2024年证券从业-证券培训知识历年考试高频考点试题附带答案

2024年证券从业-证券培训知识历年考试高频考点试题附带答案（图片大小可自由调整）第1卷一.参考题库(共25题)1.对资本依赖程度高的业务选用（）乘数进行估值。A、市净率B、市盈率C、市售率D、收益率2.在现金流图形中，未知的资金流出应该用以下哪个图形描绘（）A、向上的直箭头B、向上的弯箭头C、向下的直箭头D、向下的弯箭头3.在资产配置和债务融资工具方面，相较于美国等成熟市场，中国的证券公司拥有更多丰富业务和工具，相应地拥有更高的杠杆率水平。4.金融机构只有合理运用产品的定价策略，才能获得更多客户认可并促成交易，影响产品定价策略的因素有哪些。（）A、同行竞争对手B、公司整体战略目标C、产品成本D、产品生命周期5.算法交易是指使用计算机来确定订单最佳的执行路径、执行时间、执行价格及执行数量的交易方法。6.对于线性资产组合来说，时间平方根法则成立的假设不包括（）A、风险因子在时间上的分布独立B、风险因子在时间上的分布相同C、风险因子在时间上的分布为正态分布D、组合只有一个风险因子7.基金仅更换名称，基金原有投资目标、投资范围、投资策略和选股标准等完全没有变化时，原有基金的净值表现不可以被用作新基金净值的历史记录。8.投资者构建对冲基金投资组合的基本原则：（）A、与投资组合原则不同B、是风险、回报与相关度C、对于个人与机构不同D、对冲基金不同，原则也不同9.以下哪些是风险及控制自我评估的数据来源（）A、内部损失数据B、审计中发现的问题C、监管发现的问题D、问题库10.证券基金交易类业务由于其标准化的特点，最容易被互联网模式取代，证券领域的互联网化领先于银行、保险业。11.在资产证券化交易结构设计中通常有分档设计环节，分档设计现金流重组模式包括过手型重组和转付型重组。12.国办发110号文件要求建立限售股股东减持计划预披露制度，在披露之前有关股东不得转让股票。13.根据国办发110号文件关于保障中小投资者知情权的要求，上市公司应当明确接受投资者问询的时间和方式，健全舆论反应机制。14.关于新兴行业比较研究方法的贡献与不足说法正确的有（）A、首次对新兴行业的整体比较梳理B、提炼了四种驱动力因素和相应的生命周期规律C、定量化分析不多，经验判断要求高D、估值分析方面较为薄弱15.在证券公司资产证券化业务中，管理人履行的持续管理义务包含以下（）等几个方面。A、监督基础资产现金流按照约定的归集机制和划转路径到达专项计划账户B、出现重大异常情况的，管理人应当采取必要措施，维护专项计划资产安全C、督促原始权益人及相关资产服务机构履行法规或合同约定的义务D、监督、检查原始权益人持续经营情况和基础资产现金流状况16.多因子模型追求的alpha来源于（）A、纯粹的模型“选股能力”B、行业偏离C、风格偏离D、市场暴露17.人员是企业中较为重要和敏感的因素。因此，在并购活动中，并购整合团队可以识别并建立关键员工清单并进行深度沟通，防止核心人才的流失。18.证券期货经营机构设立结构化资产管理计划可以通过穿透核查结构化资产管理计划投资标的，嵌套投资其他结构化金融产品劣后级份额。19.我国交易所债券市场的投资者类型丰富，下列机构属于配置型投资者的有（）A、证券公司B、专户理财C、信托D、商业银行E、保险公司20.在风险金字塔中，越往上层，风险的控制操作性越强。21.部分客户端未对通信数据进行完整性校验，可通过中间人攻击等方式，对通信数据进行篡改，从而修改用户交易，或者服务器下发的行情数据。22.与利率互换相比，货币互换的信用风险更高是因为其（）A、结构包括了固定和浮动利率B、交易对手来自不同的国家C、定期现金流以净额计算D、到期时须要交换本金23.相对估值法选择可比公司的总体性原则是（）A、两个公司市值大小相近B、两个公司的业务规模近似C、两个公司未来的收益和风险特征近似D、两个公司股权结构近似24.TWAP策略在每个时间段内成交的数量是相同的。25.国务院国有资产监督管理委员会从2010年开始对中央企业负责人实行（）考核。A、RARORACB、ROCC、RORACD、EVA第2卷一.参考题库(共25题)1.当前市场上，金融产品在创设和运作方面，暂时没有专利保护。2.客户端不具有防界面劫持功能，可以使得黑客通过伪造相应的客户端界面对原有界面进行覆盖，骗取用户账户和密码，这类问题属于通信数据的完整性问题。