建设工程监理考试考点分析68

目录

建设工程监理基本理论与相关法规

第一章建设工程监理与相关法规制度...........................1

第二章监理工程师和工程监理企业.............................5

第三章建设工程目标控制....................................13

第四章建设工程风险管理....................................17

第五章建设工程监理组织....................................24

第六章建设工程监理规划....................................32

第七章国外工程项目管理相关情况介绍........................36

第八章建设工程信息管理...................................41

建设工程合同管理

第一章建设工程合同管理法律基础............................78

第二章合同法律制度........................................88

第三章建设工程招标管理....................................97

第四章建设工程委托监理合同................................98

第五章建设工程勘察设计合同管理...........................102

第六章建设工程施工合同管理...............................106

第七章建设工程物资采购合同管理...........................107

第八章FIDIC合同条件下的施工管理..........................109

第九章建设工程施工索赔...................................112

建设工程质量控制

第一章建设工程质量控制概述...............................116

第二章工程勘察设计阶段的质量控制.........................123

第三章工程施工的质量控制.................................127

第四章设备采购与制造安装的质量控制.......................136

第五章工程施工质量验收...................................137

第六章工程质量问题和质量事故的处理.......................140

第七章工程质量控制的统计分析方法.........................141

第八章质量管理体系标准...................................150

建设工程投资控制

第一章建设工程投资控制概述...............................154

第二章建设工程投资构成...................................156

第三章建设工程投资确定的依据.............................161

第四章建设工程投资决策...................................164

第五章建设工程设计阶段的投资控制.........................167

第六章建设工程施工招标阶段的投资控制.....................171

第七章建设工程施工阶段的投资控制.........................173

第八章建设工程竣工决算...................................182

建设工程进度控制

第一章建设工程进度控制概述...............................185

第二章流水施工原理.......................................191

第三章网络计划技术.......................................196

第四章建设工程进度计划实施中的监测与调整方法.............212

第五章建设工程设计阶段的进度控制.........................218

第六章建设工程施工阶段的进度控制.......

