国家经济安全概论 课件 第6、7章 其他重要领域安全、国家经济安全评价与预警

1第六章其他重要领域安全2其他重要领域安全第一节：产业链供应链安全第二节：国际贸易安全第三节：海外利益安全第四节：支柱产业安全3第一节产业链供应链安全一、产业链供应链安全的内涵、重要性与研究意义二、我国产业链供应链安全的现状三、我国产业链供应链安全面临的机遇和挑战四、提升产业链供应链韧性与安全水平的途径4一、产业链供应链安全的内涵、重要性与研究意义（一）产业链与供应链的内涵（二）产业链供应链安全的重要性（三）研究产业链供应链安全的重要意义（一）产业链与供应链的内涵5产业链是产业经济学的一个概念，指各个产业部门之间基于一定的技术经济关联，并依据特定的逻辑关系和时空布局关系客观形成的链条式关联关系形态。产业链一般包含价值链、企业链、供需链和空间链四个维度，这四个维度在相互对接的均衡过程中形成了产业链。供应链是管理学中的一个概念，是围绕核心企业，通过对信息流、物流、资金流的控制，从采购原材料开始，制成中间产品以及最终产品，最后由销售网络把产品送到消费者手中，是将供应商、制造商、分销商、零售商，直到最终用户连成一个整体的功能型网链结构。（一）产业链与供应链的内涵6产业链供应链安全，指特定行为体自主产业链供应链中的生存与发展不受威胁的状态。这里的特定行为体，既包含国家，也包含非国家行为体，如区域性经济组织（欧盟、东盟等）、独立行政区（省、市、区等）、跨国企业集团等。主权国家的产业链供应链安全，是指主权国家经济社会发展中的关键领域和核心产业的产业链供应链在整体上自主可控、安全高效，整个产业链供应链处于无危险、无内外威胁的状态，具有保障持续安全状态的能力。（二）产业链供应链安全的重要性7产业链供应链安全是国家长远发展的战略考虑产业链供应链安全是构建新发展格局的重要内容产业链供应链安全是国民经济稳定运行的关键举措产业链供应链安全是产业安全的基础保障（三）研究产业链供应链安全的重要意义8有利于完善总体国家安全观理论体系有利于加快建设自主可控的产业链供应链体系有利于增强我国产业链供应链国际竞争力9二、我国产业链供应链安全的现状（一）发展现状（二）主要问题10（一）发展现状产业体系齐全我国已形成全球最完整的工业体系和上中下游产业链供应链，是我国产业竞争力的重要来源，也是有效应对重大突发事件的重要产业应急能力基础。技术持续突破我国在量子科学、铁基超导、暗物质粒子探测卫星等基础研究领域取得重大突破，在高铁、卫星导航、新能源汽车等关键领域也攻克了一批“硬”技术，在一定程度上降低了我国关键产业被“卡脖子”的风险。11（一）发展现状地位整体跃升我国目前在亚洲区域产业分工网络中的核心地位已牢固确立，并呈现出向全球价值链中高端攀升的良好态势。基础不稳我国的低劳动力成本、低土地成本的优势日益消减，一些传统制造业向国外转移布局，产业链供应链的规模和完整性受到影响。我国制造业的部分出口型产业链供应链的控制权由外资掌控。12（二）主要问题能力不强我国对制造业产业链供应链的整体控制能力还不够强大，产品附加值偏低，总体上处于全球价值链的中低端位置。风险突出我国部分重要资源、关键零部件和核心技术受制于人。如燃料、矿石、农产品等基础原材料需大量进口，机械设计、航空器设计等领域使用的核心设备和零部件基本依赖进口。13三、我国产业链供应链安全面临的机遇和挑战（一）重大机遇（二）主要挑战14（一）重大机遇国际化机遇WTO推进了经济全球化，区域间的高水平贸易协定更是进一步加强了世界各国与我国的产业合作。2022年初，全球涉及人口最多、规模最大的自贸协定《区域全面经济伙伴关系协定》在多个成员生效。数字化机遇随着5G、物联网、云计算、人工智能、区块链等新一代信息技术取得突飞猛进的进步和应用，数字化成为未来全球经济转型的一个方向，数字技术将推动制造业逐步向智能化、分布式方向发展，其在迎合了风险分散需求的同时，也使整个产业链供应链变短变平，增强了本土化、区域化趋势，弱化全球化趋势，加速全球产业链供应链的重构。15（二）主要挑战高科技打压中美冲突导致美国实施遏制我国发展的战略，全球产业链供应链中绝大多数高精尖技术和关键产业的零部件供给由美国控制，美国通过出口管制等措施，阻止高技术产品对我国出口、定点制裁我国高科技企业，动摇我国产业链供应链安全根基。脱钩威胁由美国引发的贸易保护主义的兴起，正在改变全球产业链分工的逻辑和形态。从长期看，全球产业链分工逻辑将从成本至上、效率优先转向成本、市场、技术可获得性及国家安全并重，产业链供应链区域化、周边化、国别化调整的可能性明显上升。