3.异常收入的特征通常包括： 一是（）； 二是交易标的不具备实物形态或对交易对手而言不具有合理用途； 三是交易价格明显偏离正常市场价格。A、经常性B、偶发性C、波动性D、持续性4.开展资产证券化业务时，有不良信用记录的企业可以作为融资主体。5.按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，簿记建档期间，除（）外，任何人员不得进入簿记场所。A、发行人B、对本次网下发行进行见证的律师C、主承销商负责本次发行簿记建档的工作人员D、参与报价的网下投资者6.头肩形是典型的反转形态，运用该形态时需关注的要素有（）A、价格演变过程B、交易量C、颈线位置的突破与反扑D、价格目标7.下列对资产证券化中资产转让的销售确认在会计上的处理表述错误的是（）A、把资产的销售所得和资产的帐面价值的差额计入当期损益B、把交易中获得的新资产计入原资产的销售所得，并以市价计入资产负债表C、把交易中获得的新资产计入原资产的销售所得，并以成本价计入资产负债表D、把交易中获得的新负债作为原资产销售所得的减项，并以公允价值计入资产负债表8.全球提升基金Global Ascent Fund主要策略包括（）几大类。A、逆向投资B、基础价值C、经济环境D、市场情绪9.投资组合免疫能够（）A、缩短投资者的投资期限B、缩短投资的到期时间C、增加利率风险D、使投资组合的久期与投资者的投资期限相匹配10.现阶段做市股票的投资者之间也可以进行交易。11.企业所得税新申报表出台是为了实现（）的税收征管。A、科学化B、精细化C、信息化D、扩大化12.证券业从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》，情节轻微，且没有造成不良后果的，中国证券业协会可酌情免除纪律惩戒，但应责成从业人员所在机构予以批评教育。13.企业并购重组存在多种方式，其中资产收购和股权收购的收购对象分别是（）A、资产、目标公司B、资产、资产C、目标公司、资产D、目标公司、目标公司14.下列关于采用资产投资额度方式进行信用增级的表述中，不正确的是（）A、资产投资额度是通过发行C档（C Tranche）债券，引进次级投资者进行增信B、资产投资额度是由卖方或第三方存入资金到信托账户进行增信C、资产投资额度优先级低于其他优先级证券D、资产投资额度是在超额利差降为负数时用来填补其他证券的利息和本金等的付款不足15.期货公司为期货产业客户提供的传统服务包括（）等。A、期货产业客户保值服务B、产业锁定利润服务C、企业期现套利服务D、企业跨市套利服务16.证券出借交易实行固定期限，（）可以根据市场情况，调整证券出借交易的期限。A、证券公司B、证券金融公司C、证券交易所D、证券业协会17.基金销售机构应当制定业务连续性计划和灾难恢复计划并定期组织演练。18.下列关于传统的企业管理与企业社会责任管理的区别的叙述中正确的有（）A、从管理理念来看，传统的企业管理把企业视为股东实现营利目标的生产组织；而企业社会责任管理把企业视为不同的社会主体实现多元价值追求的社会平台B、从管理框架上来看，传统的企业管理以社会价值为主导；而企业社会责任管理以股东价值为主导C、从管理目标上看，传统的企业管理追求财务价值最大化；而企业社会责任管理追求经济、社会和环境的综合价值最大化D、从管理方式上看，传统的企业管理谋求市场竞争优势；而企业社会责任管理注重利益相关方合作创造综合价值19.近10年全球并购交易中（）行业最为活跃。A、电信B、房地产C、金融D、油气20.一般情况下，一次理想的整合工作应尽可能在（）个月内完成，其中最关键的变革应在（）个月内完成。A、6；1B、6；2C、12；2D、12；321.非上市公众公司收购监管专注于构建以信息披露为核心的监管体系，推动并实现收购活动市场化。22.金融企业与用户之间的接触点，首先是（）。A、员工B、产品C、服务23.由于配对转换机制的存在，从长期来看，分级基金B端的定价决定了A端的基础定价。24.由于分级基金A端的投资者结构多为长线资金，所以当在市场震荡或者熊市中，分级基金B端投资者的退场对A端形成的需求最终可能对A端的价格形成拉升。25.行业景气变化的实质是行业公司的盈利能力变化。第3卷一.参考题库(共25题)1.