹证券交易所合并，建立（）。A.泛欧证券交易所B.纽约-泛欧证券交易所C.CME集团有限公司D.伦敦国际金融期权期货交易所【答案】A78、已知某债券久期为5.5，市场利率是10％，则修正的麦考利久期为（）。A.3B.5C.6D.8【答案】B79、对股票投资组合进行相对收益归因分析，所用的方法是（）。A.特雷诺比率法B.詹森比率法C.Brinson模型法D.夏普比率法【答案】C80、基金资产承担的费用不包括()。A.基金管理费B.基金转换费C.基金托管费D.信息披露费【答案】B81、关于零息债券，以下表述错误的是（）A.投资收益全部源于资本利得B.可以计算到期收益率C.可以折价、平价或溢价发行D.期间不支付利息【答案】C82、黄金投资在本质上可以认为是（）投资，但同时黄金投资又体现出货币金融产品的特性。A.房地产B.大宗商品C.私募股权D.收藏品【答案】B83、下列证券价格指数中,使用加权平均法编制的是（）A.美国价值线指数B.标准普尔500指数C.道琼斯股票价格平均指数D.伦敦金融时报指数【答案】B84、一般而言，基金财务会计报告分析达到的目的不包括（）。A.评价基金过去的经营业绩及投资管理能力B.预测基金收益C.通过分析基金现时的资产配置及投资组合状况来了解基金的投资状况D.预测未来的发展趋势，为基金投资者的投资决策提供依据【答案】B85、关于利润表分析与现金流量表分析，以下表述错误的是（）A.分析现金流量表，有助于投资者评估今后企业的偿债能力，获取现金的能力，创造现金流量的能力和支付股利的能力B.现金流量表是一个动态报告，展示企业的损益账目，反映企业在一定时间的业务经营状况，直接明了地揭示企业获取利润能力以及经营趋势。C.企业盈余水平的高低是资本市场投资的基准"风向标"，因此投资者应高度关注利润表反应的盈利水平及其变化D.投资者要预测企业未来盈余和现金流量，需重点分析持续性经营利润【答案】B86、关于远期合约，以下表述错误的是（）。A.远期合约是一种最简单的衍生品合约B.远期合约流动性通常较差C.远期合约是一种标准化合约D.远期合约不能形成统一的市场价格【答案】C87、流动性风险有两方面的影响，从资金供给的角度看取决于（）的资金供给。A.主板市场B.创业板市场C.股票市场和货币市场D.一级市场和二级市场【答案】C88、下列关于远期合约和期货合约的说法错误的是（）。A.相对远期合约而言，期货合约是标准化合约B.远期合约是指交易双方约定在未来的某一确定的时间，按约定的价格买入或卖出一定数量的某种合约标的资产的合约。C.期货合约是指交易双方签署的在未来某个确定的时间按确定的价格买入或卖出某项合约标的资产的合约D.远期合约也是标准化的合约，但不在交易所交易，而是交易双方通过谈判后签署的【答案】D89、基金投资交易执行过程中的风险主要体现在（）。A.流动性风险B.信用风险C.操作风险D.市场风险【答案】C90、有关银行间债券市场买断式回购业务，以下表述中错误的是（）A.买断式回购期间，交易双方不得换券、现金交割和提前赎回B.在买断式回购期内，债券归逆回购方所有C.买断式回购的担保债券可以为单一券种或多个券种D.目前买断式回购的期限最长不超过91天【答案】C91、金融机构（包括银行和非银行金融机构）买卖基金份额的，应当就其（），计征增值税。A.买入价B.卖出价C.卖出价减买入价的差额D.结算日基金份额的市场价【答案】C92、某基金测算出A证券组合的在险价值（VaR）要大于B证券组合的在险价值（VaR），该结论主要依赖的是（）。A.事后指标B.事前指标C.事中指标D.全过程指标【答案】B93、下列关于资本资产定价模型的说法错误的是（）。A.本资产定价模型（CAPM）以马可维茨证券组合理论为基础，研究如果投资者都按照分散化的理念去投资，最终证券市场达到均衡时，价格和收益率如何决定的问题B.资本资产定价模型认为只有证券或证券组合的系统性风险才能获得收益补偿，其非系统性风险将得不到收益补偿C.现实中并不是所有的投资者都能够持有充分分散化的投资组合，这也是造成CAPM不能够完全预测股票收益的一个重要原因D.投资者要想获得更高的报酬，必须承担更高的系统性风险；承担额外的非系统性风险将会给投资者带来收益【答案】D94、关于相关系数，以下说法正确的是（）。A.当两个证券收益率的相关系数为-1时，我们称这两者不相关B.