建设工程监理基本理论与相关法规

第一章建设工程监理与相关法规制度

★★★★★考点1、建设工程监理的定义与依据

所谓建设工程监理,是指具有相应资质的工程监理企业，接受建设单位的委托,

承担其项目管理工作并代表建设单位对承建单位的建设行为进行监控的专业化服务

活动。

建设工程监理的依据包括工程建设文件，有关的法律、法规、规章和标准规范,

建设工程委托监理合同和有关的建设工程合同。

（1）工程建设文件。包括：批准的可行性研究报告、建设项目选址意见书、建

设用地规划许可证、建设工程规划许可证、批准的施工图设计文件、施工许可证等。

（2）有关的法律、法规、规章和标准、规范。包括：《建筑法》、《中华人民共

和国合同法》、《中华人民共和国招标投标法》、《建设工程质量管理条例》等法律法

规，《工程建设监理规定》等部门规章，以及地方性法规等，也包括《工程建设标准

强制性条文》、《建设工程监理规范》以及有关的工程技术标准、规范、规程等。

（3）建设工程委托监理合同和有关的建设工程合同。

★★★★★考点2、建设工程监理的性质

（1）服务性。建设工程监理具有服务性，是从它的业务性质方面定性的。

（2）科学性。科学性是由建设工程监理要达到的基本目的决定的。

（3）独立性。建设工程监理独立性的要求是一项国际惯例。

（4）公正性。公正性是社会公认职业道德准则，是监理行业能够长期生存和发

展的基本职业道德准则。

★★★★★考点3、建设工程监理的作用

建设工程监理的作用主要表现在以下几方面。

（1）有利于提高建设工程投资决策科学化水平。

（2）有利于规范工程建设参与各方的建设行为。

（3）有利于促使承建单位保证建设工程质量和使用安全。

（4）有利于实现建设工程投资效益最大化。

★★★★考点4、现阶段建设工程监理的特点

（1）建设工程监理的服务对象具有单一性。

(2)建设工程监理属于强制推行的制度。

(3)建设工程监理具有监督功能。

(4)市场准入的双重控制。

★★★★考点5、建设工程监理的发展趋势

在工程建设领域发挥更大的作用，应从以下几个方面发展。

(1)加强法制建设，走法制化的道路。

(2)以市场需求为导向，向全方位、全过程监理发展。

(3)适应市场需求，优化工程监理企业结构。

(4)加强培训工作，不断提高从业人员素质。

(5)与国际惯例接轨，走向世界。

★★★考点6、建设工程的法律法规体系

建设工程法律法规体系是指根据《中华人民共和国立法法》的规定，制定和公

布施行的有关建设工程的各项法律、行政法规、地方性法规、自治条例、单行条例、

部门规章和地方政府规章的总称。这个体系已经基本形成。本书列举和介绍的是与

建设工程监理有关的法律、行政法规和部门规章，不涉及地方性法规、自治条例、

单行条例和地方政府规章。

★★★★★考点7、建设工程法律具体包含哪些法？

建设工程法律是指由全国人民代表大会及其常务委员会通过的规范工程建设活

动的法律规范，由国家主席签署主席令予以公布，如《中华人民共和国建筑法》、《中

华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国政府采购

法》、《中华人民共和国城市规划法》等。

★★★★★考点8、建设工程行政法规包含哪些法规？

建设工程行政法规是指由国务院根据宪法和法律制定的规范工程建设活动的各

项法规，由总理签署国务院令予以公布，如《建设工程质量管理条例》、《建设工程

勘察设计管理条例》等。

★★★★★考点9、建设工程部门规章有哪些规章？

建设工程部门规章是指建设部按照国务院规定的职权范围，独立或同国务院有

关部门联合根据法律和国务院的行政法规、决定、命令，制定的规范工程建设活动

的各项规章，属于建设部制定的由部长签署建设部令予以公布，如《工程监理企业

资质管理规定》等。

★★★★考点10、建设工程施工许可制度及其具体内容

建筑工程施工许可制度是建设行政主管部门根据建设单位的申请，依法对建筑

工程所应具备的施工条件进行审查，符合规定条件的，准许该建筑工程开始施工，

并颁发施工许可证的一种制度。具体内容如下。

(1)施工许可证的申领时间、申领程序、工程范围、审批权限以及施工许可证

与开工报告之间的关系。

(2)申请施工许可证的条件和颁发施工许可证的时间规定。

(3)施工许可证的有效时间和延期的规定。

(4)领取施工许可证的建筑工程中止施工和恢复施工的有关规定。

(5)取得开工报告的建筑工程不能按期开工或中止施工以及开工报告有效期的

规定。

★★★★考点11、建设单位的质量责任和义务

《质量管理条例》对建设单位的质量责任和义务进行了多方面的规定。包括：工

程发包方面的规定：依法进行工程招标的规定；向其他建设工程质量责任主体提供

与建设工程有关的原始资料和对资料要求的规定；工程发包过程中的行为限制；施

工图设计文件审查制度的规定;委托监理以及必须实行监理的建设工程范围的规定;

办理工程质量监督手续的规定；建设单位采购建设材料、建筑构配件和设备的要求,

以及建设单位对施工单位使用建筑材料、建筑构配件和设备方面的约束性规定；涉

及建筑主体和承重结构变动的装修工程的有关规定；竣工验收程序、条件和使用方

面的规定；建设项目档案管理的规定。

★★★★考点12、施工单位的质量责任和义务

内容包括：施工单位市场准入条件和行为的规定；关于施工单位对建设工程施

工质量负责和建立质量责任制，以及实行总承包的工程质量责任的规定；关于总承

包单位和分包单位工程质量责任承担的规定;有关施工依据和行为限制方面的规定;