16四、提升产业链供应链韧性与安全水平的途径一是锻长板补短板。一方面，立足我国产业规模优势、配套优势和部分领域先发优势，加快实施制造业核心竞争力提升五年行动计划，打造一批优势长板产业，提升重点领域全产业链竞争优势。另一方面，聚焦“卡脖子”薄弱环节，一体推进短板攻关、迭代应用和生态培育，坚决打赢关键核心技术攻坚战。二是稳定工业生产。努力确保工业园区有序运转、企业能够正常生产经营。持续抓好物流保通保畅，着力做好能源、原材料安全保供，确保重要产业链供应链畅通运转。17四、提升产业链供应链韧性与安全水平的途径三是优化产业布局。坚持“全国一盘棋”，推动产业链供应链布局调整优化，提高全产业链运行效率。四是深化开放合作。促进外贸产业链供应链畅通运转，支持跨境电商、海外仓等发展。提高利用外资质量，鼓励外资加大高端制造、高技术等领域投资，支持外资研发中心创新发展。务实推动国际合作，高质量共建“一带一路”。五是强化风险防范。着力推动已经出台的稳增长政策真正落地见效，特别是加大对中小微企业的纾困解难。完善产业链供应链风险监测体系，提升风险及时识别发现、精准有效处置能力。18第二节国际贸易安全一、国际贸易安全的内涵二、国际贸易安全的影响因素三、强化国际贸易安全的途径19一、国际贸易安全的内涵国际贸易安全的内容基本上可以分为两个方面：贸易活动内部因素的安全和贸易环境的安全。通常在考察这个问题的时候，会从贸易风险入手，分析贸易风险因素、发生机理以及规避贸易风险的手段与方法。20二、国际贸易安全的影响因素（一）贸易中的支付与结算安全（二）出口贸易中刑事、行政风险（三）操作风险（四）国际贸易外部环境风险21（一）贸易中的支付与结算安全市场风险市场风险是指由于国际市场上商品价格的变动，使出口企业无法收汇或无法全额收汇。信用风险信用风险是指交易对象没有履行或没有完全履行结算约定而发生的收汇风险，它包括商业信用风险和银行信用风险。操作风险操作风险是指出口企业或有关银行在办理出口业务时，因操作失误而导致的出口收汇风险。22（一）贸易中的支付与结算安全环境风险环境风险是指在国际贸易环境发生不利于出口商的变化时，如汇率波动或自然灾害、战争等不可抗力引起的出口收汇风险。政策风险政策风险是指由于在制定和执行出口政策上的偏差而导致的出口收汇风险。23（二）出口贸易中刑事、行政风险对于以代理货物出口业务为主的出口企业，应当防止“中间人风险”对于出口销售的商品的知识产权应当进行了解签订的合同，应当包括知识产权授权条款以及免责条款对出口业务具体办理人员及公司管理人员进行有效的、有针对性的刑事法律知识培训24（三）民事赔偿法律风险出口企业在出口业务主要存在违约、知识产权侵权、货物损害财产侵权等方面的民事赔偿法律风险。以出口企业侵犯知识产权为例，不仅要承担出口国的法律风险，也同样要承担我国有关知识产权的风险。规避上述风险对于维护国际贸易秩序，促进我国企业更多走出去具有非常重要的意义，同时也是我国进一步扩大开放所必须要防范和化解的风险之一。25（四）国际贸易外部环境风险世界经济增长放缓加大了国际贸易风险贸易保护主义增大全球贸易发展风险国际大宗商品价格宽幅震动给国际贸易带来不确定风险突发事件对贸易的影响不容忽视26三、强化国际贸易安全的途径一是加快外贸转型升级。统筹优化国际市场布局、优化国内区域布局、优化经营主体、优化商品结构、优化贸易方式，加快建设外贸转型升级基地、贸易促进平台、国际营销体系，积极扩大商品和服务进口，提高贸易发展的质量和效益，促进国内消费升级和产业升级。二是推进贸易创新发展。培育贸易新业态新模式，加快跨境电商综合试验区和市场采购贸易方式试点建设。赋予自贸试验区更大改革自主权，支持扩大开放和创新发展，推进国家级经开区提升创新发展质量。大力发展服务贸易，促进国内服务业强优势、补短板。三是促进高质量出口产品在本土的消费。在“双循环”背景下，在鼓励企业拓展国际市场的同时，充分发挥我国国内超大规模市场优势，多措并举支持适销对路的出口产品开拓国内市场，使国内市场和国际市场更好联通的同时，加强国内市场的开发与利用。27三、强化国际贸易安全的途径四是高质量共建“一带一路”。搭建开放平台，帮助企业开展贸易投资合作，开拓双向市场。畅通贸易通道，推进中欧班列、陆海新通道等建设，挖掘贸易潜力。抓好项目建设，增强投资对贸易的带动作用。完善合作机制，商建更多贸易畅通工作组、投资合作工作组，解决企业困难和诉求。五是继续提升贸易便利化水平。推进完善全球经济治理，坚定维护多边贸易体制，反对单边主义、保护主义，积极参与世贸组织改革。构建面向全球的高标准自贸区网络。