新制度经济学

新制度经济学河南农业大学经济与管理学院2024/1/301新制度经济学推荐阅读科斯等：《财产权利与制度变迁》，上海三联书店1994年诺思：《经济史中的结构与变迁》，上海三联书店1994年诺思：《制度、制度变迁与经济绩效》，上海三联书店1994年威廉姆森：《资本主义经济制度》，商务印书馆2002年弗鲁博顿：《新制度经济学》，上海三联书店2006年埃格特森：《经济行为与制度》，商务印书馆2004年袁庆明：《新制度经济学教程》，中国发展出版社2011年第一章导论

第一节NIE的产生与发展

第二节

NIE的研究对象、方法及基本假设

第三节

NIE的流派渊源关系

第四节

NIE的学术地位、框架内容及学习意义开场白：一个假想的社会昨夜我做了一个梦：国家出台了一项新法律，从今天早上开始，在我们的社会，每个人都可以因自己的需要开走任何一辆汽车，干涉他或以任何方式妨碍他这样做的行为都是不合法的。这对我们原所熟知的法律，肯定是一个彻底的改变，不但“偷”汽车是合法的，而且词本身也没有任何意义——这个社会还有偷的概念吗？那么这种法律对汽车的生产、使用和交易会有什么影响呢？一个要旅行的人将会就近找一辆汽车，开着它到达目的地，当他想回来的时候，他还可以用这辆车或者再找一辆别的车，开着车回家或到想去的任何地方。这的确会让我们这些无车族欢欣鼓舞，因为这太方便了。我们无需买车，无需修车，并可随意停靠——在法律实施的初期的确不错随着时间流逝，汽车生产、维修和使用的方式将发生变化：人们将继续购买汽油，但很快学会只往油箱里加上仅够自己使用的汽油——可以预见：手提油箱作为新产品会需求大增——因为每一个打算外出的人都会想到随身带上足够的汽油，至少要能够换乘另一辆车或到达一个油站很快人们会发现：汽车质量越来越差，没有人会愿意支付汽车的大修理费用。由于质量下降，精明谨慎的人除了手提油箱外还会带上工具箱，这样，一旦需要可以在途中进行小修理社会上的汽车将迅速老化。没有人会买新汽车。汽车制造商也将停止生产，不仅他们将支付高昂的沉淀成本，大量的工人也将失业。还可以预料：旧汽车商、汽车拍卖商、大型修理厂、以及除了最便宜的配件以外的汽车配件制造商，都会停止营业。在实施废除偷汽车概念的法律之后，不久就会发现：我们所熟悉的汽车市场就会和汽车的制造、交易、修理等行业一起消失。同时，汽车运输也很快在我们的社会中消失。这项新法律除了带来环境收益、减少交通事故外，我们得到了什么？2024/1/305新制度经济学没有规矩不成方圆——“方圆”是什么？形成“方圆”的途径有哪些？规矩为什么导致方圆？我们要什么样的方圆？为了得到我们所要的“方圆”，应选择怎样的规矩？

我是一支铅笔——最普通的木杆铅笔，只要是能读会写的男女老少都最再熟悉不过的铅笔。写字是我的职责，也是我的业余爱好；那是我的全部工作所在。你肯定有点奇怪，我干嘛要搞一个什么家谱。好吧，我来解释一下，嗯，首先，因为我的故事很有趣。其次，我是一件神秘的东西——要比树木、比日落、甚至比闪电要神秘多了。不过，很不幸，那些用我的人把我看得平淡无奇，就好象我完全是自己钻出来的，一点背景都不需要。这种目空一切的心态把我归入大路货的档次。这实在是一个令人伤痛的错误，而如果人们一直犯这种错误，难免会出乱子。因为，博学的G.K.Chesterton曾经说过：“我们会因为缺乏好奇而毁灭，而不会因为期望奇迹而毁灭。”我，铅笔，尽管看起来平平凡凡，但是也值得你探索和敬畏，我会证明给你看的。事实上，如果你能理解我的心——唉，这对不管什么人来说，恐怕都是过高的要求——如果你能认识到我所蕴涵的那些不可思议之处，你就会愿意努力维护人们正在不幸地丧失的自由。我可以教给你们一些深刻的教训。而且我教给你的教训，要比汽车、飞机或者是洗碗机还要深刻——这恰恰是因为，我看起来是这么地简单。简单？在这个地球上，没有一个人能了解我是如何被制造出来的。这听起来实在有点荒唐，是不是？尤其是当我们得知，在美国，每年要生产15亿支我，就更荒唐了。