对设计文件和图纸方面的规定；关于施工单位使用材料、构配件和设备前必须进行

检验的规定；关于施工质量检验制度和隐蔽工程检查的规定；有关试块、试件取样

和检测的规定；工程返修的规定；关于建立、健全教育培训制度的规定等。

★★★★★考点13、工程监理的质量责任和义务

(1)市场准入和市场行为规定：工程监理单位应当依法取得相应等级的资质证

书，并在其资质等级许可的范围内承担工程监理业务。

禁止工程监理单位超越本单位资质等级许可的范围或者以其他工程监理单位的

名义承担工程监理业务。禁止工程监理单位允许其他单位或者个人以本单位的名义

承担工程监理业务。

工程监理单位不得转让工程监理业务。

(2)工程监理单位与被监理单位关系的限制性规定：工程监理单位与被监理工

程的施工承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位有隶属关系或者其他

利害关系的，不得承担该项建设工程的监理业务。

(3)工程监理单位对施工质量监理的依据和监理责任：工程监理单位应当依照

法律、法规以及有关技术标准、设计文件和建设工程承包合同，代表建设单位对施

工质量实施监理，并对施工质量承担监理责任。

(4)监理人员资格要求及权力方面的规定：工程监理单位应当选派具备相应资

格的总监理工程师和(专业)监理工程师进驻施工现场。

未经监理工程师签字，建筑材料、建筑构配件和设备不得在工程上使用或安装,

施工单位不得进行下一道工序的施工。未经总监理工程师签字，建设单位不拨付工

程款，不进行竣工验收。

(5)监理方式的规定：监理工程师应当按照工程监理规范的要求，采用旁站、

巡视和平行检验等形式，对建设工程实施监理。

★★★★考点14、旁站监理、旁站监理人员的工作内容和职责

旁站监理是指监理人员在工程施工阶段监理中，对关键部位、关键工序的施

工质量实施全过程现场跟班的监督活动。

(1)检查施工企业现场质检人员到岗、特殊工种人员持证上岗以及施工机械、

建筑材料准备情况。

(2)在现场跟班监督关键部位、关键工序的施工执行施工方案以及工程建设强

制性标准情况。

(3)核查进场建筑材料、建筑构配件、设备和商品混凝土的质量检验报告等,

并可在现场监督施工企业进行检验或者委托具有资格的第三方进行复验。

(4)做好旁站监理记录和监理日记，保存旁站监理原始资料。

★★★★★考点15、建设程序、一个工程的基本建设程序是什么

所谓建设程序是指一项建设工程从设想、提出到决策，经过设计、施工、直至

投产或交付使用的整个过程中，应当遵循的内在规律。

按照建设工程的内在规律，投资建设一项工程应当经过投资决策、建设实施和

交付使用3个发展时期。

按现行规定，我国一般大中型及限额以上项目的建设程序中，将建设活动分成

以下几个阶段：提出项目建议书；编制可行性研究报告；根据咨询评估情况对建设

项目进行决策；根据批准的可行性研究报告编制设计文件；初步设计批准后，做好

施工前各项准备工作；组织施工，并根据施工进度做好生产或动用前准备工作；项

目按照批准的设计内容建完，经投料试车验收合格并正式投产交付使用；生产运营

一段时间，进行项目后评估。

★★考点16、项目建议书及其作用

项目建议书是向国家提出建设某一项目的建议性文件，是对拟建项目的初步设

想。

项目建议书的主要作用是通过论述拟建项目的建设必要性、可行性，以及获利、

获益的可能性，向国家推荐建设项目，供国家选择并确定是否进行下一步工作。

★★★★考点17、可行性研究及其作用

可行性研究是指在项目决策之前，通过调查、研究、分析与项目有关的工程、技

术、经济等方面的条件和情况，对可能的多种方案进行比较论证，同时对项目建成

后的经济效益进行预测和评价的一种投资决策分析研究方法和科学分析活动。

可行性研究的主要作用是为建设项目投资决策提供依据，同时也为建设项目设

计、银行贷款、申请开工建设、建设项目实施、项目评估、科学实验、设备制造等

提供依据。

第二章监理工程师和工程监理企业

★★★★★考点18、监理工程师及其执业特点

监理工程师是指经全国监理工程师执业资格统一考试合格，取得监理工程师执

业资格证书，并经注册从事建设工程监理活动的专业人员。

国际咨询工程师联合会(FIDIC)对从事工程咨询业务人员的职业地位和业务特

点所作的说明：“咨询工程师从事的是一份令人尊敬的职业，他仅按照委托人的最佳

利益尽责，他在技术领域的地位等同于法律领域的律师和医疗领域的医生。他保持

