GB∕T 43500安全管理体系之11：“6.3 安全目标及其实现的策划”标准、流程、风险与合规理解与应用解读（雷泽佳编制-2024B0版）

“6.3安全目标及其实现的策划”标准、流程、风险与合规理解与应用解读安全管理体系之11：“6.3安全目标及其实现的策划”标准、流程、风险与合规理解与应用解读第一部分：“6.3安全目标及其实现的策划”标准解读过程预期结果（控制目标） 明确安全管理体系预期的结果，用于策划安全管理体系和风险控制措施；通过监视、测量目标的实现情况评价安全管理体系的有效性；通过将安全目标纳入安全绩效考核，保持和改进安全绩效。“6.3安全目标及其实现的策划”条文理解与实施要点 有关安全目标及其实现的策划术语及其理解目标要实现的结果。结果：组织计划或期望达到的未来状态或绩效水平；目标可能是战略性的、战术性的或运行层面的：战略性目标可被设立为改进安全管理体系整体绩效；战术性目标可被设立在设施、项目或过程层面；目标可涉及不同领域(如财务的、健康安全的和环境的目标)，并可应用于不同层面(如战略层面、组织整体层面、项目层面、产品和过程层面)。运行层面的目标可被设立在活动层面。目标既可以是短期的，也可以是长期的；目标指导工作前进的方向，包括要达成的目的，要实现的预期结果；目标可按其他方式来表述，例如：按预期结果、意图、追求、目的、运行准则来表述目标。安全目标组织为实现与安全方针相一致的特定结果而制定的、与安全相关的目标。指标适用于组织或其部分的，为实现其目标而需设定或满足的具体绩效要求。方案为实现目标和指标，以及针对特定的活动、产品或服务，经策划所编制的规定职责权限、资源、程序措施和期限的文件。方案是管理体系建立、实施、保持和改进过程中策划的结果之一，是一个统筹性的概念，有多样的表现形式，可以是方案列表，或是工作计划文件，或是其他。注HSE作业计划书可视为针对具体项目的方案。工作或作业计划书可视为针对具体项目的方案。目标管理组织提出在一定时期所期望达到的理想状态并组织全体职工共同使之实现的一种管理方法。目标管理步骤大致为：组织内部自上而下确定切实可行的工作目标；部门与个人订立分目标并由上级授权；定期检查目标进度，考核执行情况；制定新目标，开始新循环。GB∕T43500其他条款对安全目标的要求最高管理者应明确建立安全目标，并与组织战略方向相一致（见5.1b)；最高管理者应安全方针为制定安全目标提供框架（见5.2b)；在制定安全目标并为其实现进行策划时与非管理类人员协商[见5.4d)5)]；组织在进行风险评价，做出风险应对的决策，决策可能是重新考虑安全管理目标（见6.2.3b)；工作人员应清楚安全目标（见7.2.2a)；在建设组织安全文化时，应明确安全管理目标（见7.3.1b)；安全绩效监视和测量的内容包括实现安全目标的进展情况（见9.1.1a)；策划和实施管理评审时应考虑安全目标的实现程度（见9.3.2c)。安全目标的制定目标策划涉及：确立决策制定的方法和准则；为实现目标对活动和资源进行优先排序；识别相关方关键的重要成果；为需要在什么时间和/或多久实现上述成果制定进度；确保成果是可测量的，以及如何评价和报告上述成果。明确目标的制定、分解、实施、检查和考核、改进等环节要求，并将目标分解为指标，确保可量化、可操作和可落地；组织牢固树立“零事故、零伤亡”理念，制定中长期安全生产发展规划和总体安全目标，并将其纳入本组织的总体发展战略规划，实现安全生产与业务经营同研究、同部署、同落实；组织应在相关职能和层次上制定安全目标，以保持和持续改进安全管理体系及安全绩效：各级安全目标与安全职责的对应，根据相关职能和层次在生产经营活动中所承担的职能将安全生产目标自上而下逐级分解为指标，层层落实目标责任、指标，并实施各级安全目标承诺；鼓励组织形成各级人员参与的、民主的、自主的安全目标管理机制，把个人安全需求与相应的安全目标相结合；安全目标应：与安全方针保持一致，以实现特定的结果：即在建立安全目标时，组织需要将安全方针作为输入；与风险评价结果以及绩效准则相关，但组织不必为其所确定的每个风险均设立安全目标；制定安全目标是为了保持和改进安全绩效；安全风险是不确定因素对安全目标的影响，安全目标应与组织所识别的风险和机遇相关；安全管理体系预期结果包括实现组织的安全目标，安全目标应与实现安全管理体系预期结果所必需的绩效准则相关。