加强与各国经贸合作，深化互利共赢，共同维护全球产业链供应链稳定。六是大力推进数字贸易、服务贸易发展。要顺应数字化、网络化、智能化发展趋势，致力于消除“数字鸿沟”，助推服务贸易数字化进程。第三节海外利益安全一、海外利益的内涵二、中国海外利益的现状28一、海外利益的内涵海外利益安全尚未有明确的定义，但公认的海外利益安全应该包含四个要素：一是海外利益与国家利益的关系，二是海外利益的主要承载主体，三是海外利益的主要内容，四是海外利益是否需要建立在合法性基础之上。中国海外利益就是在中国领土之外的国家利益，包括海外政治利益、海外经济利益与海外文化利益，以及为维护这些利益而相伴的海外安全利益。29一、海外利益的内涵中国海外利益是指在有效的中国主权管辖范围之外地域存在的中国利益。包括狭义中国海外利益和广义中国海外利益。狭义中国海外利益为中国机构和公民在海外的财产、生命和活动的安全。广义中国海外利益是指在狭义中国海外利益基础上，还包括在境外所有与中国政府、法人和公民发生利益关系的有效协议与合约，在境外所有中国民间和官方所应公平获得的名誉、尊严和形象。30二、中国海外利益的现状（一）中国驻外机构现状（二）中国境外资产状况与企业状况（一）境外中国公民与侨民（二）海上战略通道安全31（一）中国驻外机构现状数据显示，截至2019年，中国在全球拥有的驻外机构》276个，与180个国家（或地区）建立外交关系，在173个国家（或地区）设立驻外大使馆，在50个国家（或地区）设立驻外总领馆99个中国在联合国、欧盟、东盟等国际组织常驻代表团、使团、代表处11个；商务部在亚洲、非洲、美洲、欧洲、大洋洲以及国际组织中设立225个驻外经商机构。驻外文化和旅游部在47个国家（或地区）设立60个旅游办事处（中国文化中心）；国家汉办在全世界超过150个国家（地区）设立了500多所孔子学院和1000余所孔子课堂。32截至2020年底，中国2.8万家境内投资者在国（境）外共设立对外直接投资企业（以下简称“境外企业”）4.5万家，分布在全球189个国家（地区），年末境外企业资产总额7.9万亿美元，对外直接投资累计净额达25806.6亿美元。2020年，全球对外直接投资流量0.74万亿美元，年末存量39.25万亿美元。以此计算，2020年中国对外直接投资占全球当年流量、存量的20.2%和6.6%，流量位列按全球第1位，存量列第3位。截至2020年末，中国国有商业银行共在美国、日本、英国等51个国家（地区）开设105家分行、62家附属机构，员工总人数达5.2万人，其中，雇用外方员工4.9万人，占94.2%。2020年末，中国共在境外设立保险机构18家。2020年，对外非金融类直接投资流量1340.5亿美元，境外企业资产总额5万亿美元。33（二）中国境外资产状况与企业状况2014年，中国公民出境旅游首次突破1亿人次，2015年，中国公民旅游目的地已经扩大到151个国家（地区），2018年，中国公民出境旅游1.48亿人次，2019年达到1.55亿人次。34（三）境外中国公民与侨民在出国留学方面，教育部公布的数据显示：2019年度我国出国留学人员总数为70.35万人，较上一年度增加4.14万人，增长6.25%；各类留学回国人员总数为58.03万人，较上一年度增加6.09万人，增长11.73%。1978年至2019年度，各类出国留学人员累计达656.06万人，其中165.62万人正在国外进行相关阶段的学习或研究；490.44万人已完成学业，其中423.17万人在完成学业后选择回国发展，占已完成学业群体的86.28%。2019年中国对外劳务合作派出48.75万人，在外总人数达99.2万人。海外侨胞方面，中国在全球近200个国家（地区）拥有超过6000万名海外侨胞。35（三）境外中国公民与侨民我国自古非常重视海洋权益保护。党的十八大明确提出要坚决维护国家海洋权益，建设海洋强国。建设海洋强国成为我们经济发展中的重要目标之一。海上战略通道是联结陆地或大洋的捷径，是国际海洋运输的必经之道，是国际经济往来的“主动脉”。其安全与否，直接关乎国家海洋利益，牵动国际战略格局。特别是随着我国海外利益的进一步拓展，海上通道安全面临的风险明显增多，威胁日趋多元，高度关注海上战略通道安全，采取有效的防范措施，对于确保国家海上运输畅通具有重要的现实意义。36（四）海上战略通道安全三、中国海外利益面临的风险（一）经济风险（二）文化风险37一是影响环境不同，经营环境风险不同。世界各国经济体制各不相同，经济发展程度和经济治理能力不同，这使得中国企业在该类国家的利益充满不确定性，海外利益受到极为严峻的挑战。