I,Pencil《我，铅笔》

伦纳德·里德（1958），秋风译我的家谱得从一棵树算起，一棵生长在加利福尼亚北部和俄勒冈州的挺拔的雪松。现在，你可以想象一下，锯子、卡车、绳子，以及无数用于砍伐和把雪松圆木搬运到铁道旁的各种设备。再想想制造砍伐和运输工具的形形色色的人和数不胜数的技能：开采矿石，冶炼钢铁，再将其加工成锯子，轴，发动机；要种植大麻，经过复杂的工序将其加工成粗壮的绳子；伐木场要有床铺，有帐篷，要做饭，要消耗各种食物。哎呀，忘了说了，在伐木工喝的每杯咖啡背后，也有成千上万的人的劳作！”

--圆木运输：平板大卡车、铁轨、火车头、整个交通体系；木材加工：….石墨：开采、提炼、加工、包装、运输添加黏土：精炼工艺过程，…变成铅笔芯；雪松木杆上涂了六层漆：..标签：..制造树脂和炭黑；金属箍：开采锌矿石和铜矿石，制作成闪闪发光的薄铜片，加上黑圈（黑镍）；橡皮头：硫化油胶（由荷兰东印度群岛出产的菜籽油跟氯化硫进行化学反应制造出），..各种各样的硫化剂和催化剂，上色的颜料则是硫化铬。

无处不在的奇迹

“我，铅笔，是种种奇迹的复杂的结合：树，锌，铜，石墨，等等。然而，在这些大自然所显现的种种奇迹之外，还有一个更为非凡的奇迹：人的种种创造精神的聚合——成百上千万微不足道的实际知识，自然地、自发地整合到一起，从而对人的需求和欲望作出反应，在这个过程中，竟然没有任何人来主宰！” “假如我，铅笔，是唯一能够对世界上的男男女女们在可以自由尝试的情况下可以达到何种成就提供证据的东西，那么，某人些信心不足，还情有可原，但是，证据多的是，都近在眼前，唾手可得。”

弗里德曼写的导语

“成千上万的人卷入了生产铅笔的过程中，没有一个是因为自己想要一支铅笔而去干自己的活儿的，他们中有些人从来没有见过铅笔，也从来不管铅笔是干什么用的。每个人都把自己的工作仅仅看作是获取自己所需要的商品和服务的一种办法，。。。每次我们到商店购买一支铅笔，我们都是用我们的一丁点劳务，来换取投入到铅笔生产过程中的成千上万人中的每个人提供的极小量的一些劳务。

“更令人叹为观止的是，铅笔在源源不断地生产出来。没有一个人坐在一个中央办公机构对这成千上万的人发布命令。也没有军警来执行这些无人发布的命令。这些人生活在不同的地方，讲着不同的语言，信奉着不同的宗教，甚至可能彼此憎恶，——然而，所有这些差异，并没有妨碍他们合作生产一支铅笔。这是如何发生的？”

