2023污水处理企业双重预防体系建设规范

污水处理企业双重预防体系建设规范目 次范围 1规范性引用文件 1术语和定义 1总体要求 2领导作用与承诺 2全员参与 3系统化管理 3动态管理 3策划与准备 3机构与职责 3制度与流程 3教育培训 4安全风险分级管控 4概述 4风险识别 4分析与评价 6风险应对 7风险监督 8风险公告 8隐患排查治理 9概述 9隐患排查 9隐患治理 11验收与评估 11统计与分析 12信息化管理 12持续改进 129.1评审 129.2考核 129.3变更管理 12附录A（规范性）污水处理企业双重预防体系建设流程图及过程管理 14附录B（资料性）污水处理企业风险评估方法 17附录C（资料性）污水处理企业双重预防体系样表 22附录D（规范性）污水处理企业直接判定重大事故隐患清单 26附录E（资料性）污水处理企业安全风险公告 27附录F（资料性）污水处理企业隐患排查要求 29附录G（规范性）污水处理企业双重预防体系建设及实施评估表 33IPAGEPAGE11PAGEPAGE10污水处理企业双重预防体系建设规范范围规范性引用文件（包括所有的修改单适用于本文件。GB6441企业职工伤亡事故分类GB/T13861生产过程危险和有害因素分类与代码GB/T23694风险管理术语GB/T24353风险管理指南GB/T31962污水排入城镇下水道水质标准GB/T33000企业安全生产标准化基本规范GB/T45001职业健康安全管理体系要求及使用指南T/GDPAWS11污水处理企业安全生产标准化建设规范术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3.1污水sewage在生活和生产过程中受污染的排出水。[来源：GB/T31962—2015，3.1]3.2污水处理企业sewagetreatmententerprise从事进入城镇或农村污水收集系统的污水进行净化处理及其再生利用等经济活动的独立法人组织。3.3安全风险safetyrisk33000—2016，3.8]3.4安全风险评估safetyriskassessment可靠性加以考虑，以及对其是否可接受予以确定的过程。[来源：GB/T33000—2016，3.10]3.5剩余风险residualrisk风险应对之后仍然存在的风险。[来源：GB/T23694—2013，]3.6风险等级levelofrisk单一风险或组合风险的大小，以后果和可能性的组合来表达。[来源：GB/T23694—2013，]3.7风险点riskpoint伴随风险的部位、设施、场所和区域，以及在特定部位、设施、场所和区域实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合。3.8危险源hazard可能导致伤害和健康损害的来源。[来源：GB/T45001—2020，3.19]3.9风险应对risktreatment处理风险的过程。[来源：GB/T23694—2013，4.8.1]3.10监督monitoring持续地检查、监视、密切观察或确定风险状态，以识别与要求或期望绩效的偏离。[来源：GB/T23694—2013，]3.11隐患nonconformity[原国家安全生产监督管理总局16号令，第三条]3.12一般事故隐患generalaccidentpotential危害和整改难度较小，发现后能够立即或限期内整改排除的隐患。3.13重大事故隐患 majoraccidentpotential3.14双重预防体系doublepreventionmechanisms安全风险分级管控及隐患排查治理工作体系。总体要求领导作用与承诺污水处理企业应制定及落实安全生产方针。方针应包含防风险、除隐患的内容。污水处理企业主要负责人及各级管理人员应通过安全生产会议、检查与审核、授课、经验分享等有感领导工作方式展现对双重预防体系工作的重视，引导从业人员共同做好安全生产工作。全员参与污水处理企业应全员参与双重预防体系建设及实施工作，使其融入到业务流程。污水处理企业应明确职能部门、污水处理厂、管网管理、化验室及抢维修管理等部门安全生产责任，将双重预防体系工作的要求分解到各岗位安全生产责任制。污水处理企业应根据安全生产网格化管理划分，确定各类别各等级风险对应的责任主体及监督主体，以及各类别各等级隐患相应的治理责任主体，确保双重预防体系有效运行。系统化管理A.1安全风险分级管控与隐患排查治理各主要阶段采用过程管理方法，其中输入、工具与技术、输A.2、A.3污水处理企业应融合安全生产标准化建设，按照风险管理整体要求，策划并落实双重预防体系建设。动态管理策划与准备机构与职责污水处理企业应建立双重预防体系建设的领导机构与工作机构，并明确其工作职责。污水处理企业双重预防体系建设领导机构应由主要负责人任组长，成员包括本企业分管安全、生产等领导，以及各生产、职能部门负责人，监督及指导双重预防体系建设工作。