二是经济危机的潜在风险。无论是发达国家还是发展中国家，在产业、投资、金融等方面都不是完美的，在任何国家投资其实都存在潜在经济风险，如汇率波动、产业调整等，这些风险对中国海外利益的冲击不可忽视。三是大国经济竞争的影响。随着中国崛起和亚太地区战略地位的上升，大国在中国周边地区的经济竞争也更加激烈。例如，中国在印尼的高铁项目面临着日本的竞争，中美在地区贸易规则上的激烈竞争此起彼伏。大国间的经济较量在未来较长时期内依然会延续，中国海外利益深受大国竞争影响也会成为常态。38（一）经济风险世界各国历史、文化、习俗、宗教有很大差异。中国素来主张和而不同，在尊重他国历史文化、宗教信仰的基础上发展双边、多边关系。但是在此过程中不可避免受到文化差异化的制约与影响。如外资企业与本国企业之间的文化差异引起的不同经营理念与方式方法都会对我国海外利益构成影响。39（二）文化风险四、强化中国海外利益的途径40第一，坚定地沿着中国特色社会主义道路前进，以习近平新时代中国特色社会主义思想为引领，提升我国国家治理能力。第二，进一步推进结构改革，充分发挥我国超大规模市场优势和内需潜力，构建国内国际双循环相互促进的新发展格，提高经济发展质量，为更好保护中国海外利益安全提供坚实经济基础。第三，尽快出台海外利益保护相关法律，用法律手段保护海外利益。第四，完善紧急事务处理预案，扶持非政府组织作为海外利益相关方的沟通渠道。41第四节

支柱产业安全一、半导体产业的介绍二、半导体产业的发展特点三、半导体产业面临的风险四、强化半导体产业安全的途径42一、半导体产业的介绍半导体指常温下导电性能介于导体与绝缘体之间的材料，是电子产品的核心。半导体行业商业模式从集成化向产业链垂直化分工演变，具有下游应用广、生产技术工序复杂、产品种类多样、技术更新快、投资高、风险大等特点，并经历了两次空间上的产业转移。半导体产业于20世纪50年代起源于美国，之后共经历了三次大规模产业转移。第一次产业转移起始于20世纪60年代，集成电路封装业（组装）首先由美国向日本转移。第二次产业转移发生在20世纪90年代，全球范围内开始了以互联网为核心的技术革命，日本的半导体优势地位被韩国取代。21世纪以来，我国由于具备劳动力成本等多方面的优势，正在承接第三次大规模的半导体产业转移。43一、半导体产业的介绍中国作为电子产品组装中心的重要性日益增长，随之而来的是本土品牌的崛起。如智能手机领域，2010年以来竞争日趋激烈，诺基亚、索尼、黑莓、爱立信、MEC、富士通和东芝等一度占据主导地位的企业纷纷退出，华为、小米、OPPO、vivo等企业占据市场。根据全球半导体贸易统计组织统计显示，我国半导体市场呈现快速增长趋势，且中国半导体市场增速要高于全球半导体市场同比增速。2018年中国半导体销售额1578亿美元，占全球半导体销售额的33.86%，中国半导体销售额同比增长20.08%，显著高于全球的增速13.09%。虽然我国半导体市场呈现快速增长趋势，但是中国自给率较低。2018年我国半导体自给率约15.4%，较2012年的11.9%虽有较大提升，但是仍然存在供给能力不足的问题，预计2023年我国自给率将达到23%，因此我国半导体市场进口替代存在较大市场空间。44二、半导体产业的发展特点第一，市场稳定增长，国外占据主导。从2013年到2018年，全球半导体市场规模已经从3056亿美元提升至4688亿美元，年均复合增长率达到8.93%，新一轮的半导体行业上升周期已至。全球半导体设备市场呈现出高垄断的市场格局，主要由国外厂商主导。第二，国内增长迅速，替代空间巨大。2017年中国大陆半导体设备销售额位列全球第三。我国半导体供给端，目前国产半导体集成电路市场规模较小，2018年自给率约为15%。反观需求端，中国目前是全球最大的电子产品生产及消费市场。中国半导体设备市场面临着较大的需求缺口，进口依赖问题始终存在，自主可控成为市场关注的重要方向，国产设备未来成长空间充足。45二、半导体产业的发展特点第三，国家高度重视，政策供给充足。半导体为代表的集成电路行业属于国家鼓励发展的高技术产业和战略性新兴产业，受到国家政策的大力扶持，先后颁布了《国家集成电路产业发展推进纲要》《集成电路产业“十三五”发展规划》《关于集成电路设计和软件产业企业所得税政策的公告》等政策。第四，自主研发与设计能力有所提升。我国晶圆制造工艺与先进水平的差距正在逐渐缩小封装测试是我国半导体产业链上最具国际竞争力的环节，最先实现自主可控。高端核心芯片国产化水平几乎为0。46周期波动风险半导体产业下游应用广泛，产品种类多，受经济周期影响较大。