思考铅笔

铅笔的所有相关生产者，大部分互相不认识，也不知道各自产品的最终目的，又没有统一的指挥，怎样就源源不断地制造出铅笔来？使用铅笔者对铅笔的知识为什么可以如此之少？凭借如此之少的知识，花费如此之低的代价，就可以得到铅笔，道理何在？ （“理性的无知”）如何协调“生产什么、生产多少、怎样生产”？以上生产秩序的基础是什么？猜猜答案吧第一节NIE的产生与发展一、新制度经济学的产生二、新制度经济学的发展三、新制度经济学产生和发展的背景2024/1/3012新制度经济学威廉姆森论NIE的产生和发展过程经济制度研究中出现了文艺复兴是有目共睹的事实。尽管制度经济学的研究在战后初期曾一度跌到低谷，但迟至1960年代初，人们对制度问题重新产生了研究兴趣，并再次确认了这些制度对经济起的重要作用（包括：科斯1960年对社会成本的重新定义；阿尔钦1961年对产权问题的开创性研究等）。自1970年代初，这一理论又增添了有关具体经营的内容（包括威廉姆森1971年首次提出的用交易成本理论来重新解释纵向一体化的问题；阿尔钦与德姆塞茨1972年用团队理论分析古典资本主义企业的方法的著作；诺思1971年所写的面目全新的经济史等）。到1975年，归入新制度经济学麾下的各种研究已呈波澜壮阔之势。此后十年更是以几何级数的速度在发展。2024/1/3013新制度经济学威廉姆森简介2009年诺贝尔经济学奖得主之一。1932年出生在美国威斯康星州苏必利尔市，1963年获梅隆大学经济学博士学位。现任加州伯克利大学教授。主要著作有《市场与科层制》、《资本主义的经济制度》和《治理机制》等。2024/1/3014新制度经济学一、新制度经济学的产生1937年科斯的《企业的性质》一文首次“发现”了交易费用，为新制度经济学的产生奠定了坚实的基础。1960年科斯的《社会成本问题》一文提出了著名的“科斯定理”，揭示了制度对资源配置的重要意义，标志着新制度经济学的形成。2024/1/3015新制度经济学科斯简介

1991年诺贝尔经济学奖获得者。1910年生于英格兰，1929至1932年在伦敦经济学院学习。1951年，获伦敦经济学院经济学博士学位，同年移居美国。1951-1964年，先后在布法罗大学和弗吉尼亚大学任教。1964年到芝加哥大学执教直到1979年退休。科斯出版过一本名为《英国的广播事业：垄断研究》的著作，此外还发表了18篇论文。其中最重要的是1937年的《企业的性质》和1960年的《社会成本问题》。上一页2024/1/3016新制度经济学二、新制度经济学的发展20世纪70年代以来新制度经济学的发展主要是沿着以下三个方面展开的，一是对构成新制度经济学理论基础的交易费用和科斯定理的进一步研究，二是对产权、契约、企业和国家等制度特殊的研究，三是对制度及其变迁和演化这一制度一般问题的研究。2024/1/3017新制度经济学（一）对交易费用和科斯定理的研究2024/1/3018新制度经济学1.交易费用理论科斯并未对其含义、构成、决定因素、性质和计量等问题做进一步的研究。对这些问题的探讨，是其后继者威廉姆森、诺思、张五常、巴泽尔、弗鲁博顿和芮切特等完成的。2024/1/3019新制度经济学2.科斯定理研究科斯定理对新制度经济学的形成所具有的基础性地位是不容置疑的。随着科斯定理的影响日趋扩大，对科斯定理的研究受到了极大的关注。包括对科斯定理的准确含义的界定和对科斯定理的正确性和适用范围的探讨。2024/1/3020新制度经济学（二）产权、契约和企业研究2024/1/3021新制度经济学1.产权理论“科斯定理”提出后，首先受到重视的就是产权这一人类社会制度集合中最基本、最重要的具体制度。科斯之后，阿尔钦、德姆塞茨、巴泽尔、张五常、弗鲁博顿等对产权的含义、内容、形式、属性、功能、起源、不同产权安排的效率以及国家与产权的关系等做了进一步的研究。2024/1/3022新制度经济学2.契约理论契约理论已经成为新制度经济学的重点和核心研究领域。科斯之后，威廉姆森、张五常、克莱茵和斯宾塞等主要就契约的含义与类型、契约的性质、契约的选择、激励契约设计和契约的实施机制等进行了深入、系统的研究，推进了新制度经济学契约理论的发展。2024/1/3023新制度经济学3.企业理论1937年的《企业的性质》一文中，科斯将企业的性质界定为契约，认为企业不过是用一个长期契约代替一系列市场契约，以节约交易费用。他还用这一理论解释了企业的边界问题。科斯的后继者张五常、威廉姆森、阿尔钦、德姆塞茨等进一步深入讨论了企业的契约性质和规模边界问题，其他学者，如詹森、梅克林、哈特等则对企业的产权结构和最优所有权结构选择等做了深入的研究。2024/1/3024新制度经济学4.国家理论涉及的主要问题包括：国家的性质与起源；国家在产权界定、保护、契约执行和制度变迁中的作用；国家的权力悖论；政治市场；等等。对国家理论做出了重要贡献的主要是诺思和巴泽尔等。2024/1/3025新制度经济学（三）制度及其变迁研究2024/1/3026新制度经济学1.制度基本理论诺思、舒尔茨、林毅夫、柯武刚和史漫飞等对这一理论的发展做出了贡献。主要讨论制度的本质、制度与组织的关系、制度的类型、形成途径、制度的功能和效率等有关制度的一般问题。2024/1/3027新制度经济学2.制度变迁的动因理论这一理论主要是将新古典经济学的供求分析方法运用到制度变迁分析中的结果。包括制度变迁的需求分析、供给分析、均衡与非均衡分析等内容。对这一理论做出了较大贡献的有诺思、舒尔茨和菲尼等。2024/1/3028新制度经济学3.制度变迁的过程与方式理论包括基于目标实现途径的制度变迁分类、制度变迁的过程及主要现象、制度变迁的方式及国家、意识形态、组织和学习等因素在制度变迁中的作用等内容。对这一理论做出了重要贡献的主要有诺思、拉坦、林毅夫和布罗姆利等。2024/1/3029新制度经济学4.制度变迁的影响理论诺思和托马斯（1973）认为：经济增长的关键是制度因素，一种提供适当的个人刺激的有效制度是促使经济增长的决定因素。这就是著名的经济增长的“制度决定论”。“制度决定论”已经被发展中国家的大量事实证明并产生了广泛的、积极的影响。2024/1/3030新制度经济学三、NIE产生和发展的背景