相关系数总处于0到+1之间C.相关系数是从资产回报相关性的角度分析两种不同证券表现的联动性D.相关系数的大小体现两个证券收益率之间相关性的强弱【答案】C95、某投资者自有资金100000元，投资者向该证券公司融资100000元，以10元每股的价格买入20000股A公司的股票。如果A公司的股票价格下降至8元每股，如不考虑考虑融资利息和交易成本，此时维持担保比例为（）%。A.100B.110C.130D.150【答案】C96、（）可以用来衡量投资回报的风险水平。A.标准差B.众数C.中位数D.均值【答案】A97、下列关于合格境外机构投资者的说法中，正确的是（）。A.合格境外机构投资者不可以参与新股发行B.单个合格境外机构投资者申请额度每次不低于等值5000万美元，累计不高于等值10亿美元，C.投资者在上次投资额度获批后2年内可以再次提出增加投资额度的申请D.合格境外机构投资者不可以投资于股指期货【答案】B98、某基金某年度收益为22％，同期其业绩比较基准的收益为18％，沪深300指数的收益为25％，则该基金的超额收益为（）。A.-4％B.4％C.-7％D.-3％【答案】B99、股票的市场价格由（）决定，但同时受许多其他因素的影响。其中，供求关系是最直接的影响因素，其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的。A.市场的风险B.股票的价值C.公司的盈利D.分析方法【答案】B100、（）是指传统公开市场交易的权益资产、固定收益类资产和货币类资产之外的投资类型。A.固定投资B.传统投资C.另类投资D.额外投资【答案】C101、关于相关系数Pij可能的取值范围，以下表达正确的是（）。A.-lB.0C.+和-lD.+l【答案】C102、下列关于证券公司设立QFII的说法，错误的是()。A.经营证券业务5年以上B.净资产不少于5亿美元C.最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元D.最近三年平均净资产利润率不低于6%【答案】D103、标准差越大数据分布越（），波动性和不可测性就越（）。A.集中、强B.集中、弱C.分散、强D.分散、弱【答案】C104、目前,我国证券投资基金托管费是由（）根据基金管理人的指令从基金资产中定期支取的。A.基金份额持有人B.基金注册登记结构C.基金托管人D.监管机构【答案】C105、()是由中证指数公司编制，用以反映A股市场整体走势的指数。A.中证全债指数B.沪深300指数C.标准普尔500指数D.道琼斯工业平均指数【答案】B106、从我国QFII机制的内容设计上来看，具有的特点不包括（）。A.QFII机制引入时的跳跃式发展B.QFII提高了经济的发展C.QFII准入的主体范围扩大、要求提高D.我国对QFII制度的设计内容进行局部调整【答案】B107、（）虽然计算量较大，但这种方法被认为是最精准贴近的计算VaR值方法。A.参数法B.历史模拟法C.蒙特卡洛模拟法D.线性回归模拟法【答案】C108、关于期货和远期的区别，以下表述正确的是（）。A.期货合约比远期台约的实物交割比例低B.期货合约和运期合约都是标准化合约C.期货合约和远期合约都以实物交割为主D.期货合约和远期合约都具有较高的信用风险【答案】A109、债券市场价格越（）债券面值，期限越()，则当期收益率就越偏离到期收益率。A.接近；短B.接近；长C.偏离；长D.偏离；短【答案】D110、股利贴现模型不包括()。A.零增长模型B.不变增长模型C.多元增长模型D.公司自由现金流贴现模型【答案】D111、目前，国际上可交易的农产品类大宗商品不包括（）。A.玉米B.小麦C.橡胶D.棉花【答案】C112、投资风险不包括（）。A.信用风险B.市场风险C.流动性风险D.操作风险【答案】D113、在港股通机制下，下列哪类机构可接受内地投资者委托向香港联合交易所申报买卖()A.上海证券交易所B.香港证券交易所C.深圳证券交易所D.上海证券交易所、深圳证券交易所【答案】D114、以下选项中，属于基础原材料类大宗商品的是（）A.II、IVB.I、IVC.I、IID.II、III【答案】B115、下列关于资产负债表的表述中，正确的是（）。A.它是反映现金增减变动的报表B.它是一张损益报表C.它是根据“资产=负债+所有者权益”等式编制的D.