半导体市场的增长率与GDP增长率呈现密切的正相关关系，宏观经济的波动影响半导体产品的消费。国际贸易风险我国半导体产业发展目前仍高度依赖全球产业链，除封装测试外，自给率普遍较低，需要大量进口外国高端设备、材料和产品。三、半导体产业面临的风险47技术创新风险半导体产业是典型的技术密集型产业，技术创新是企业得以持续稳健成长的核心要素。对于我国企业而言，技术创新更是面对多方面的挑战。人才短缺风险我国半导体产业起步晚，没有积累起具有深厚行业经验的高端人才，制约行业发展。我国高校对半导体产业人才的培养不够扎实，人才培养与企业需求之间脱节。三、半导体产业面临的风险48四、强化半导体产业安全的途径第一，高度重视半导体产业链安全，增强忧患意识。第二，强化知识产权保护意识。第三，发挥新型举国体制优势，加大对半导体产业链关键环节支持力度。第四，利用市场优势和法律手段，提前防范美国出口管制风险。第五，重视基础研究、培养相关领域杰出人才。49本章结束谢谢50第七章国家经济安全评价与预警51国民经济基本核算体系第一节：国家经济安全评价与预警指标体系第二节：国家经济安全评价与预警方法第三节：国家经济安全评价与预警模型第四节：国家经济安全态势预判第五节：国家经济安全模拟、仿真、预测52第一节

国家经济安全评价与预警指标体系一、国家经济安全评价与预警指标体系设计二、国家经济安全评价与预警的机遇与挑战三、国家经济安全评价与预警指标体系设计的原则四、国家经济安全评价与预警指标体系的建立要对宏观经济、重点领域进行评价预警，其中重要的环节就是指标体系的建立。经济活动的变化特征会通过统计指标的数量变动反映出来，通过分析统计指标的数量变动评价经济活动的变动特征，是经济评价预警的基本思想。但是，每一个经济统计指标仅仅表征经济活动的一个方面，而我们不可能对所有经济统计指标进行全面监督，即使可以做到，也难以从如此复杂的指标数量变化中把握经济变动的脉搏。这就需要建立具有特定功能的评价预警指标体系。指标体系是监测评估和警度预报系统的重要部分。国外学者的研究侧重于案例分析不同，国内学者侧重通过构建指标体系来评估经济安全、预报经济警度。

一、国家经济安全评价与预警指标体系设计数字经济时代，越来越多的经济活动由数据驱动。数据生产总量正在成为测度一个国家在数字经济时代的财富与国力的新指标，大数据为经济学研究带来难得机遇，也带来巨大挑战：机遇：大数据为国家经济安全研究提供丰富数据支撑实时和高频大数据，为经济学家研究高频经济现象提供了可能，例如探索实体经济与金融市场之间的互动关系、实时预测宏观经济变化趋势等。而对经济大数据进行分析的主要目的是揭示数据中经济变量之间的逻辑关系，特别是其预测关系和因果关系，从而揭示经济运行规律，预测经济未来的走势，并为制定政策提供科学依据。二、国家经济安全评价与预警的机遇与挑战挑战：海量数据、新的数据形式及数据中变量间的新型复杂关系给国家经济安全研究带来前所未有的挑战。首先，大数据一方面为国家经济安全评价预警提供海量信息，但另一方面其又具有信息价值密度低的特点。其次，数据多元化特征日益明显，为经济安全评价预警模型构建及计量分析带来挑战。再次，大数据不仅表现为数据形式的多样化，还表现为变量之间关系的复杂化。最后，大数据时代“互联网“”的迅猛发展也导致了新的网络型数据的产生。新兴的网络型数据给已有计量经济理论与方法带来了新的挑战。二、国家经济安全评价与预警的机遇与挑战系统性原则。经济是一个复杂系统，影响经济安全的因素较多，既要考虑影响经济安全的国内因素，又要考虑影响经济安全的国际因素；既要考虑经济系统内部安全因素，又要考虑与经济安全相关的科技安全、信息安全、生物安全等外部因素。科学性原则。选取的评价指标，首先要涵盖国家经济安全的主要影响因素，即能准确反眏国家经济安全内涵；其次要能将抽象的研究对象和复杂的影响因素分解为可识别和可操作的指标系统。包容性和最小性原则。包容性是指经济活动评价预警系统的目的是要把握经济活动全貌，对于任意一种经济波动形态或任一类警情，都能从指标体系中找到一个或一组指标来度量；最小性是指在满足目标的前提下，应使指标体系中的指标数量最少。三、国家经济安全评价与预警指标体系设计的原则指标要满足定量分析需求。指标体系有助于科学分析国家经济安全的数量特征，设计的指标尽量可以满足定量分析的需求，满足最终量化测算使用。可读性原则。定量分析由于所使用的定量方法和工具比较抽象，直观性不强，应该重视定量分析表述的可读性，包括数据分析的可视化、从经济学视角解释模型及模型参数的经济含义。