考虑适用的要求（包括法律法规要求、上级要求）；适当考虑来自相关方的要求、意见和影响以及相关方和员工参与协商的结果；与其他业务(包括财务、人力资源和其他支持职能)目标相融合；与组织对持续改进的承诺相一致；可测量[即可量化(如果可行)、可绩效评价]。在策划如何设立安全目标时，应关注：层次结构[组织层面安全目标→部门安全目标→科室和班组（岗位）安全目标；长期安全目标→（3~5年）中期安全目标→（年度）短期安全目标]；逻辑关系的系统性（组织的愿景、战略和宗旨→安全方针→安全目标→实现安全目标的措施）；内容的充分性（包括人员、设施设备、交通、消防、作业环境、安全生产等各方面的各项指标）；权重的适宜性；定量或定性测量[目标的测量可以是定性的或定量（如果可行)]；过程指标的设立(过程性指标和结果性指标结合);可行时，每个目标可对应一个指标，指标可以是战略性的、战术性的或运行层面的。战略性目标可被设立为改进安全管理体系整体绩效；战术性目标可被设立在设施、项目或过程层面；运行层面的目标可被设立在活动层面。安全目标的管理形成成文信息：保持有关安全目标的成文信息，示例包括但不限于：安全工作计划、平衡计分卡、管理展示板、内联网和通讯栏等；沟通安全目标：在需要时进行沟通，组织应在整个组织内向各相关职能、层次沟通安全目标，并在必要时与相关方沟通；监视和/或评审安全目标：对其实现方面所取得的进展或实施结果进行监视、评审和测量（可行时）或能够进行安全绩效评价和考核与奖罚，可通过包括进度报告、相关方反馈或管理评审等适当的方式进行，；更新安全目标：适时更新，需考虑可能影响实现安全目标的能力的潜在或实际的变化，结合实际及时进行调整（更新或增补），以响应所实施的变更，以确保应对新的问题或要求。实现安全目标的策划组织可为实现目标进行单独策划或整体策划。必要时，可针对多重目标进行策划；组织应制定短期、中期和长期计划，以应对不同需求组织的不同规划周期；在策划如何实现安全目标时，组织应确定：要做什么：确定为实现安全目标需要采取的措施；所策划实现安全目标所采取的措施可以是单一的措施，或者也可以是组合的措施；在策划措施时，组织应当考虑可选技术方案和可行性、财务（成本与收益）、运行和经营要求以及任何非预期后果的可能性。在经济可行、成本效益合理的前提下，采用最佳可行技术和管理措施；组织可以将实现安全目标的方案与组织的其他方案（如风险控制措施、隐患治理方案等）进行整合。需要什么资源：评审并确定实现其目标所需的资源(如财务、人员、设备、基础设施)（见7.1）；由谁负责：确定由谁对实现特定安全目标负责（可以是团队或部门）；何时完成：确定完成措施的期限（时间表）；如何评价结果：确定评价的标准并定期评价安全目标实现情况，并进行绩效考核。对特定安全目标实现结果的评价可作为管理评审、绩效评价的一部分。当发现不能按预定计划实现安全目标时，应及时制定应对措施；如何将实现安全目标的措施融入其业务过程；组织应保持和保留安全目标和实现安全目标的策划的成文信息；定期或按策划的时间间隔内对安全目标及其实现的方案进行评审，可通过包括进度报告、相关方反馈会议、管理评审、安全绩效评价等适当的方式进行评审。必要时结合实际对其及时进行调整；建立安全生产考核和奖惩机制。完善安全生产正向激励机制，加大安全生产奖励力度。