污水处理企业双重预防体系建设工作机构应由分管安全领导任组长，成员包括各生产、职能部制度与流程附录A.1污水处理企业应建立双重预防体系制度，保留相关记录，包括但不限于：安全风险分级管控制度；安全风险分级管控过程记录；安全风险标准数据库；重大安全风险控制方案；安全风险公告资料；隐患排查治理制度；隐患排查治理过程记录；分类分级安全检查表；隐患数据库；重大事故隐患治理方案；双重预防体系运行评审记录；安全生产考核记录；变更管理记录。隐患排查治理制度应包括隐患排查、隐患治理、验收与评估内容，明确隐患排查范围、频率及事项，以及隐患治理要求与流程等。污水处理企业应保留双重预防体系建设及实施过程与成果的数据和记录，支持查询和检索，便于内部使用和行业主管部门检查。教育培训污水处理企业应将双重预防体系纳入年度安全教育培训计划，并保留培训记录。污水处理企业主要负责人、各级管理人员及安全管理人员应具备与所从事的生产经营活动相适应的安全风险分级管控与隐患排查治理的知识和能力。污水处理企业应通过三级安全教育、专题培训、班组会议等方式开展从业人员安全教育培训，保证从业人员掌握本岗位安全风险管控、隐患排查治理、应急处置的知识和技能。污水处理企业应对进入本企业进行作业的相关方人员开展双重预防体系管理制度、作业安全要求、安全风险告知等系列安全教育培训。对于检查、参观、学习等外来人员应进行入场安全风险告知。安全风险分级管控概述GB/T24353风险识别以下资料作为输入：识别范围；外部资料；内部资料。识别范围应满足“污水处理系统施工作业、零星工程；常规（定期）和非常规（不定期或临时）作业活动；事故及潜在的紧急情况；进入作业场所人员的活动；工艺、设备、管理、人员等变更；气候、地质及环境影响等。外部资料，包括但不限于：法律法规及相关标准；污水处理行业要求；污水处理行业事故事件案例。内部资料，包括但不限于：污水处理企业安全管理制度；生产、办公设施及周边环境资料；污水处理生产工艺流程及参数；污水处理装置设备运行、检查、维修、试验及故障记录；危险化学品、消毒药剂技术资料；应急预案、资源评估及应急物资资料；水质异常、污水处理设备设施被第三方破坏等事故事件案例；投诉或建议。工具与技术风险识别工具与技术，包括：风险点划分原则；文件审查；假设分析；安全检查表法；作业危害分析法。风险点划分原则设备设施污水处理企业包括污水处理厂、管网、化验室及其他辅助设施等。管网分为提升泵房、管路、阀门井等评估单元。化验室分为操作室、化学品储存间（含气体存储、废液储存间、办公区域等评估单元。其他辅助设施分为抢修中心、办公楼等评估单元。各区域主要装备设备：管网分为提升泵、管道、阀门、加压系统等。化验室分为磁力搅拌器、电热恒温干燥箱、压力蒸汽灭菌器、马弗炉、操作平台等。作业活动基础管理T/GDPAWS11岗位污水处理企业应使用安全检查表法及作业危害分析法（B.2）进行风险识别。安全检查（构输出污水处理企业进行风险识别后，确认风险点及危险源，形成以下输出：评估单元清单（C.1）附录C.；附录C.；附录C.；基础管理清单；（C.；（C.。分析与评价输入以下资料作为输入：安全风险分级管控制度；安全风险标准数据库。工具与技术分析与评价的工具与技术，包括：危害因素分类；事故类型分类；评价方法；分级标准。GB/T13861，危害因素分为管理因素、人的因素、物的因素、环境因素四个类别。人的因素包括心理生理性危险和有害因素、行为性危险和有害因素等。物的因素包括物理性危险和有害因素、化学性危险和有害因素、生物性危险和有害因素等。（含水下作业环境不良、其他作业环境不良等。GB6441，污水处理企业主要事故类型涉及的风险点：物体打击：巡检、维修作业、抢修作业、高处作业、沟槽开挖等；车辆伤害：管网巡检、抢修作业、材料运输等；机械伤害：维修作业、抢险作业、沟槽开挖等；起重伤害：维修作业、抢修作业、起重作业等；触电：巡检、维修作业、抢险作业、电气作业等；淹溺：巡检、抢险作业、临水作业等；灼烫：化验作业、维修作业、抢险作业、巡检等；火灾：动火作业、抢修作业、维修作业等；高处坠落：维修作业、巡检、高处作业、沟槽开挖等；坍塌：抢修作业、沟槽开挖等；锅炉爆炸：维修作业等；容器爆炸：维修作业、抢险作业等；中毒和窒息：巡检、有限空间作业、抢险作业等。（（B.4）等。安全风险等级从高到低，划分为重大风险、较大风险、一般风险、低风险四个级别。污水处理企业应根据自身可接受风险程度，明确风险判定准则。符合以下情况之一的，评定为重大安全风险：违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；经评定构成危险化学品重大危险源的；涉及可能持续释放氯气、硫化氢等有毒气体的有限空间作业的；具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，且潜在涉险人员三人及以上的。风险点内各类危险源评价出的最高安全风险级别作为该风险点的级别。输出污水处理企业进行安全风险分析与评价后，确认风险点及危险源的初始风险等级，进行风险应对，并更新安全风险标准数据库。风险应对以下资料作为输入：安全风险分级管控制度；安全风险标准数据库。工具与技术风险应对工具与技术，包括：控制措施；（ALAP；剩余风险等级；管控层级。风险应对的选择应考虑可行性、可靠性、安全性、经济性等因素。