其行为相对于承包商和供应商的绝对独立性，他必须不得从他们那里接受任何形式

的好处，而使他的决定的公正性受到影响或不利于他行使委托人赋予的职责。”这个

说明同样适合我国的监理工程师。

★★★★★考点19、监理工程师应遵守的职业道德

在监理行业中，监理工程师应严格遵守如下通用职业道德守则。

(1)维护国家的荣誉和利益，按照“守法、诚信、公正、科学”的准则执业。

(2)执行有关工程建设的法律、法规、标准、规范、规程和制度，履行监理合

同规定的义务和职责。

(3)努力学习专业技术和建设监理知识，不断提高业务能力和监理水平。

(4)不以个人名义承揽监理业务。

(5)不同时在两个或两个以上监理单位注册和从事监理活动，不在政府部门和

施工、材料设备的生产供应等单位兼职。

(6)不为所监理项目指定承包商、建筑构配件、设备、材料生产厂家和施工方

法。

(7)不收受被监理单位的任何礼金。

(8)不泄露所监理工程各方认为需要保密的事项。

(9)坚持独立自主地开展工作。

★★★★★考点20、监理工程师的主要权得和义务

监理工程师所具有的法律地位，决定了监理工程师的执业中一般应享有的权利

和应履行的义务。这些权利主要包括如下。

(1)使用监理工程师名称。

(2)依法自主执行业务。

(3)依法签署工程监理及相关文件并加盖执业印章。

(4)法律、法规赋予的其他权利。

而监理工程师的义务则主要如下。

(1)遵守法律、法规，严格依照相关的技术标准和委托监理合同开展工作。

(2)恪守职业道德，维护社会公共利益。

(3)执业中保守委托单位申明的商业秘密。

(4)不得同时受聘于两个及以上单位执行业务。

(5)不得出借《监理工程师执业资格证》、《监理工程师注册证书》和执业印章。

(6)接受职业继续教育，不断提高业务水平。

★★★★考点21、执业资格，监理工程师执业资格考试制度

监理工程师所具有的法律地位，决定了监理工程师的执业中一般应享有的权利

和应履行的义务。这些权利主要包括如下。

(1)使用监理工程师名称。

(2)依法自主执行业务。

(3)依法签署工程监理及相关文件并加盖执业印章。

(4)法律、法规赋予的其他权利。

而监理工程师的义务则主要如下。

(1)遵守法律、法规，严格依照相关的技术标准和委托监理合同开展工作。

(2)恪守职业道德，维护社会公共利益。

(3)执业中保守委托单位申明的商业秘密。

(4)不得同时受聘于两个及以上单位执行业务。

(5)不得出借《监理工程师执业资格证》、《监理工程师注册证书》和执业印章。

(6)接受职业继续教育，不断提高业务水平。

★★★★★考点22、报考监理工程师的条件、考试内容、方式及管理

参加监理工程师执业资格考试的报名条件也从两方面做出了限制：一是要具有

一定的专业学历；二是要具有一定年限的工程建设实践经验。

监理工程师执业资格考试的内容主要是工程建设监理基本理论、工程质量控制、

工程进度控制、工程投资控制、建设工程合同管理和涉及工程监理的相关法律法规

等方面的理论知识和实务技能。

为了体现公开、公平、公正原则，考试实行全国统一考试大纲、统一命题、统

一组织、统一时间、闭卷考试、分科记分、统一录取标准的办法，一般每年举行一

次。

我国对监理工程师执业资格考试工作实行政府统一管理。国务院建设行政主管

部门负责编制监理工程师执业资格考试大纲、编写考试教材和组织命题工作，统一

规划、组织或授权组织监理工程师执业资格考试的考前培训等有关工作。

★★★★★考点23、监理工程师注册制度、注册形式

监理工程师注册制度是政府对监理从业人员实行市场准入控制的有效手段。监

理人员经注册，即表明获得了政府对其以监理工程师名义从业的行政许可，因而具

有相应工作岗位的责任和权力。

监理工程师的注册，根据注册内容的不同分为3种形式，即初始注册、续期注

册和变更注册。

★★★★★考点24、工程监理企业，我国监理企业有可能存在的企业组织形式

工程监理企业是指从事工程监理业务并取得工程监理企业资质证书的经济组

织。它是监理工程师的执业机构。

按照我国现行法律法规的规定，我国的工程监理企业有可能存在的企业组织形

式包括：公司制监理企业、合伙监理企业、个人独资监理企业、中外合资经营监理

企业和中外合作经营监理企业。

★★考点25、监理有限责任公司及其特点

监理有限责任公司，是指由2个以上、50人以下的股东共同出资，股东以其所

认缴的出资额对公司行为承担有限责任，公司以其全部资产对其债务承担责任的企

业法人。