新制度经济学在20世纪30年代至60年代这一段时间孕育和产生，有着深刻的时代背景和理论背景。2024/1/3031新制度经济学（一）产生的时代背景20世纪初至30年代发生在西方国家的两次企业合并浪潮和苏联十月社会主义革命后计划经济体制实践是新制度经济学产生的直接诱因。20世纪以来垄断资本主义的不断发展，“外部性”问题的变得越来越普遍，是新制度经济学产生的又一重要诱因。2024/1/3032新制度经济学（二）发展的时代背景1970年代以来西方国家对凯恩斯主义经济政策实践所导致后果的反思和经济改革的尝试以及世界各国经济增长和发展的绩效差异使人们越来越认识到制度的重要性，这反过来促进了新制度经济学的繁荣。使制度和新制度经济学引起注意的另一变化是全球化。新制度经济学在近些年的兴旺与大量经济转型国家的存在及其这些国家对制度经济学的需要也密切相关。2024/1/3033新制度经济学（三）理论背景新制度经济学在20世纪30年代到60年代形成和兴起，其深刻的理论背景是：新古典经济学对制度的忽视。这一忽视使其模型“日趋僵化，如果不进行进一步的修正，很难用于各类重要的问题的分析。”近几十年来，新古典经济学在解释和预测实际世界的现象上一再遭到失败就是证明。2024/1/3034新制度经济学

1.新古典经济学新古典经济学指从19世纪70年代初到20世纪30年代以边际分析方法和原则为特征的各种学说。新古典经济学实际涵盖了从古典经济学到凯恩斯经济学之间西方主流经济学，这种经济学构成后来微观经济学的基础。新古典经济学理论的一切命题和基本分析方法都包括在最初由瓦尔拉斯提出的、至今发展为“阿罗—德布鲁模型”的市场一般均衡体系中。2024/1/3035新制度经济学2.科斯对新古典经济学的批评主流经济理论把企业描绘成一个黑箱。这是非常离奇的事情。在现代经济中，大部分资源是在企业内部使用的，这些资源怎样使用依赖于行政性的决策，而不是直接依赖于市场的运作。结果，经济体系的效率在很大程度上取决于这些组织，当然特别是现代公司，是如何处理它们的事务。更令人惊讶的是，尽管经济学家的兴趣在于价格制度，他们却忽略了市场这种支配着交换过程的更具体的制度安排。由于这些制度安排在很大程度上决定着生产什么，所以我们现在拥有的是一个很不完整的理论。2024/1/3036新制度经济学3.新古典经济学忽视制度的领域