措施应具有可操作性及可评判性。工程技术措施包括本质安全设计、隔离、封闭、关闭、连锁等；管理措施包括制度与操作规程、工作票与操作票、作业许可、检查、考核等；教育培训措施包括岗位安全培训、特种作业培训等；应急处置措施包括应急预案、应急救援物资、应急演练等。污水处理企业应对剩余风险进行评价。如果评估单元剩余风险不可接受，应制定附加的应对措施；剩余风险处于最低合理可行（ALARP）程度或广泛风险可接受程度时，才可开展该评估单元的运营或作业。风险应对应遵循分级管控原则，上一级负责管控的安全风险，下一级应同时负责管控，并逐安全风险的管控层级包括公司级、部门级、班组级、岗位级四个层级，逐级落实管控责任。污水处理企业可根据规模、管理模式调整管控层级。重大风险由公司级管控，责任主体为主要负责人，监督层级为上级管理单位；较大风险由部门级管控，责任主体为部门负责人，监督层级为主要负责人；一般风险由班组级管控，责任主体为班组负责人，监督层级为部门负责人；低风险由岗位级管控，责任主体为岗位责任人，监督层级为班组负责人。安全风险管控按照专业及区域管控。专业管控包括水质、机电、化验、维修、安全等。区域管控包括取污水处理厂、管网、提升泵站、化验室及工程现场等。输出（更新；安全风险公告资料；教育培训材料；重大安全风险管控方案；重大危险源管理方案；管理制度；作业指导书、操作规程；应急预案。风险监督污水处理企业应在安全分级管控工作各阶段进行风险监督，以确保其实施的质量和成效。污水处理企业应采取隐患排查与治理等形式对风险应对措施的有效性进行监督，及时排查、消除、关闭偏差及漏洞。通过风险监督，污水处理企业至少在以下方面有所改进：本企业安全风险管理能力得到提升；从业人员对岗位安全风险有更充分的认识，安全技能和应急处置能力得到提高；现场安全风险得到有效管控。风险公告（卡安全风险四色分布图（附录E.1。污水处理企业应在污水处理厂醒目位置设置安全风险四色分布图，标识各评估单元的初始安全风险等级。区域安全风险公告栏（附录E.2。污水处理企业应在存在较大及以上安全风险的区域设置区（低压配电室、化验室等区域。安全风险公告栏应包括场所名称、责任人、场所主要风险、风险等级、事故后果、管控措施、应急措施、应急联络电话等信息。岗位安全风险告知卡（附录E.3。污水处理企业应在存在较大及以上安全风险的岗位进行岗位安全风险公告，如检修、化验、加药、施工等岗位。业安全风险比较图。污水处理企业应在存在较大及以上安全风险作业区域设置高风险作业安全告知牌附录.4污水处理企业应定期对安全风险四色分布图、区域安全风险公告栏、岗位安全风险告知卡、作业安全风险比较图及高风险作业安全告知牌等标识进行维护。隐患排查治理概述隐患排查治理工作分为隐患排查、隐患治理、验收与评估、统计与分析等阶段。（F.、F.。T/GDPAWS11目标职责；制度化管理；教育培训；现场管理；安全风险管控及隐患排查治理；应急管理；事故管理；持续改进。生产现场类分为两个一级要素：现场管理；应急管理。F.1按危害和整改难度大小，隐患分为一般事故隐患和重大事故隐患两个等级。D.1隐患排查以下资料作为输入：隐患排查治理制度；检查频率要求；分级管控要求；安全检查计划；分类分级检查表。检查频率，包括每日、每周、月度、季度、年度及不定期检查等。其中，从业人员在每日工作前开展本岗位安全检查，班组每周开展安全检查。安全风险检查频率要求，包括但不限于：基础管理类安全风险检查111生产现场类安全风险检查岗位责任人每日检查岗位的安全风险；111污水处理企业可采取单一或组合方式进行安全检查，包括日常安全检查、综合安全检查、专专业安全检查是对工艺、化学品、消防、水质、抢维修等进行的专业性安全检查。季节性安全检查是根据各季节气候特点开展的专项安全检查。污水处理企业应策划及落实安全检查计划，计划包括检查范围、方法、频率、责任单位及资污水处理企业应编制主要岗位安全检查表，内容包括但不限于：主要风险点；责任区域及相应层级的安全风险清单；以往重复性或未关闭隐患；其他临时性管理要求。工具与技术隐患排查工具与技术，包括：文件审查；现场检查；专家判断。输出污水处理企业进行隐患排查后，形成以下输出：现场即时整改；检查记录；隐患台账。对于检查过程中发现的隐患，检查人员有权停止该项作业或设备运行，或疏散该区域现场人员，并布置临时保障措施。污水处理企业应及时、如实保留隐患排查记录，并建立隐患台账，台账包括隐患等级、隐患隐患治理以下资料作为输入：隐患排查治理制度；隐患台账；直接判定重大事故隐患清单。工具与技术隐患治理工具与技术，包括：隐患分级原则；重大事故隐患督办系统。在隐患治理过程中，污水处理企业应采取纠正或预防措施，防止事故发生。隐患排除前或者隐患治理方法包括工程技术措施、管理措施、教育培训措施、个体防护措施、应急处置措施等。隐患闭环管理应遵循“属地管理”原则。鼓励从业人员发现、报告和消除隐患，对发现、报告和消除隐患的从业人员给予奖励；对瞒报隐患或者排查治理不力的从业人员及责任网格给予处罚。输出污水处理企业进行隐患治理后，形成以下输出：隐患整改跟踪表；隐患台账（更新。