监理有限责任公司有如下特征。

（1）公司不对外发行股票，股东的出资额由股东协商确定。

（2）股东交付股金后，公司出具股权证书，作为股东在公司中拥有的权益凭证,

这种凭证不同于股票，不能自由流通，必须在其他股东同意的条件下才能转让，且

要优先转让给公司原有股东。

（3）公司股东所负责任仅以其出资额为限，即把股东投入公司的财产与其个人

的其他财产脱钩，公司破产或解散时，只以公司所有的资产偿还债务。

（4）公司具有法人地位。

（5）在公司名称中必须注明有限责任公司字样。

（6）公司股东可以作为雇员参与公司经营管理。通常公司管理者也是公司的所

有者。

（7）公司账目可以不公开，尤其是公司的资产负债表一般不公开。

★考点26、监理股份有限公司

监理股份有限公司是指全部资本由等额股份构成，并通过发行股票筹集资本，

股东以其所认购股份对公司承担责任，公司以其全部资产对公司债务承担责任。

★考点27、监理股份公司的主要特征

(1)公司资本总额分为金额相等的股份。股东以其所认购的股份对公司承担

有限责任。

(2)公司以其全部资产对公司债务承担责任。公司作为独立的法人，有自己独

立的财产，公司在对外经营业务时，以其独立的财产承担公司债务。

(3)公司可以公开向社会发行股票。

(4)公司股东的数量有最低限制，应当有5个以上发起人，其中必须有过半数

的发起人在中国境内有住所。

(5)股东以其所持有的股份享受权利和承担义务。

(6)在公司名称中必须标明股份有限公司字样。

(7)公司账目必须公开，便于股东全面掌握公司情况。

(8)公司管理实行两权分离。董事会接受股东大会委托，监督公司财产的保值

增值，行使公司财产所有者职权；经理由董事会聘任，掌握公司经营权。

★★★考点28、中外合资监理企业、中外合营监理企业的定义及两者的区别

中外合资经营监理企业是指以中国的企业或其他经济组织为一方，以外国的公

司、企业其他经济组织或个人为另一方，在平等互利的基础上，根据《中华人民共

和国中外合资经营企业法》，签订合同、制订合同、制订章程，经中国政府批准，在

中国境内共同投资、共同经营、共同管理、共同分享利润、共同承担风险，主要从

事工程监理业务的监理企业。其组织形式为有限责任公司。

中外合作经营监理企业是指中国的企业或其他经济组织同外国的企业、其他经

济组织或者个人，按照平等互利的原则和我国的法律规定，用合同约定双方的权利

义务，在中国境内共同举办的、主要从事工程监理业务的经济实体。

中外合资经营监理企业与中外合作经营监理企业的区别如下。

(1)组织形式不同。合营企业的组织形式为有限责任公司，具有法人资格。合

作企业可以是法人型企业，也可以是不具有法人资格的合伙企业，法人型企业独立

对外承担责任，合作企业由合作各方对外承担连带责任。

(2)组织机构不同。合营企业是合营双方共同经营管理，实行单一的董事会领

导下的总经理负责制。合作企业可以采取董事会负责制，也可以采取联合管理制，

既可由双方组织联合管理机构管理，也可以由一方管理，还可以委托第三方管理。

(3)出资方式不同。合营企业一般以货币形式计算各方的投资比例。合作企业

是以合同规定投资或者提供合作条件，以非现金投资作为合作条件，可不以货币形

式作价，不计算投资比例。

(4)分配利润和分担风险的依据不同，合营企业按各方注册资本比例分配利润

和分担风险。合作企业按合同约定分配收益或产品和分担风险。

(5)回收投资的期限不同。合营企业各方在合营期内不得减少其注册资本。合

作企业则允许外国合作者在合作期限内先行收回投资，合作期满时、企业的全部固

定资产是中国合作者所有。

★★★考点29、产权制度的改革方式

国有工程监理企业的改制可采用以下几种方式。

(1)股份制改革方式：减持国有股，扩大民营股。

(2)股份合作制方式：将原国有监理企业改为由本单位的全体职工和经营者按

股份共同拥有。具体的操作方式是，对企业经过资产评估后，折成股份，转让给本

企业职工和经营者。

(3)经营者持大股份方式。

★★★★★考点30、工程监理企业资质及其业务范围

工程监理企业资质是企业技术能力、管理水平、业务经验、经营规模、社会信

誉等综合性实力指标。

各资质等级的工程监理企业的业务范围是：甲级工程监理企业可以监理经核定

的工程类别中一、二、

三等工程；乙级工程监理企业可以监理经核定的工程类别中二、三等工程；丙

级工程监理企业只可监理经核定的工程类别中三等工程。甲、乙、丙级资质监理企

业的经营范围均不受国内地域限制。