①各种可供选用的社会法规（产权）和经济组织如何影响经济行为、资源配置和均衡结果？②在同样的法律制度下，经济组织的形式为什么会使经济行为发生变化？概括而言，像企业以及其他一些经济契约的经济逻辑是什么？③控制生产与交换的基本社会与政治规则背后的经济逻辑是什么？它们是如何变化的？2024/1/3037新制度经济学

四、与NIE并存的当代制度研究流派现代制度经济学新制度经济学：科斯、诺思、威廉姆森等。宪政经济学：布坎南、Wagner和Tollison等。法和经济学：波斯纳、考特等。演化经济学：纳尔逊、温特等。比较经济体制分析：青木昌彦等。2024/1/3038新制度经济学第二节研究对象、方法及假设一、新制度经济学的研究对象二、新制度经济学的研究方法三、新制度经济学的基本假设章目录2024/1/3039新制度经济学一、NIE的研究对象2024/1/3040新制度经济学1.科斯的论述“当代制度经济学应该从人的实际出发来研究人，实际的人在由现实制度所赋予的制约条件中活动。”“经济学家应做的一件主要工作就是研究经济制度。我们每个人都生活在一种经济制度当中。人类自身的福利依赖于整个社会所能提供的产品与劳务，而后者又取决于经济制度的运作效率。制度决定着经济绩效，这正是新制度经济学为经济学家所给出的重要结论。”“用理论来分析制度从而解释制度的运行并使之成为经济模型不可分割的一部分是可能的。”2024/1/3041新制度经济学2.诺思等的论述诺思：“制度经济学的目标是研究制度演进背景下如何在现实世界中作出决定和这些决定又如何改变世界”。柯武刚和史漫飞：“制度经济学关心的是分析各种具有协调功能的规则和规则集，以及这些规则和规则集的实施对经济后果的影响。制度经济学还与制度如何在经济环境的变迁中演化有关。简言之，制度经济学研究经济生活与制度之间的双向关系。”2024/1/3042新制度经济学3.弗鲁博顿和芮切特的论述“把组织问题作为自己的研究对象，试图通过研究产权结构和交易成本对激励和经济行为的影响来拓展新古典理论的适用范围。……新制度经济学至少试图说明制度确实重要。它认为，不同的组织结构对激励和行为有不同的影响，而且，在新制度经济学中，制度本身被看作是经济学分析的合理对象。”2024/1/3043新制度经济学4.总结NIE是以经济学方法研究制度的构成、运行、演进及其影响的经济学。(1)NIE对制度的构成、运行、演进及其影响的研究所使用的是“经济学”方法。

(2)NIE重点研究的是“制度的构成、运行、演进及其影响”。NIE不仅要对所有制度的构成、运行、演进及其影响的共性进行深入的研究，而且十分关注经济生活中对经济绩效至关重要的一些具体制度（如产权、契约、企业、国家等）的构成、运行、演进及其影响。2024/1/3044新制度经济学二、新制度经济学的研究方法2024/1/3045新制度经济学1.与新古典在方法上的一致性NIE是以经济学方法研究制度的运行、演化及其影响的经济学，这里所讲的“经济学方法”就是新古典经济理论以及更新的分析技术（如博弈论、行为经济学等）。包括科斯在内的新制度经济学家在其分析中都遵循了新古典经济学的分析方法，如成本收益分析、边际替代分析、均衡分析等。2024/1/3046新制度经济学2.与新古典在方法上的不同点