验收与评估一般事故隐患治理完成后，污水处理企业应对隐患治理情况进行验收。重大事故隐患治理工作结束后，污水处理企业应组织本企业的安全、技术人员和专家，或委托收单位应出具验收意见，及时销号，实现闭环管理。统计与分析信息化管理\h（SCAAGIS持续改进（附录G.1，根据要求对双重预防体系建设及实施情况进行评审，验证体系的适宜性及有效性，包括但不限于：年度评审；发生生产安全责任事故后的评审；上级管理单位要求的评审。污水处理企业可聘请安全技术服务机构或专家对本企业开展双重预防体系外部评审。考核污水处理企业应根据安全生产责任制，建立及落实关于双重预防体系建设与实施的考核。对安全生产履职不到位的从业人员，污水处理企业应追究责任。对及时发现和消除非本岗位隐患的从业人员，污水处理企业应给予奖励。变更管理以下资料作为输入：双重预防体系制度文件；法律法规变化内容；组织机构调整资料；新工艺、新设备、新材料、新技术使用情况；新建、改扩建项目建设资料；污水处理企业内部或行业安全生产事故经验教训；隐患排查中发现新的安全风险；本企业新的管理要求。输出条件进行变化时，污水处理企业应及时进行变更管理，形成以下输出：新的安全风险评估成果；（更新；（更新；更新；更新；更新；教育培训；内部的沟通；与临边社区、政府部门的沟通。污水处理企业应每年至少进行一次安全风险信息的回顾。附录A（规范性）污水处理企业双重预防体系建设流程图及过程管理污水处理企业双重预防体系建设流程图图A.1污水处理企业双重预防体系建设流程图安全风险分级管控过程管理表A.2安全风险分级管控过程管理过程风险识别分析与评价风险应对风险监督输入识别范围外部资料内部资料制度库制度库制度库方案重大危险源管理方案工具与技术风险点划分原则文件审查假设分析安全检查表法作业危害分析法危害因素分类事故类型分类评价方法分级标准控制措施最低合理可行原则剩余风险等级管控层级隐患排查隐患治理变更管理输出评估单元清单设备清单设施清单作业活动清单基础管理清单危险源清单库安全风险标准数据库（更新）库（更新）安全风险公告资料教育培训材料方案案管理制度规程应急预案持续改进隐患排查治理过程管理表A.3隐患排查治理过程管理过程隐患排查隐患治理验收与评估输入隐患排查治理制度检查频率要求分级管控要求安全检查计划分类分级检查表隐患排查治理制度隐患台账清单隐患排查治理制度隐患台账验收申请工具与技术文件审查现场检查专家判断隐患分级原则隐患治理“五落实”重大事故隐患督办系统验收要求执行标准输出现场即时整改检查记录隐患台账隐患整改跟踪表隐患台账（更新）验收表隐患台账（更新）变更管理经验分享附录B（资料性）污水处理企业风险评估方法评估方法在风险评估过程的适用性表B.1评估方法在风险评估过程的适用性评估方法风险评估过程风险识别风险分析风险评价后果可能性风险等级作业危害分析法适用不适用不适用不适用不适用检查表法非常适用不适用不适用不适用不适用作业条件危险性评价法适用非常适用非常适用非常适用适用风险矩阵法非常适用非常适用非常适用非常适用适用作业危害分析法（JHA）作业危害分析是一种风险识别方法，适用对检维修作业、操作活动等作业活动进行安全风险分析。主要步骤：确定需要分析的作业；将作业划分为系列的步骤；辨识每一个步骤的危险源及可能导致的事故后果；确定相应的控制和预防措施。作业危害分析表（JHA）工作任务：污泥回流泵检修 日期：序号工作步骤危险及有害因素事故后果控制措施1污泥回流泵起吊落；淹溺人员伤害临边作业人员系安全带；有限空间作业控制措施；现场配备应急救生器材。2污泥回流井检修作业人员触电、机械伤害、砸伤人员伤害1.设备进行能源隔离与挂牌；3.作业人员劳动防护用品齐全。3污泥回流泵安装归位作业人员高处坠落；有限空间作业；淹溺人员伤害临边作业人员系安全带；有限空间作业控制措施；现场配备应急救生器材。作业条件危险性评价法（LEC）作业条件危险性评价法（LEC）用与系统风险有关的三种因素指标值的乘积来评价风险大小，评价现场人员在某种具有潜在安全风险的作业环境中进行作业的危险程度，其计算公式是：D=L×E×C式中：D–风险值；L–事故发生的可能性；E–人员暴露于危险环境中的频繁程度；C–一旦发生事故可能造成的后果。表B.3-1发生事故或危险事件的可能性（L）分数值发生事故或危险事件的可能性10完全可以预料6相当有可能3有可能，但不经常发生1可能性小，完全意外0.5很不可能，可以设想0.2极不可能0.1实际不可能表B.3-2人员暴露于潜在危险环境频率的分值（E）分数值频次1024小时处于其中6每天工作时间（8小时）内处于其中3每周一次2每月一次1每年几次0.5非常罕见表B.3-3发生事故产生的后果（C）分数值发生事故可能产生的后果1003≤死亡人数；10≤重伤人数1000万元≤直接经济401≤死亡人数＜3；3≤重伤人数＜10；10≤轻伤人数100万元≤直接经济损失＜1000万元151≤重伤人数＜3；3≤轻伤人数＜1010万元≤直接经济损失＜100万元71≤轻伤人数＜31万元≤直接经济损失＜10万元3人员轻微伤；5000元≤直接经济损失＜1万元1人员无受伤；直接经济损失＜5000元表B.3-4风险等级划分标准及控制措施风险值（D）风险等级控制措施D＞320红色重大风险在采取措施降低风险前，不能继续作业，对改进措施进行评估，不可接受风险320≥D＞160橙色较大风险采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、监测及评估，不可接受风险160≥D＞70黄色一般风险可考虑建立操作规程、作业指导，需定期检查D≤70蓝色低风险执行现有管理程序，保持现有安全措施完好有效风险矩阵法（LS）风险矩阵法按照风险发生的概率、损害程度指标值的乘积来评价风险大小，其计算公式是：R=L×S，式中：R–风险值；L–事故发生的可能性；S–事故后果严重性。