★★★★考点31、工程监理企业资质申请应提供哪些资料

办理资质申请手续时，应当向建设行政主管部门提供下列资料。

(1)工程监理企业资质申请表。

(2)企业法人营业执照。

（3）企业章程。

（4）企业负责人和技术负责人的工作简历、监理工程师注册证书等有关证明材

料。

（5）工程监理人员的监理工程师注册证书。

（6）需要出具的其他有关证件、资料。

已取得法人资格的工程监理企业申请资质升级，除提供上述资料外，还应当提

供以下资料。

（1）企业原资质证书正、副本。

（2）企业的财务决算年报表。

（3）《监理业务手册》及已完成代表工程的监理合同、监理规划及监理工作总

结。

★★★★★考点32、工程监理企业资质管理的职责

（1）国务院建设行政主管部门管理工程监理企业资质的主要职责。

1）每年定期集中审批一次全国甲级资质工程监理企业的资质。

2）审查、批准全国甲级资质工程监理企业资质的变更与终止。

3）制定有关全国工程监理企业资质的管理办法。

（2）省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门管理工程监理企业资质的

主要职责。

1）审批本行政区域内乙级、丙级工程监理企业的资质。其中交通、水利、通信

等方面的工程监理企业资质，应征得同级有关部门初审同意后审批。

2）审查、批准本行政区域内乙级、丙级工程监理企业资质的变更与终止。

3）本行政区域内乙级和丙级工程监理企业资质的年检。

4）制定在本行政区域内资质管理办法。

5）受国务院建设行政主管部门委托负责本行政区域内甲级工程监理企业资质的

年检。

★★★★★考点33、工程监理企业资质管理

工程监理企业资质管理，主要是指对工程监理企业的设立、定级、升级、降级、

变更、终止等的资质审查或批准以及资质年检工作等。

★★★★★考点34、工程监理企业经营活动的基本准责及其具体体现

工程监理企业从事建设工程监理活动，应当遵循“守法、诚信、公正、科学”的

准则。

守法，即遵守国家的法律法规。主要体现如下。

(1)工程监理企业只能在核定的业务范围内开展经营活动。

(2)工程监理企业不得伪造、涂改、出租、出借、转让、出卖《资质等级证书》。

(3)建设工程监理合同一经双方签订，即具有法律约束力，工程监理企业应按

照合同的约定认真履行，不得无故或故意违背自己的承诺。

(4)工程监理企业离开原住所地承接监理业务，要自觉遵守当地人民政府颁发

的监理法规和有关规定，主动向监理工程所在地的省、自治区、直辖市建设行政主

管部门备案登记，接受其指导和监督管理。

(5)遵守国家关于企业法人的其他法律、法规的规定。

诚信、即诚实守信用。

信用管理制度主要有：①建立健全合同管理制度；②建立健全与业主的合作制

度，及时进行信息沟通，增强相互间的信任感；③建立健全监理服务需求调查制度,

这也是企业进行有效竞争和防范经营风险的重要手段之一；④建立企业内部信用管

理责任制度，及时检查和评估企业信用的实施情况，不断提高企业信用管理水平。

公正，是指工程监理企业在监理活动中既要维护业主的利益，又不能损害承包

商的合法利益，并依据合同公平合理地处理业主与承包商之间的争议。

工程监理企业要做到公正，必须做到以下几点：①要具有良好的职业道德；②

要坚持实事求是；③要熟悉有关建设工程合同条款；④要提高专业技术能力；⑤要

提高综合分析判断问题的能力。

科学，是指工程监理企业要依据科学的方案，运用科学的手段，采取科学的方

法开展监理工作。实施科学化管理主要体现在：①科学的方案，工程监理的方案主

要是指监理规划；②科学的手段；③科学的方法。

监理工作的科学方法主要体现在监理人员的掌握大量的、确凿的有关监理对象

及其外部环境实际情况的基础上，适时、妥贴、高效地处理有关问题，解决问题要

用事实说话、用书面文字说话、用数据说话；要开发、利用计算机软件辅助工程监

理。

★★★★★考点35、取得监理业务的基本方式及工程监理企业投标书的核心

工程监理企业承揽监理业务的表现形式有两种：一是通过投标竞争取得监理业

务；二是同业主直接委托取得监理业务。

工程监理企业投标书的核心是反映所提供的管理服务水平高低的监理大纲，尤

其是主要的监理对策。

★★★★★考点36、建设工程监理费

建设工程监理费是指业主依据委托监理合同支付给监理企业的监理酬金。它是

构成工程概（预）算的一部分，在工程概（预）算中单独列支。建设工程监理费由

监理直接成本、监理间接成本、税金和利润四部分构成。