新制度经济学与新古典经济学在方法上本质上是一致的，不同主要表现在：前者更注重从经济生活的实际问题出发，主张通过对事实的详细考察，以寻求解决问题的答案；后者则过于强调研究的形式化、数学化和抽象性。2024/1/3047新制度经济学科斯对新古典方法的批评过去的岁月里，在杂志和教科书上所见到的和在大学经济系的课堂所听到的全都是新古典经济学的内容，而且它正变得越来越抽象，尽管它自己不那么说。但是，一个不争的事实是它与真实世界越来越疏远了。……主流经济学在理论上所取得的成功以及在理论上的主导地位掩盖了它的不足之处，因为主流经济学向来重理论而轻事实。2024/1/3048新制度经济学威廉姆森对新古典的批评经济学的正规训练总是详细地介绍诸如替代和机会成本等核心概念，以及包括最优化分析技术和博弈论推理等各种正式工具的运用。正式工具的分析常常是数学化的和精确的，有时甚至是精美的。在有些情况下，这种正式的分析仅仅为文字的争论提供了一种逻辑的检验。但是，正式分析常常变得固步自封并失去和现象的联系。当例行而便利的理论分析超越了对相关事实的考察时，正式分析的成长是封闭性的。它自身是越来越完美了，但是离现实也越来越远了。科斯把这种情况称为“黑板经济学”，因为这种情况下的教师往往“每一节课都在黑板上写满公式和教条，而不是去关注现实世界所发生的事情”。没有思想的技术工具的应用对公共政策的形成是没有任何价值的。2024/1/3049新制度经济学3.新制度经济学研究方法的变化

哈奇森：如果新制度经济学要简化抽象程度——这种抽象限制了许多现代微观经济理论的发展，那么，它必须从古典和新古典理论的演绎方法转向经验、历史和制度方法。

2024/1/3050新制度经济学经验、历史和制度分析具体方法经验和案例研究。阿尔斯通：借助关于制度的理论知识现有成果，案例研究方法常常是推动我们积累关于制度变革理论知识的惟一方法。反设事实是一种特殊的经验和案例研究方法。所谓反设事实即是设想或思维实验，也就是对历史事实和某种特定的状态的假设，假设某一条件与事实相反，经济将会如何发展？2024/1/3051新制度经济学福格尔的反设事实研究(1)一般认为，铁路在美国经济增长中起重要的作用。因为铁路的出现大大降低了运费，使美国的大规模疆土开发成为可能，引起了对工业制成品的巨大需求，并且导致了其他领域内的创新发明。但是，福格尔并没有盲从这一定论，而是试图探究“如果当时没有铁路，那么会出现什么情况，而这又会对美国工业化的速度产生何种影响”。他以1890年美国的农产品运输作为研究对象，分析了铁路对美国国民收入的净收益，即使用假设演绎分析方法，比较存在铁路条件下与假设没有铁路条件下的国民收入之间的差异。铁路对美国国民收入的净收益，用铁路运输所节约的社会成本来表示。2024/1/3052新制度经济学福格尔的反设事实研究(2)他假设：①当时没有铁路，而使用运河以及1890年已有的道路进行运输；②在没有铁路的条件下，兴建5000英里的运河；③在没有铁路的情况下，道路状况得以改善。根据第一个假设，福格尔发现，铁路运输农产品所节约的社会成本占当时的国民生产总值的比例为3.1％；根据第二个、第三个假设，铁路运输农产品所节约的社会成本占当时的国民生产总值的比例下降为1.8％，这表明水路和陆路运输渠道和工具的改进能够极大地降低运输成本。接着，福格尔分析了兴建运河的可行性。运河的开通，将使流经区域土地的农业化比例从原来的76％上升到93％，其间的差额按照土地生产力可以计算出1890年兴建运河的收益现值。这一收益现值大于按1890年计算的兴建运河的建筑成本现值。2024/1/3053新制度经济学福格尔的反设事实研究(3)根据这些分析，他得出结论：在其他条件不变的情况下，即使自19世纪中期以来没有铁路，到1890年的时候，美国的国民生产总值也不会比这一年的实际产量低30％以上，也就是说，假如不存在铁路，美国的经济增长至多会推迟两年。福格尔的这一分析具有重要的政策意义。美国当年修建铁路时，政府的干预是相当强的，这不仅表现在铁路网的布局上，而且更重要的是表现在国家对铁路的投资超过了私人金融市场所具有的融资能力。在这样的前提下，如果承认铁路对美国的经济起飞与工业化具有重大作用的话，那么就等于变相承认国家对经济生活进行干预的合理性，等于承认政府是推动经济发展的源泉之一。从这个角度看，福格尔的分析摧毁了国家干预合理性的基础。2024/1/3054新制度经济学4.NIE要不要使用数学及模式分析方法