我国资产证券化存在的主要问题有（）A、人才短缺问题制约中国的资产证券化发展B、交易体系构成缺陷，证券化定价困难C、有效需求不足，资产支持证券流动性差，风险未真正转移D、资产证券化发起主体垄断，资产证券化优势无存2.下列哪一项不是对冲基金的杠杆机制（）A、买入期权B、Reg T保证金C、衍生品D、卖空3.在资产收购中，如果收购方受让的资产包含有房屋和土地使用权，则收购方作为房屋和土地使用权的受让人要按照成交价格的（）计算缴纳契税。A、2%-5%B、3%-5%C、3%-6%D、2%-6%4.离岸基金的管理地点有：（）A、不丹、加勒比、迪拜B、不丹、加勒比、卢森堡C、迪拜、卢森堡、东京D、加勒比、都柏林、卢森堡5.权益类金融产品中，私募基金管理公司发行的股票型私募基金产品认购起点金额是（）。A、1000元B、5万元C、10万元D、100万元6.根据是否有回报可将众筹融资模式分为（）A、捐赠性众筹B、赞助性众筹C、投资性众筹D、奖励性众筹7.税法对于收入的确认包含相关的经济利益很可能流入企业。8.金融产品是指由银行或非银金融机构向客户提供的金融工具以及与之相关的服务，即能满足投资者某种需要，并以货币作为载体的一切服务。9.关于久期的“可平均性”，以下推论错误的是（）A、不同税收性质的账户中存放不同久期的证券不影响总投资组合的久期B、不同久期的资产可以在不同账户间自由转换C、通过混合匹配各种久期的证券可以得到具有特定久期的投资组合D、为了获得混合久期的效果，同一投资组合中应只存放同一类证券10.根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，基础资产为债权的，应当按照有关法律规定将债权转让事项通知债务人。11.股权众筹中，尽管并非所有的筹资者都会与投资者订立书面合同，但是基本上都存在着要约、承诺以及相互间的权利义务内容等合同的构成要件。因此股权众筹中筹资者与投资者之间的合同关系存在无疑。12.根据国办发110号文件关于健全中小投资者赔偿机制的要求，完善风险救助机制，证券期货经营机构和基金管理人应当在现有政策框架下，利用（）完善自主救济机制，依法赔偿投资者损失。A、建立保险计划B、计提的风险准备金C、在监管机构进行担保D、自有资产13.上市公司并购新三板公司的主要目的是（）A、可以加快产业链横向或纵向整合B、短期持有新三板公司股权后卖出，赚取买卖差价C、实现产业多元化以分散风险D、通过收购新三板公司实现跨界转型或者储备新业务14.根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，管理人应当监督、检查特定原始权益人持续经营情况和基础资产现金流状况，出现重大异常情况的，管理人应当采取必要措施，维护专项计划资产安全。15.以下属于证券公司融资性负债渠道的有（）A、资产证券化B、公司债C、证金转融资D、短期融资券16.在一定容忍度下，损失从均值的偏离就是经济资本，在金额上等于非预期损失。17.在进行境外业务和资产核查中，有关境外法律意见按要求经境外所在地有权机关公证并经大使馆的认证。18.根据《关于保荐项目尽职调查情况问核程序的审核指引》、《关于做好企业信用信息尽职调查工作的通知》所列明对发行人业务的核查范围及核查方式，其实不必要予以全面执行。19.证券公司的风险管理部门要做好风险管理人才的吸引与培养工作，而前台业务部门只需要业务方面的人才。20.对冲基金经理希望其半标准差（）A、高于标准差B、低于标准差C、与标准差相同D、半标准差对对冲基金经理不重要21.重复估值可能会导致资产的高估，遗漏估值则会导致资产的低估。22.投资银行初步尽职调查的适用阶段是从项目介入起，立项程序通过为止。23.在客户已经盈利的情况下，不需对客户进行回访。24.在沪深300股指期货期现套利中，在建仓时，期货与现货的基差是15个指数点。对于1张期货对应的期现组合，不考虑交易成本，参与交割的套利收益是4500元。25.在海外并购过程中，并购合同的审核一般由投行来完成。第1卷参考答案一.参考题库1.参考答案:A2.参考答案:D3.参考答案:错误4.参考答案:A,B,C,D5.参考答案:正确6.参考答案:D7.参考答案:错误8.参考答案:B9.参考答案:A,B,C,D10.参考答案:正确11.参考答案:正确12.参考答案:正确13.参考答案:正确14.参考答案:A,B,C,D15.参考答案:A,B,C,D16.参考答案:A17.参考答案:正确1