第三章建设工程目标控制

★★★★考点37、转换

所谓转换，是指由投入到产出的转换过程，如建设工程的建造过程，设备购置

等活动。转换过程，通常表现为劳动力（管理人员、技术人员、工人）运用劳动资

料（如施工机具）将劳动对象（如建筑材料、工程设备等）转变为预定的产出品，

如设计图纸、分项工程、分部工程、单位工程、单项工程，最终输出完整的建设工

程。

★★★★★考点38、信息的两种反馈方式

信息反馈方式可以分为正式和非正式两种。正式信息反馈是指书面的工程状况

报告之类的信息，它是控制过程中应当采用的主要反馈方式；非正式信息反馈主要

指口头方式，如口头指令，口头反映的工程实施情况，对非正式信息反馈也应当予

以足够的重视。当然，非正式信息反馈应当适时转化为正式信息反馈，才能更好地

发挥其对控制的作用。

★★★考点39、直接纠偏，哪种情况属于直接纠偏

所谓直接纠偏，是指在轻度偏离的情况下，不改变原定目标的计划值，基本不

改变原定的实施计划，在下一个控制周期内，使目标的实际值控制在计划值范围内。

例如，某建设工程某月的实际进度比计划进度拖延了一、二天，则在下个月中适当

增加人力、施工机械的投入量即可使实际进度恢复到计划状态。

★★★★★考点40、主动控制和被动控制

所谓主动控制，是在预先分析各种风险因素及其导致目标偏离的可能性和

程度的基础上，拟订和采取有针对性的预防措施，从而减少乃至避免目标偏离。

所谓被动控制，是从计划的实际输出中发现偏差，通过对产生偏差原因分析，

研究制定纠偏措施，以使偏差得以纠正，工程实施恢复到原来的计划状态，或虽然

不能恢复到计划状态但可以减少偏差的严重程度。

★★★★★考点41、建设工程的三大目标之间的关系

（1）建设工程三大目标之间的对立关系。

（2）建设工程三大目标之间的统一关系。

★★★★★考点42、目标分解应遵循的原则

建设工程目标分解应遵循以下几个原则。

（1）能分能合。

（2）按工程部位分解，而不按工种分解。

（3）区别对待，有粗有细。

（4）有可靠的数据来源。

（5）目标分解结构与组织分解结构相对应。

★★★★考点43、建设工程全过程

所谓全过程，主要是指建设工程实施的全过程，也可以是工程建设全过程。建

设工程的实施阶段包括设计阶段（含设计准备）、招标阶段、施工阶段以及竣工验收

和保修阶段。在这几个阶段中都要进行投资控制，但从投资控制的任务来看，主要

集中在前三个阶段。

★★★★考点44、全过和控制应注意的问题

（1）在工程建设的早期就应当编制进度计划。

（2）在编制进度计划时要充分考虑各阶段工作之间的合理搭接。

（3）抓好关键线路的进度控制。

★★★★★考点45、对进度目标进行全方位的控制应从哪些方面进行控制

（1）对整个建设工程所有工程内容的进度都要进行控制，除了单项工程、单位

工程之外，还包括区内道路、绿化、配套工程等的进度。

（2）对整个建设工程所有工作内容都要进行控制。

（3）对影响进度的各种因素都要进行控制。

（4）注意各方面工作进度对施工进度的影响。

★★★★★考点46、建设工程质量控制目标及其含义

建设工程质量控制的目标，就是通过有效的质量控制工作和具体的质量控制措

施，在满足投资和进度要求的前提下，实现工程预定的质量目标。

建设工程的质量首先必须符合国家现行的关于工程质量的法律、法规、技术标

准和规范等的有关规定，尤其是强制性标准的规定。这实际上也就明确了对设计、

施工质量的基本要求。从这个角度讲，同类建设工程的质量目标具有共性，不因其

业主、建造地点以及其他建设条件的不同而不同。

建设工程的质量目标又是通过合同加以约定的，其范围更广、内容更具体。任

何建设工程都有其特定的功能和使用价值。由于建设工程都是根据业主的要求而兴

建，不同的业主有不同的功能和使用价值要求，即使是同类建设工程，具体的要求

也不同。因此，建设工程的功能与使用价值的质量目标是相对于业主的需要而言，

并无固定和统一的标准。从这个角度讲，建设工程的质量目标都具有个性。

★★★★★考点47、建设工程设计阶段和施工阶段的特点

设计阶段的特点主要表现在以下几方面。

(1)设计工作表现为创造性的脑力劳动。

(2)设计阶段是决定建设工程价值和使用价值的主要阶段。

(3)设计阶段是影响建设工程投资的关键阶段。

(4)设计工作需要反复协调。

(5)设计质量对建设工程总体质量有决定性影响。

施工阶段的特点如下。

(1)施工阶段是以执行计划为主的阶段。