流动资产排在左方，非流动资产排在右方【答案】C116、下列属于流动资产的是（）。A.短期借款B.应付票据C.应收账款D.应付账款【答案】C117、（）指某一特定时期内在本国或本地区领土上所生产的产品和提供的劳务的价值综合，是衡量整体经济活动的总量指标。A.利率B.汇率C.国内生产总值D.财政预算【答案】C118、关于债券型基金组合构建，以下表述正确的是（）。A.债券型基金债券类资产的投资比例不低于基金资产总值的80%B.债券型基金招募说明书中对投资理念、投资策略、投资范围不做规定C.债券型基金只能投资国债、金融债、公司债、企业债D.债券投资组合构建不需要考虑期限结构、组合久期【答案】A119、利率变化是影响债券价格的主要因素之—，（）是衡量债券价格随利率变化特性的两个重要指标。A.久期B.凸性C.久期和凸性D.凸出【答案】C120、以下选项关于优先股的说法错误的是（）。A.优先股的股息率是固定的B.优先股股东的权利是优先的，一般有表决权C.在公司盈利和剩余财产的分配顺序上，优先股股东先于普通股股东D.优先股拥有股权和债权的双重属性【答案】B121、以下交易所中，不属于商品期货交易所的是()。A.大商所B.郑商所C.中商所D.上期所【答案】C122、以下关于基金资产估值的表述，正确的是（）。A.对渡动性差的证券估值需注意“滥估”问题B.海外基金的估值频率最长为每周估值一次C.为保持估值方法的一致性，基金不得变更估值方法D.基金资产估值的责任人是基金托管人【答案】A123、我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换债券自发行结束之日起（）后才能转换为公司股票。A.1年B.6个月C.30天D.15天【答案】B124、关于基金估值，以下说法正确的是（）。A.复核无误的基金份额净值由基金托管人对外公布B.开放式基金每个交易日的次日进行估值C.封闭式基金每周进行一次估值D.开放式基金每个交易日进行估值【答案】D125、非系统性风险的别称不包括()。A.特定风险B.异质风险C.整体风险D.个体风险【答案】C126、（）是一种可以在特定时间，按特定条件转换为普通股票的特殊公司债券。A.企业债B.可转换债券C.国债D.债券逆回购【答案】B127、下列关于影响期权价格因素的表述，不正确的是（）。A.波动率越大，对期权多头越有利，期权价格也应越高B.对于美式期权和欧式期权来说，有效期越长，期权价格越高C.标的资产的价格越低、执行价格越高，看涨期权的价格就越高D.在期权有效期内，标的资产产生的红利将使看涨期权价格下降，而使看跌期权价格上升【答案】C128、下列可以列入基金费用的有（）。A.基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的赛用支出或基金财产的损失B.基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用C.基金合同生效前的相关费用，包括但不限于险资赛、会计师和律师费、信息披露费用等费用D.基金份额持有人大会费用【答案】D129、开放式基金的申购赎回逐日预提或待摊影响到基金份额净值小数点后第()位的费用。A.3B.5C.4D.1【答案】C130、（）不是按照债券计息方式分类的债券。A.固定利率债券B.浮动利率债券C.零息债券D.贴现债券【答案】D131、下列关于期货市场的论述中，正确的是（）A.期货交易是”零和游戏'因此期货市场不具有经济功能B.由于期货价格变动剧烈，因此期货市场损害了金融体系抵御风险的能力C.期货价格经常非理性波动，因此期货市场扰乱了现货市场的运行D.期货市场并不能消除风险，只是将风险在不同投资者之间进行转移【答案】D132、关于保证金交易业务，以下表述正确的是（）A.证券市场的主要交易模式是一手交钱，一手交货B.在标的证券价格变化时，融券业务的维持担保比例也必须大于100%C.保证金交易让投资者可以从银行那里借得资金或证券，这样就能进行超过自己可支付范围的交易。D.融券交易没有平仓之前，投资者融券卖出所得资金除买券还券外，可以用于其他用途的。【答案】A133、基金N与基金M具有相同的标准差，基金N的平均收益率是基金M的两倍，基金N的夏普指数()。A.是基金M的两倍B.小于基金祕的两倍C.大于基金M的两倍D.等于基金M