安全生产风险较高的组织应当建立过程考核和事故考核相结合的安全生产考核体系。第二部分：“6.3安全目标及其实现的策划”流程分析与实施过程输入活动（工作流程图）过程输出技术、工具和方法组织自身的战略（目标）安全方针相关方需求和期望（适用的要求，相关方的要求、意见和影响）合规义务安全风险评估的结果和风险控制的效果安全绩效准则和对安全绩效持续改进的期望或承诺对以往安全目标和指标完成情况对比分析的结果事件（事故）和不符合的情况管理评审的结果可利用的资源SMART原则可测量的安全目标安全方针与安全目标关系表在各职能和层次的展开、分解与考核及其绩效结果（安全目标分解一览表）安全目标行动或实施计划实现目标的进展情况/安全目标的实现程度（安全目标完成情况统计）里程碑安全方针与安全目标关系表目标分解一览表.SMART原则（(即建立具体的、可测量的、可实现的、相关的和有时限的质量目标)）平衡计分卡管理展示板里程碑安全管理目标内容安全生产标准化“三违”整治安全风险管控重大安全隐患排查及整改一般事故、较大事故、重大及特别重大事故发生率“6.3安全目标及其实现的策划”需保持和保留成文信息：需保持的成文信息（文件）需保留成文信息（记录或证据性材料）目标及其实现控制程序中长期安全目标年度安全目标安全目标实施措施（安全工作计划或安全重点工作分解表、专项安全工作方案）年度安全目标清单安全目标行动或实施计划（安全工作计划或安全重点工作分解表、专项安全工作方案）安全目标实现情况检查或统计记录安全目标达成情况督促跟进表/安全目标达成情况记录安全目标管理评审记录安全目标调整记录第三部分：“6.3安全目标及其实现的策划”风险识别与描述

风险点风险描述一级流程二级流程三级流程风险源风险成因致险情景（风险表现形式）风险可能导致的后果（对实现安全目标的影响）制定安全目标安全方针不能为制定安全目标提供框架安全方针理解不足或偏差缺乏对方针的全面培训和宣贯，对安全方针理解不准确或忽视制定安全目标时未参考或误解安全方针；安全目标与方针不一致，偏离组织安全方向安全目标与组织的安全理念和方向不一致，安全工作失去方向性，难以实现预期的安全绩效安全方针与实际需求脱节安全方针制定过程中未充分考虑组织实际情况安全目标与安全方针不匹配，无法满足实际需求安全目标无法实现，影响组织的安全绩效和声誉根据制定安全目标应考虑的因素和所包括的内容制定安全目标目标未考虑法律法规要求、上级要求对新的法律法规要求、上级要求不了解或忽视安全目标与最新法律法规要求、上级要求不符组织可能面临法律处罚，安全目标无法合规实现忽视风险评价结果未将风险评价结果纳入目标制定考虑安全目标与实际风险状况脱节安全工作无法有效应对实际风险，可能导致安全事故发生目标不明确缺乏具体、可衡量的安全目标安全目标笼统、模糊，无法指导实际工作员工对安全要求理解不一，执行力度不足，难以达成预期的安全绩效安全目标制定不具体缺乏具体、可衡量的安全指标和时间表安全目标过于笼统，无法指导实际工作员工对安全目标的执行缺乏明确指导，影响安全管理的有效性忽视相关方意见制定安全目标时未将相关方要求和意见纳入目标制定过程，未充分征求相关部门和人员的意见，安全目标未能满足相关方期望和需求相关方不关心组织安全目标，不能为安全目标实现作出贡献目标冲突安全目标与其他业务目标未协调一致资源分配冲突，安全目标被其他目标挤压安全工作可能受到资源限制，难以实现预期目标缺乏持续改进意识对持续改进的重要性认识不足安全目标未体现持续改进的要求安全管理体系停滞不前，无法适应变化的风险环境制定组织总体和中长期安全目标不明确的安全愿景缺乏对组织未来发展战略的理解设定的安全目标与组织发展战略不符安全目标与组织发展脱节，导致资源分配不当未制定本单位中长期安全目标和年度安全目标对安全目标的重要性认识不