表B.4-1事故发生的可能性（L）分数值可能性5相当有可能企业1年内发生过类似事故4有可能，但不经常发生企业过去3年内发生过类似事故/行业1年内发生过类似事故3可能性较小行业1年内未发生类似事故2完全意外行业3年内未发生类似事故1基本不可能行业5年内未发生类似事故表B.4-2事故后果严重性（S）分数值发生事故可能产生的后果53≤死亡人数；10≤重伤人数1000万元≤直接经济41≤死亡人数＜3；3≤重伤人数＜10；10≤轻伤人数100万元≤直接经济损失＜1000万元31≤重伤人数＜3；3≤轻伤人数＜1010万元≤直接经济损失＜100万元21≤轻伤人数＜31万元≤直接经济损失＜10万元1人员无受伤；直接经济损失＜1万元表B.4-3风险等级划分标准及控制措施风险值（R）风险等级控制措施17-25红色重大风险在采取措施降低风险前，不能继续作业，对改进措施进行评估，不可接受风险11-16橙色较大风险采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、监测及评估，不可接受风险5-10黄色一般风险可考虑建立操作规程、作业指导，需定期检查1-4蓝色低风险执行现有管理程序，保持现有安全措施完好有效表B.4-4风险矩阵图人身伤害无受伤1≤轻伤人数＜31）1≤重伤人数＜32）3≤轻伤人数＜101）1≤死亡人数＜32）3≤重伤人数＜103）10≤轻伤人数1）3≤死亡人数2）10≤重伤人数直接经济损失直接经济损失＜1万元1万元≤直接经济损失＜10万元10万元≤直接经济损失＜100万元100万元≤直接经济损失＜1000万元1000万元≤直接经济生产影响污水厂非计划处理中断天数＜1天1天≤污水厂非计划处理中断天数＜3243天≤污水厂非计划处理中断时间＜5天5天≤污水厂非计划处理中断时间＜7天7天≤污水厂非计划处理中断时间社会影响/一次性群体性事件参与人数＜3紧急疏散人数<1001）3≤一次性群体性事件参与人数＜102）100≤紧急疏散人数＜5003）因安全生产问题受到自媒体曝光1）10≤一次性群体性事件参与人数<302）500≤紧急疏散人数<1000因安全生产问题受到县级媒体曝光通报或处罚一次性群体性事件参与人数≥30紧急疏散人数≥1000（含上媒体曝光（含上主管部门通报或处罚严重性12345可能性基本不可能行业5年内未发生类似事故112345完全意外行业3年内未发生类似事故2246810可能性较小行业1年内未发生类似事故33691215有可能，但不经常发生3事故/行业1年内发生过类似事故448121620相当有可能1551015202521PAGEPAGE22附录C（资料性）污水处理企业双重预防体系样表评估单元清单表C.1评估单元清单单位： 编号：序号区域评估单元1污水处理厂粗格栅及提升泵房细格栅及旋流沉砂池氧化沟生化反应池二沉池及污泥回流井高效沉淀池滤池曝气池污泥浓缩池及脱水车间紫外消毒及出水口生物除臭系统加药间鼓风机房变配电室中控室施工区域2化验室操作间危化品存储间废液存储间3管网提升泵站管道阀门井施工区域4辅助区域办公室保安室宿舍食堂维修车间普通仓库编制： 审核： 批准：设备清单表C.2设备清单单位： 编号：序号评估单元设备名称型号特种设备数量备注1粗格栅及提升泵房进水闸门XX否2示例2粗格栅及提升泵房粗格栅除污机XX否2示例3粗格栅及提升泵房提升泵XX否3示例4粗格栅及提升泵房起重机械5T是1示例………………编制： 审核： 批准：设施清单表C.3设施清单单位： 编号：序号评估单元设施名称结构形式建筑参数数量备注1粗格栅及提升泵房提升泵房\h钢砼结构XXm31示例2粗格栅及提升泵房粗格栅间\h钢砼结构XXm31示例3变配电室高压配电室\h钢砼结构XXm31示例………………编制： 审核： 批准：作业活动清单表C.4作业活动清单单位： 编号：序号作业区域作业活动名称作业活动内容活动频率备注1污水处理厂巡检设备设施日常运行巡视每班2次示例2污水处理厂维修设备设施检查、维修及保养根据需求示例3污水处理厂有限空间作业进入有限空间进行作业根据需求示例4污水处理厂电气作业对配电柜等设备进行维修根据需求示例5管网管道巡线管线、阀门等日常运行巡视每班1次示例………………编制： 审核： 