(2)施工阶段是实现建设工程价值和使用价值的主要阶段。

(3)施工阶段是资金投入量最大的阶段。

(4)施工阶段需要协调的内容多。

(5)施工质量对建设工程总体质量起保证作用。

此外，施工阶段还有一些其他特点。其中较为主要的表现在以下两方面。

(1)持续时间长、风险因素多。施工阶段是建设工程实施各阶段中持续时间最

长的阶段，在此期间出现的风险因素也最多。

(2)合同关系复杂、合同争议多。施工阶段涉及的合同种类多、数量大，从业

主的角度来看，合同关系相当复杂，极易导致合同争议。其中，施工合同与其他合

同联系最为密切，其履行时间最长、本身涉及的问题最多，最易产生合同争议和索

赔。

★★★★★考点48、建设工程目标控制的任务

在建设工程实施的各阶段中，设计阶段、施工招标阶段、施工阶段的持续时间

长且涉及的工作内容多，所以，在以下内容中仅涉及这三个阶段目标控制的具体任

务。

(1)设计阶段：①投资控制任务。②进度控制任务。③质量控制任务。

(2)施工招标阶段：①协助业主编制施工招标文件，为本阶段和施工阶段目标

控制打下基础。②协助业主编制标底。③做好投标资格预审工作。④组织开标、评

标、定标工作。

(3)施工阶段：①投资控制任务。②进度控制的任务。③质量控制的任务。

★★★★★考点49、建设工程目标控制可采取的措施

为了取得目标控制的理想成果，应当从多方面采取措施实施控制，通常可以将

这些措施归纳如下。

(1)所谓组织措施，是从目标控制的组织管理方面采取的措施，如落实目标控

制的组织机构和人员，明确各级目标控制人员的任务和职能分工、权力和责任、改

善目标控制的工作流程等。

(2)技术措施不仅对解决建设工程实施过程中的技术问题是不可缺少的，而且

对纠正目标偏差亦有相当重要的作用。

(3)经济措施是最易为人接受和采用的措施。需要注意的是，经济措施决不仅

仅是审核工程量及相应的付款和结算报告，还需要从一些全局性、总体性的问题上

加以考虑，往往可以取得事半功倍的效果。另外，不要仅仅局限在已发生的费用上。

通过偏差原因分析和未完工程投资预测，可发现一些现有和潜在的问题将引起未完

工程的投资增加，对这些问题应以主动控制为出发点，及时采取预防措施。由此可

见，经济措施的运用决不仅仅是财务人员的事情。

(4)由于投资控制、进度控制和质量控制均要以合同为依据，因此合同措施就

显得尤为重要。对于合同措施要从广义上理解，还要协助业主确定对目标控制有利

的建设工程组织管理模式和合同结构，分析不同合同之间的相互联系和影响，对每

一个合同作总体和具体分析等。这些合同措施对目标控制更具有全局性的影响，其

作用也就更大。另外，在采取合同措施时要特别注意合同中所规定的业主和监理工

程师的义务和责任。

第四章建设工程风险管理

★★★★考点50、风险、风险因素、风险事件、损失和损失机会

（1）风险的概念可以从经济学、保险学、风险管理等不同的角度给出不同的定

义，至今尚无统一的定义。其中，为学术界和实务界较为普遍接受的有以下两种定

义。

1）风险就是与现损失有关的不确定性。

2）风险就是在给定情况下和特定时间内，可能发生的结果之间的差异（或实际

结果与预期结果的差异）。

（2）风险因素是指能产生或增加损失概率和损失程度的条件或因素，是风险事

件发生的潜在原因，是造成损失的内在或间接原因。

（3）风险事件是指造成损失的偶发事件，是造成损失的外在原因或直接原因,

如失火、电、地震、偷盗、抢劫等事件。

（4）损失是指非故意的、非计划的和非预期的经济价值的减少，通常以货币单

位来衡量。损失一般可分为直接损失和间接损失两种，也有的学者将损失分为直接

损失、间接损失和隐蔽损失三种。

**实卬*次风观概率和主观概率两种。

险产生或后加Q加起产生与我期储

----------・_、,'-t日/X/,廿N

♦之间具有的关系

第并用下图表示。

风险因素、风险事件、损失与风险之间的关系

★★★★考点52、风险的分类

风险可根据不同的角度进行分类，常见的风险分类方式有：

（1）按风险的后果分。按风险所造成的不同后果可将风险分为纯风险和投机风

（2）按风险产生的原因分。按风险产生的不同原因可将风险分为政治风险、社

会风险、经济风险、自然风险、技术风险等。

（3）按风险的影响范围分。按风险的影响范围大小可将风险分为基本风险和特

殊风险。

风风

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