三、国家经济安全评价与预警指标体系设计的原则构建国家经济安全评价预警指标体系是经济安全预警系统的核心，经济安全预警系统必须通过预警指标体系来揭示警源、分析警兆、报警警示。选择反映国家经济安全状况的预警指标的主要依据是认清各类经济安全问题的发生机理，从理论上弄清是哪些因素对经济安全产生影响或作用，影响或作用的程度如何以及这些因素可以用哪些预警指标来反映。国家经济系统是一个复杂系统，按照系统递阶分解原则，经济安全评价预警指标体系，应该是一个分层的树状结构。即每层指标既是上层指标的子类指标，又是下层指标的分类指标。四、国家经济安全评价与预警指标体系的建立59四、国家经济安全评价与预警指标体系的建立（一）指标创建思路（二）生产法国内生产总值表（三）收入法国内生产总值表（四）支出法国内生产总值表一级指标的设计主要反映经济运行的宏观环境以及经济安全表现的四个方面，即将宏观环境、财政金融安全、产业安全、粮食安全及能源资源安全几个方面作为一级指标构建，在一级指标下构建二级指标。二级指标的构建中，财政金融安全主要选取3个二级指标：商业银行不良贷款比率、商业银行中资本充足率达到8%的比重、国债余额占GDP比重；产业安全主要选取2个二级指标：研发投入比和发明专利数量；粮食安全主要选取3个二级指标：人均粮食产量、粮食储备率和粮食综合生产能力；能源资源安全主要选取4个二级指标：能源对外加权依存度、石油进口集中度、国家石油储备满足消费的天数和能源综合生产能力。（一）指标创建思路宏观环境可分为国内环境和国际环境。国内环境选取4个指标：GDP增长率、通货膨胀率、全社会固定资产投资增长率和城镇登记失业率；国际环境选取6个指标：外贸依存度、外债偿债率、外债负债率、外债债务率、资本流入流出规模:外汇储备和实际有效汇率月均值标准差。（一）指标创建思路宏观环境可分为国内环境和国际环境。国内环境选取4个指标：GDP增长率、通货膨胀率、全社会固定资产投资增长率和城镇登记失业率；国际环境选取6个指标：外贸依存度、外债偿债率、外债负债率、外债债务率、资本流入流出规模:外汇储备和实际有效汇率月均值标准差。（一）指标创建思路（二）指标体系构建64第二节

国家经济安全评价与预警方法一、国家经济安全评价方法二、国家经济安全预警方法一、

国家经济安全评价方法（一）综合评价方法（二）案例分析法（三）数据包络分析（四）人工智能技术方法综合评价是在单项指标分析评价的基础上再进行综合分析，以分析各因素综合产生的影响。通过建立数学模型对指标进行量化分析已成为综合评价的重要手段。综合指数法是先综合，后对比平均，其最大优点在于不仅可以反映经济现象总体的变动方向和程度，而且可以确切地、定量地说明现象变动所产生的实际经济效果。平均指数法是先对比，后综合平均，虽不能直接说明现象变动的绝对效果，但较综合指数法灵活，便于在实际工作中运用。经验判断法主要根据过去经济变动的历史经验，以及各个时期所采取的宏观调控政策，并参考一定时期经济发展的特征等情况综合考虑。计量分析法是当遇到小样本事件，在主观难以判断，动态趋势难以掌握的情况下，数学模型和数量分析方法是安全状态分析的有力工具。（一）综合评价方法案例分析法：根据有关学科的领域知识，可以整理出国内外或历史上有代表性的经济安全案例，提取有关经济安全案例的特征。一般情况下，可以用一系列反映经济安全状态的特征来表示案例的特征，进而对每个案例给出其整体经济安全状态的评价值。（二）案例分析法数据包络分析方法（DEA）是在相对效率评价概念基础上发展起来，根据多项投入指标和多项产出指标，利用线性规划的方法，对具有可比性的同类型单位进行相对有效性评价的一种数量分析方法。DEA方法及其模型自1978年由美国著名运筹学家查恩斯和库柏提出以来，由于其实用性和无需任何权重假设的特点，使其得到了广泛的应用，并且在处理多指标投入和多指标产出方面，体现了其得天独厚的优势。DEA已成为管理科学、系统工程和决策分析、评价技术等领域一种常用的分析工具和手段。（三）数据包络分析大数据背景下，高维非结构化数据成为构建国家经济安全评价及预警模型的主要信息来源，研究中需借助机器学习等人工智能方法，对数据集进行有效处理，如数据切分、特征提取等，实现对数据指标体系的排序、降维、回归，在深度学习的基础上构建起国家经济安全评价预警模型，有效识别重要解释变量或预测变量，提升计量经济学模型的可解释性、统计推断效率和样本外预测能力，从而精准识别其间的因果关系，更好地服务于政府决策。。（四）人工智能技术方法二、国家经济安全预警方法（一）景气指数方法（二）景气信号灯方法（三）景气跟踪图方法（四）计量模型预警方法（五）基于模式识别的预警方法（六）综合模糊分析方法景气指数方法是通过单个或一组不同且相关的经济指标各自前后不同步的周期变动反映宏观经济的波动状况。