批准：危险源清单表C.5危险源清单序号识别单元危险源类别危险源一污水处理厂1WSC-01粗格栅及提升泵房设备设施类WSC-01-01进水闸门2WSC-01粗格栅及提升泵房设备设施类WSC-01-02粗格栅除污机3WSC-01粗格栅及提升泵房设备设施类WSC-01-03泵及电机4WSC-01粗格栅及提升泵房设备设施类WSC-01-04起重机械5WSC-01粗格栅及提升泵房设备设施类WSC-01-04提升泵房6WSC-01粗格栅及提升泵房作业活动类WSC-01-05巡检7WSC-01粗格栅及提升泵房作业活动类WSC-01-06设施维护保养8WSC-01粗格栅及提升泵房作业活动类WSC-01-07有限空间作业9WSC-01粗格栅及提升泵房作业活动类WSC-01-08起重作业10WSC-02变配电室设备设施类WSC-02-01高压配电室11WSC-02变配电室设备设施类WSC-02-02配电柜12WSC-02变配电室作业活动类WSC-02-03巡检………………二管网1GW-01XX主管道设备设施类GW-01-01DN400钢管2GW-01XX主管道作业活动类GW-01-02管道巡检3GW-01XX主管道作业活动类GW-01-03管道维护保养4GW-02XX提升泵站设备设施类GW-02-01提升泵5GW-02XX提升泵站设备设施类GW-02-03配电柜6GW-02XX提升泵站作业活动类GW-02-04巡检7GW-02XX提升泵站作业活动类GW-02-05设备维护保养8GW-02XX提升泵站作业活动类GW-02-06有限空间作业………………23PAGEPAGE24安全风险标准数据库表C.6安全风险标准数据库区域识别单元危险源安全风险描述事故类别初始风险现有控制措施检查表剩余风险增加控制措施风险是否可接受管控层级检查频率可能性严重性风险值风险等级可能性严重性风险值风险等级污水处理厂粗格栅及提升泵房起重机械起重机械的安全防护装置、报警装置等不符合安全要求起重伤害4520重大起重机械的安全防护装置、报警装置应符合安全要求起重机械155一般是公司级吊车未装有能从地面辨别额定荷重的标识，超负荷作业起重伤害3412较大吊车应装有能从地面辨别额定荷重的标识，不应超负荷作业144低是部门级吊运物行走的路线有人停留起重伤害3412较大吊运物行走的路线严禁人员停留144低是部门级与机动车辆通道相交的轨道区域，未设置必要的安全措施起重伤害339一般与机动车辆通道相交的轨道区域，应有必要的安全措施133低是班组级起重机械未按要求进行检验起重伤害4520重大起重机械的定期检验周期为一年，应在检验周期内使用，合格的检验报告，要长期完整保存155一般是公司级吊索具无集中存放地点起重伤害224低明确吊索具集中存放地点是岗位级吊绳有断股、割伤、磨损严重的情况起重伤害3412较大普通麻绳和白棕绳只能用于轻质物件捆绑和吊运，有断股、割伤、磨损严重的应报废144低是部门级钢丝绳编接长度不符合要求起重伤害339一般15不小于300mm133低是班组级链条达到报废标准未报废起重伤害4520重大5时应报废155一般是公司级报废吊索具在现场存放或使用起重伤害3412较大报废吊索具不得在现场存放或使用144低是部门级污水处理厂变配电室高压配电室平面布置图不完善触电224低应有平面布置图高压配电室是岗位级现场有漏雨、积水现象，安全防护用品账物不符触电3412较大现场无漏雨、无积水，安全防护用品摆放整齐，账物相符144低是部门级使用可燃烧材料制作的实体变配电间门火灾4520重大非燃烧体或难燃烧体材料制作的实体变配电间门155一般是公司级封闭门、窗、自然通风孔洞的金属网和建筑材料受损其他伤害224低封闭门、窗、自然通风孔洞的金属网和建筑材料完好无损是岗位级配电设施未加设遮栏、护板、箱闸，安全距离不符合规定触电3412较大配电设施加设遮栏、护板、箱闸，安全距离符合规定144低是部门级高压配电室、控制室未隔离，电缆通道未用防火材料封堵；配电柜未封闭上锁触电3412较大高压配电室、控制室应隔离，电缆通道用防火材料封堵；配电柜封闭并上锁144低是部门级未保存规定存档期限内的工作票、操作票触电224低保存完整规定存档期限内的工作票、操是岗位级区域识别单元危险源安全风险描述事故类别初始风险现有控制措施检查表剩余风险增加控制措施风险是否可接管控层级检查频率作票污水处理厂变配电室低压配电柜控制系统开关失灵、漏电触电3412较大设置漏电保护装置，并定期检查设备设施安全性低压配电柜144低是部门级控制系统线路故障、损坏；设备接地失灵触电3412较大定期点检，保证设备正常运行144低是部门级设备、线路老化触电339一般定期检查，及时维修或更换老化线路、设备部件133低是班组级蓄电池短路火灾339一般定期检查，及时补充电解液133低是班组级线路过载等故障导致电缆过热、绝缘层外皮融化燃烧火灾339一般电池汇流支路设置短路保护，及时切断短路电流133低是班组级周边堆放较多可燃物品火灾339一般周边不得堆放易燃物或其他杂物133低是班组级蓄电池电解液渗漏火灾3412较大统一处理废旧电池，不可随意丢弃144低是部门级废弃电池未统一处理火灾224低电池摆放规整，外观良好是岗位级污水处理厂变配电室变压器变压器短路导致绝缘损坏、漏电；绝缘材料老化，导致局部放电触电3412较大老化部件变压器144低是部门级未进行接地或接地不良触电339一般严格按