足或管理疏忽组织无明确的安全指导方向安全工作盲目，无法形成统一的安全管理合力，长期安全发展受阻不切实际的安全目标设定目标设定过于宏大或不具体安全目标难以实现或无法衡量员工士气低落、无法实现长期安全稳定制定组织层面年度安全目标不充分的年度安全计划对年度安全风险评估不足、对可支配资源理解不准确年度安全目标无法实现影响组织声誉、导致安全事故发生不切实际的年度目标目标设定缺乏具体性和可衡量性年度安全目标因资源不足而被迫调整降低员工对安全管理的信任分解制定职能和层次年度安全目标安全目标未分解到各安全相关部门或目标分解不清晰对组织结构和职能理解不足各职能和层次对安全目标的理解和执行不一致；相关部门不明确自身在安全目标中的责任资源浪费、效率低下；各部门工作不协调，安全目标实施受阻目标与职责不匹配安全目标未与各级职责相对应高层制定的安全目标未逐层分解到相关职能和层次各级员工对安全责任认识不清，容易出现责任推诿，影响安全管理体系的有效运行目标分解不到位安全目标未自上而下逐级分解为具体指标缺乏细化的安全指标，难以衡量和评估安全绩效安全工作难以量化，无法有效监控和改进，可能导致安全事故的发生安全目标管理保持有关安全目标成文信息无安全目标成文信息忽视成文信息的重要性安全目标仅口头传达或未形成正式文件安全目标易被遗忘、误解或忽略，导致执行不一致和效果不佳安全目标成文信息不完整制定过程中的遗漏成文信息缺少关键的安全目标或相关信息执行人员可能不清楚具体的安全目标，影响安全管理的全面性和有效性沟通和宣贯安全目标沟通渠道不畅缺乏有效的沟通机制和平台安全目标未能及时传达给相关人员员工对安全目标的理解和执行存在偏差，影响安全管理的统一性和协同性宣贯不足缺乏对方针的全面培训和宣贯员工对安全目标的重要性和意义认识不足员工对安全目标的执行缺乏积极性和责任感，降低安全管理效果承诺不落实各级员工未对安全目标作出承诺或承诺不兑现员工对安全目标缺乏认同感和责任感，执行不积极安全管理体系的执行力度减弱，安全绩效难以提升监视和/或评审安全目标监视和评审机制不健全缺乏定期和有效的监视和评审流程无法及时发现安全目标实施中的问题安全隐患无法及时识别和纠正，增加安全事故发生的可能性缺乏监督和考核机制未建立对安全目标实施情况的监督和考核机制对安全目标的执行情况缺乏有效监控和评估无法及时发现和纠正安全管理中的问题，可能导致安全目标的实现受阻数据分析不足缺乏对监视和评审数据的深入分析无法准确评估安全目标的实现情况无法为安全目标的更新和调整提供有效依据，影响安全管理的针对性和灵活性更新安全目标安全目标未及时更新对内外部环境变化反应迟钝，组织内外部环境变化后未及时修订安全目标安全目标未能及时适应新的安全风险和挑战组织面临新的安全风险，无法有效应对和控制，影响安全目标的实现更新流程不规范缺乏标准化的更新流程和审批机制安全目标的更新未经充分论证和批准安全目标的更新可能引发新的安全问题和风险，对组织的安全稳定造成负面影响实现安全目标的策划制定安全目标实施计划未制定实现安全目标的行动计划或措施未能将安全目标转化为具体可行的行动计划安全工作缺乏具体执行步骤安全目标无法实现，安全事故风险增加安全目标实施计划制定不全面缺乏充分的风险评估和资源考虑实施计划遗漏关键措施或资源分配不足安全目标实施受阻，无法按计划推进安全目标实施计划与实际脱节未充分考虑组织实际情况和外部环境实施计划与组织战略、法规要求等不符安全目标无法实现，造成资源浪费和声誉损害执行安全目标实施计划未提供必要的资源支持对实现安全目标所需资源评估不足或分配不当行动计划因资源匮乏而无法执行安全目标无法顺利实现，影响组织整体安全绩效安全目标实施计划执行不力缺乏有效的执行机制和监控手段实施计划未得到有效执行或执行偏差安全目标进度滞后，可能导致目标无法达成资源调配不当资源分配不合理