该方法首先要确定能准确描述宏观经济运行现状的基准指标，据此判断经济波动的波峰、波谷与周期，再选择多个指标编制扩散与合成指数，用来实现对宏观经济的监测预警。该方法的优点是利用经济变量的时滞关系揭示景气动向；计算过程简单易懂，无须复杂的模型估算；缺点是忽视了经济周期的非线性特征；在指标的归类与确认中，常出现偏差；在指标的编制中，忽略了组内指标的周期，而将各个指标简单综合进行预警，容易产生误差。（一）景气指数方法景气信号灯方法是借鉴交通信号灯的颜色设计景气的表现方式。通过考察一组反映经济发展状态的敏感性指标所处的波动区间，给出经济发展态势的信号。该方法的优点是采用状态预警，取代数值预警，更有利于判断经济变冷变热的性质变动；输出形式简单易懂。缺点是临界值是人为随机给定，缺乏权威性，也需要经常调整修正；采用简单代数和的方法计算景气综合值，会导致冷与热的景气值相抵消，从而掩盖险情。该方法适用的前提是经济循环波动的不同区间可知。除选取具备敏感、及时、有效的经济预警指标外，还要求研究者合理给出所有指标不同警度区间的范围。（二）景气信号灯方法景气跟踪图方法最早源于德国经济信息研究所（IFO机构）对部分调查数据进行的钟形图分析，研究人员将时钟引入景气分析的思路中来，时钟的各个部分分别对应景气周期的不同阶段。后来，将原有的连续的时间序列和钟形图转化成反映某一时期经济运行状态的跟踪图，并将其用于欧洲多个国家景气分析。该方法为景气周期分析提供了一种新的展示方法与研究思路，优点是能够更为直观地发现经济运行中的拐点与变化，且同时实现对多个经济数据的可视化。缺点是由于经济数据之间相关性强，存在较强的短期波动，可能会导致钟形图对拐点判断不准确。（三）景气跟踪图方法经济预警中的计量模型大致有ARMA模型、有ARCH模型、VAR模型、STV横截面回归模型、MCS模型等几种，其本质上都是根据历史数据构建一个函数，使得该函数下的预测值更精准。该方法的优点是可以明确表示出经济变量内部之间的数量关系，一些非线性的计量模型在处理复杂非线性的经济问题时有一定的优势；缺点是计量模型利用随机误差表示未知因素对模型的冲击，不可避免地漏掉了周期性运动的特点。此外，计量模型只能给出数值预测，无法直接判断警度状况。（四）计量模型预警方法模式识别是指用于对所研究对象根据其共同特征或属性，分辨其所属模式类别的识别和分类方法。该方法从模式识别的角度对宏观经济进行预警。所有具有相同警度的预警样本组成一个预警模式集，一个预警样本就称作一个预警模式。该方法的优点是具有很好的系统性，在处理高度非线性问题上更具优势。在实际应用方面，尽可能地提高自动化程度，减少人机对话频率和经验控制，使预警过程更加客观准确；缺点是该类方法对专业知识要求较高，例如研究者应具备处理经济预警系统网络拓扑结构、收敛速度的控制等问题的能力；并且在实际操作过程中，研究者必须具备较高的计算机水平。基于模式识别的预警方法适用于专业水平较高的人员。（五）基于模式识别的预警方法综合模糊分析方法是应用模糊数学的原理，模拟人脑在评价事物方面的思维过程，对评价事物的各相关因素进行综合考量，将各因素作用的重要程度予以定量化，对事物做出综合评定。该方法的优点是将状态预测与点预测相结合，引入权重提高预警的准确度；输出形式用数值表示，简单明了，与信号灯法类似，取值范围设在0-1之间，不同数值代表经济偏冷、偏热程度；缺点是将经济的过热或过冷都赋值为0，因此，单纯从数据上看不出经济处于何种状态，可能得到两种截然相反的结果，例如经济过热或者过冷。综合模糊法简单易懂，适用于对经济过冷或过热不加以区分，都按照经济体的运行状况不符合目前发展阶段的要求进行处理。但所选取的经济指标要具备及时、有效的经济预警作用。（六）综合模糊分析方法77第三节

国家经济安全评价与预警模型一、国家经济安全评价模型二、国家经济安全预警模型一、