照规范要求接地，确保接地有效133低是班组级带电挂接地线触电4520重大挂接地线前要验明无电压155一般是公司级未按要求配备和使用绝缘手套、绝缘鞋、绝缘垫等触电3412较大配备合格的绝缘手套、绝缘鞋、绝缘垫等劳保用品、工具，并正确穿戴与使用144低是部门级变压器绝缘损坏触电339一般定期对设备的绝缘电阻进行检测，确认绝缘值符合要求133低是班组级变压器内部部件损坏失效触电339一般完好133低是班组级湿度过大或绝缘损坏等导致短路火灾3412较大监测并控制室内温度、湿度在允许范围内144低是部门级有异常声音、异常松动或异常气味火灾339一般变压器运行应无异常声音、异常松动或异常气味133低是班组级局部过热或变色火灾339一般局部过热或变色应立即停止运行，查找原因133低是班组级变压器运行中温度过高火灾3412较大变压器运行中允许温度要求低于100℃144低是部门级25PAGEPAGE27PAGEPAGE26附录D（规范性）污水处理企业直接判定重大事故隐患清单表D.1污水处理企业直接判定重大事故隐患清单序号隐患类别一级要素二级要素事项描述1基础管理类目标职责全员参与未建立并落实全员安全生产责任制2基础管理类制度化管理操作规程未制定并落实与岗位相匹配的操作规程3基础管理类教育培训人员教育培训特种作业人员上岗作业未按照规定经专门的安全作业培训并取得相应资格4基础管理类现场管理作业安全对承包单位、承租单位的安全生产工作未统一协调、管理5基础管理类现场管理作业安全对承包单位、承租单位的安全生产工作，未定期进行安全检查6基础管理类现场管理应急管理未制定生产安全应急预案7生产现场类现场管理现场管理休息室、操作室、值班室设在可能泄漏有毒有害气体的危险区域8生产现场类现场管理设备设施管理氯气、二氧化氯和臭氧等消毒剂的工作间和库房未设置气体泄漏探测和报警装置9生产现场类现场管理设备设施管理直接关系生产安全的监控、报警、防护等设施、设备、装置，失效或者无效10生产现场类现场管理设备设施管理全封闭式氯气使用车间，未设置吸风和氯气吸收中和处理设施11生产现场类现场管理设备设施管理使用国家明令禁止使用的设备、材料和工艺12生产现场类现场管理设备设施管理在用特种设备未经检验或检验不合格13生产现场类现场管理设备设施管理使用国家明令淘汰和已经报废的特种设备14生产现场类现场管理设备设施管理房屋危险性鉴定结果为C、D级，且未制定有效加固、改造或拆除措施15生产现场类现场管理作业安全检查、维修前未进行能量和危险物质隔离16基础管理类现场管理作业安全未对有限空间进行辨识及建立台账，且未设置明显的安全警示标志；未落实有限空间作业审批，未执行“先通风、再检测、后作业”要求，有限空间作业现场未设置监护人员附录E（资料性）污水处理企业安全风险公告安全风险四色分布图图E.1安全风险四色分布图示意图区域安全风险告知栏/牌图E.2区域安全风险告知栏/牌示意图岗位安全风险告知卡图E.3岗位安全风险告知卡示意图高风险作业安全告知牌图E.4高风险作业安全告知牌示意图附录F（资料性）污水处理企业隐患排查要求污水处理企业隐患分类要求表F.1污水处理企业隐患分类要求序号基础管理类现场生产类一级要素二级要素三级要素1目标职责方针与目标/机构与职责/全员参与/安全生产投入/安全文化建设/安全生产信息化建设/2制度化管理法规标准识别/规章制度/操作规程/文档管理/3教育培训教育培训管理/人员教育培训/4现场管理设备设施管理工艺流程或按子系统运行管理管网管理、调度管理、厂区工艺运行、水质监测危险化学品管理化学品类别作业安全按作业活动（含相关方）职业健康/警示标志/5安全风险管控及隐患排查治理安全风险分级管理/重大危险源辨识和管理隐患排查治理/预测预警/6应急管理应急准备应急设施、装备、物资类别应急处置按应急处置类型应急评估/7事故管理报告/调查与处置/管理/8持续改进绩效评定/持续改进/注：T/GDPAWS11生产现场类隐患分为现场管理、应急管理两个一级要素。生产现场类事故隐患二级要素如下：现场管理分为设备设施、运行管理、危险化学品管理、作业安全等。应急管理分为应急准备、应急处置等。企业可根据生产现场类隐患的三级要素原则细化分级标准。PAGEPAGE31PAGEPAGE32污水处理企业基础管理类隐患排查要求表F.2污水处理企业基础管理类隐患排查表序号隐患描述隐患整改要求标准依据排查方式责任部门日常检查综合检查专业检查季节检查1组织管理1.1方针与目标未制定安全生产总目标和年度目标或内容不符合要求应根据要求制定安全生产总目标和年度目等目标《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》（国发﹝2010）23号）25；《企业安全生产标准化基本规范》（GB/T33000-2016）5.1.1半年1次季度1次安全生产总目标和年度目标未分解产总目标和年度目标《企业安全生产标准化基本规范》（GB/T33000-2016）5.1.1半年1次季度1次1.2机构与职责未按规定设置或明确安全生产管理机构，配备专（兼）职安全生产管理人员备专（兼）职安全生产管理人员《安全生产法》（主席令13号）第二十一条；《企业安全生产标准化基本规范》（GB/T33000-2016）半年1次季度1次未定期对部门和从业人员的安全生产职责的适宜性、履职情况进行评估和监督考核应定期对部门和从业人员的安全生产职责评估和监督考核的部门齐全《安全生产法》（13）第十（GB/T33000-2016）5.1.3半年1次季度1次………污水处理企业现场生产类隐患排查要求表F.3污水处理企业现场生产类隐患排查表序号隐患描述隐患整改要求标准依据排查方式责任部门日常检查综合检查专业检查季节检查1设备设施及生产工器具管理1.1设备设施管理1.1.1配电房配电室内电缆沟无排水措施，沟内有积水电缆沟应有排水措施，沟内不应有积水；配电室地面宜高出本层地面50mm或设置防水门槛《低压配电设计规范》（GB50054-2011）4.3.4每周1次每月1次出口洞，通气孔等无防止小动物钻入和雨、雪飘入室内的措施高、低压配电室，电缆沟进、出口洞，通气孔等应有防止小动物钻入和雨、雪飘入室内的措施《低压配电设计规范》（GB50054-2011）4.3.7每周1次每月1次1.1.2柴油发电机房机房内未设置消防器材机房内应有可靠的消防灭火装置、可靠的火灾报警装置《建筑设计防火规范》（GB50016-2014）5.4.13每周1次每月1次每季次储油间的油罐未设置防止油品流散的设施150-200mm槛，防止油品流散《常用设备用房—锅炉房、冷（热）源机房、柴油发电机房、水泵房》（12J912-2）柴油发电机房设置要点4.2每周1次每月1次每季度1次………附录G（规范性）污水处理企业双重预防体系建设及实施评估表表G.1污水处理企业双重预防体系建设及实施评估表序号一级指标二级指标三级指标标准分值评估事项风险等级扣分标准评估方法评估记录1策划与准备（10分）1.1.1策划与准备机构与职责/3全员安全生产责任制未涵盖双重预防机制的职责重大否决项查阅责任制文件1.1.2机构与职责/从业人员不熟悉双重预防机制应履行的职责低1现场询问1.1.3机构与职责/主要负责人未作出书面的安全生产承诺一般3查阅安全生产承诺书1.1.4机构与职责/安全生产承诺书内容不满足要求低1查阅安全生产承诺书1.1.5机构与职责/主要负责人或各层级管理人员有感领导工作方式不足低1查阅记录1.1.6机构与职责/未建立双重预防体系建设工作的领导机构及工作机构一般3查阅成立机构文件1.1.7机构与职责/领导机构或工作机构不满足要求低1查阅成立机构文件1.1.8机构与职责/机构职责分工不明确低1查阅成立机构文件1.1.9机构与职责/记录不完善低1查阅记录1.2.1制度与流程/3未策划及落实双重预防体系建设方案一般3查阅建设方案1.2.2制度与流程/建设方案内容不满足要求低1查阅建设方案1.2.3制度与流程/未建立双重预防体系制度重大否决项查阅制度文件1.2.4制度与流程/双重预防制度体系制度不齐一般3查阅制度文件1.2.5制度与流程/制度内容不完善或不符合企业实际情况低1查阅制度文件及现场1.2.6策划与制度与流程/从业人员不了解相关制度要求低1现场询问序号一级指标二级指标三级指标标准分值评估事项风险等级扣分标准评估方法评估记录1.2.7准备制度与流程/记录不完善低1现场询问1.3.1教育培训/4未开展全员专题培训，未宣贯双重预防体系建设方案一般3查阅培训记录1.3.2教育培训/未将双重预防体系纳入年度安全培训计划或未实施培训一般3查阅培训计划1.3.3教育培训/主要负责人、各级管理人员及安全管理人员、从业人员未接受相关培训一般3查阅培训记录1.3.4教育培训/相关方人员、外来人员未接受相关培训或告知低1查阅培训记录1.3.5教育培训/岗位责任人不熟悉管控措施低1抽查5名以上人员1.3.6教育培训/记录不完善低1查阅培训记录2安全风险分级管控（40分）2.1.1安全风险分级管控风险识别风险点划分5未建立风险点台账较大5查阅风险点台账2.1.2风险识别风险点划分主要作业活动未覆盖生产过程中主要作业活动或工艺操作一般3查阅清单及现场2.1.3风险识别风险点划分设备设施清单未覆盖生产经营过程中涉及的主要设备设施一般3查阅清单及现场2.1.4风险识别风险点划分设备设施清单、作业活动清单、基础管理清单有遗漏或存在责任不明确低1查阅风险点台账2.1.5风险识别风险点划分记录不完善低1查阅风险点台账2.1.6风险识别危险源辨识8重要危险源未被辨识重大否决项查阅工艺资料及现场2.1.7风险识别危险源辨识未按照岗位设置及职责进行危险源辨识和记录低1查阅岗位清单及辨识记录2.1.8风险识别危险源辨识危险源辨识不全面低1查阅记录及现场2.1.9风险识别危险源辨识记录不完善低1查阅记录2.2.1安全风险分级管控分析与评价类别判断2未判断事故类型或危害因素低1查阅风险清单2.2.2分析与评价类别判断事故类别或危害因素分析不正确低1查阅风险清单2.2.3分析与评价风险评价5安全风险未分级较大5查阅风险清单及现场序号一级指标二级指标三级指标标准分值评估事项风险等级扣分标准评估方法评估记录2.2.4分析与评价风险评价无风险评估准则较大5查阅风险评价准则2.2.5分析与评价风险评价风险评价