国家经济安全评价模型DEA模型是一个线性规划模型，表示为产出对投入的比率。通过对一个特定单位的效率和一组提供相同服务的类似单位的绩效的比较，试图使服务单位的效率最大化。作为处理多目标决策问题的方法，DEA模型有以下三个优点：第一，无须假设任何权重，每一个输入输出的权重由决策单元的实际数据求得最优权重，可以避免受主观因素的影响。第二，以决策单位各输入输出的权重为变量，从最有利于决策单元的角度进行评估，避免了各指标在优先意义上的权重。第三，假定每个输入都关联到一个或多个输出，输入输出之间存在某种关系，模型不必确定这种关系的显示表达式。二、国家经济安全预警模型预警模型大致可以分为计量模型和非计量模型两类，其中计量模型包括：ARMA模型、有ARCH模型、VAR模型、STV横截面回归模型、MCS模型;非计量模型包括：ANN模型、概率模式识别模型等。二、国家经济安全预警模型ARMA模型：自回归移动平均模型，是一种时间序列预测方法，ARMA模型所依据的基本思想是：除极个别观察值之间都具有依赖关系或自相关性，这种自相关性表明了变量发展的延续性，而这种自相关性一旦被定量地描述出来，就可以从序列的过去值预测其将来的值。ARCH模型：自回归条件异方差模型，该模型针对因变量的方差进行描述并预测。能准确地模拟时间序列变量波动性的变化，它在金融工程学的实证研究中应用广泛，使人们能更加准确地把握风险（波动性），尤其是应用在风险价值理论中，在华尔街是人尽皆知的工具。二、国家经济安全预警模型VAR模型：向量自回归模型，是西姆斯（Simz）提出的一种宏观经济计量模型。在金融风险管理中的应用越来越广泛，特别是随着不断改进，不但应用于金融机构的市场风险、使用风险的定量研究，而且能与线性规划模型和非线性规划模型等规划模型论，有机地结合起来，确定金融机构市场风险等的最佳定量分析法，以利于金融机构对于潜在风险控制进行最优决策。STV横截面回归模型：该模型认为，实际汇率贬值，国内私人贷款增长率、国际储备是判断一个国家发生金融危机与否的重要指标。STV横截面回归模型用于检验一个评价期内的超额收益是否与接下来的持有期内的超额收益有正的相关关系。MCS模型：多元累计和模型，是在累计和框架基础上进一步深化而形成的。这个模型可以有效评估预警一国的外债风险。二、国家经济安全预警模型ANN模型：人工神经网络模型，是一种数学模型，这种模型的架构，是模仿人类神经网络而来，人类神经网络之所以能起作用，是因为它本身就是一种运算方式的模型，在这种运算方式中，有三个重要的组成部分，首先是每一个神经元代表了一种函数，我们称之为激励函数，不同的神经元代表不同的函数，这本身就带来了运算的多样性，进一步，函数之间也就是神经元之间会有连结，每一种连结代表的是一种权重的赋予。概率模式识别模型：所谓模式识别是指一类用于对所研究的对象根据其共同特征或属性，用其所属模式类别的识别和分类方法利用预警技术分析经济走势，及时发现经济异常并发出警号。针对宏观经济及重点行业，建立先行指标体系及景气信号灯，利用先行指数和景气灯号实现对特定主题的预警。83第四节

国家经济安全态势预判一、我国所处国内外形势的重大判断二、我国经济安全面对的挑战三、识别重大系统性风险一、我国所处国内外形势的重大判断（一）世界处于百年未有之大变局（二）我国发展仍然处于重要战略机遇期（一）世界处于百年未有之大变局2018年6月，习近平在中央外事工作会议上指出：“当前，我国处于近代以来最好的发展时期，世界处于百年未有之大变局，两者同步交织、相互激荡。”这是对当今时代形势作出的一个重大战略判断。百年未有之大变局主要体现在进入21世纪后的国际格局变化：“新兴市场国家和发展中国家的崛起速度之快前所未有，新一轮科技革命和产业变革带来的新陈代谢和激烈竞争前所未有，全球治理体系与国际形势变化的不适应、不对称前所未有。”其中的机遇和挑战皆前所未有。首先，进入21世纪以来，新兴市场国家和发展中国家群体性崛起，成为不可逆转的时代潮流。其次，新一轮科技革命和产业变革带来的新陈代谢和激烈竞争前所未有。技术突飞猛进。（一）世界处于百年未有之大变局首先，进入21世纪以来，新兴市场国家和发展中国家群体性崛起，成为不可逆转的时代潮流。其次，新一轮科技革命和产业变革带来的新陈代谢和激烈竞争前所未有，技术突飞猛进。最后，全球治理体系与国际形势变化的不适应、不对称前所未有。世界正处于百年未有之大变局，民族主义、单边主义、贸易保护主义等“逆全球化”思潮泛滥，霸凌主义和新冷战行径甚嚣尘上，必须要有长期和持久应对外部严峻复杂局面及风险挑战的思想准备。（二）我国发展仍然处于重要战略机遇期党的十九届六中全会对国际环境带来的新矛盾新挑战深刻认识、全面判别，对国际环境中蕴含的“危”与“机”辩证看待、深刻剖析。指出当今世界进入动荡变革期，我国面临更为严峻的国家安全形势，外部压力前所未有。面对风云变幻的国际局势，十九届六中全会强调我国仍然处于重要战略机遇期，实现自身的高质量发展是应对一切风险动荡之根本，发展始终是我国不变的主基调。二、我国经济安全面对的挑战经济复苏挑战全球性通胀的挑战一些国家的主权信用风险凸显国内经济领域挑战三、识别重大系统性风险总体国家安全观的工