布坎南指出，如果要加深对制度的真正理解，就需要有一场新的方法论革命，来推翻、削弱当前建立于数学基础上的理论的统治地位。他说：对于任何一个在20世纪里受过经济学训练的人来说，要他放弃掉错误的模型和前提假设实际上很难。他认为，确实存在一个有效率的资源配置，经济学家们在概念上定义了它，所有制度安排都必须用它来检验。要他放弃这种观点不大容易。尽管对过程而不是最终状态进行分析的强调越来越多，但经济学家们还是不愿意放弃自己工具箱中的主要工具。2024/1/3055新制度经济学正确的态度抵制“完全形式化”的方法，这样做既有利也有弊，利的方面表现为新制度经济学从来没有失去和现实的联系，而弊端主要表现在两个方面：新制度经济学难以传授，难以对错误进行逻辑检验或运用正式分析进行逻辑推演。我们所需要的是既接触制度现实，同时也在分析框架上与标准微观经济学相一致的模型。2024/1/3056新制度经济学三、NIE的基本假设经济学总是离不开一些有关人的行为的基本假设前提。经济理论的许多重大突破与创建往往是对一些不符合人类行为的前提假设进行拓展与修正取得的。科斯、诺思、威廉姆斯等正是对新古典经济学中许多前提假设的修正与拓展，才得以创立新制度经济学的。2024/1/3057新制度经济学1．对经济人假设的拓展——人既有利己主义的一面，也有利他主义的一面斯密以来，经济学家们就把人类行为界定为追求个人利益最大化的利己主义的化身，即人们通常所说的“经济人”。新古典经济学秉承了斯密传统，把人解释为追求自身利润最大化的经济人。新古典经济学的成本—收益、边际替代以及一般均衡的经济学基本分析方法都以这一前提假设为基础。这一假设为数理逻辑的引入提供了方便。2024/1/3058新制度经济学案例：女园丁们拉着丈夫高高兴兴去离婚最近在哈尔滨市一些中小学里出现了一个怪现象：很多女老师高高兴兴地拉着自己的丈夫去办离婚，有的一家三口在办完离婚后还要吃顿大餐庆祝一番。原来一些中小学校规定已婚女教师不能享受报销取暖费的待遇，所以已婚女教师才想出了如此对策。据了解，由于教育系统前几年有福利购房待遇，在购房制度上男女教师享受同等待遇，所以很多女教师也住进了新房，而且产权人是自己，这样就出现了一个新问题，就是报销取暖费由谁的单位承担。由于惯例，取暖费一直是由夫妻双方中的男方单位负责，其余的女教师都不给报销取暖费。但是记者了解到，有些女教师的丈夫由于失业下岗等原因造成家庭负担过重，只能靠女方的收入维持生活，为了符合规定，一些家庭想出了这个办法。一时间，女教师们见面的问候语常常是“离了吗？”（2005/10/27《生活报》）2024/1/3059新制度经济学人的利他主义在许多情况下，人类行为远比传统经济理论中的谋求自身利益最大化的行为假设更为复杂，利他主义动机也常常约束着人们的行为。诺思：“人类行为比经济学家模型中的个人效用函数所包含的内容更为复杂。有许多情况不仅是一种财富最大化行为，而是利他的和自我施加的约束，它们会根本改变人们实际作出选择的结果。”2024/1/3060新制度经济学许多情况下，人类行为远比传统经济理论中的谋求自身利益最大化的行为假设更为复杂，利他主义动机也常约束着人们的行为。如：义务鲜血而不留名，为了社会、公众的利益而单纯地做出牺牲等等。人的利他行为2024/1/3061新制度经济学2.从合理利己到机会主义行为及诚信假设的提出在新制度经济学理论中，人的机会主义行为倾向受到了高度的重视，它被视为经济主体的一个重要的行为特征。所谓机会主义行为倾向，是指人具有随机应变、投机取巧、为自己谋取更大利益的行为倾向。2024/1/3062新制度经济学在威廉姆森看来，人们追求私利有程度深浅之分。程度最强烈的，也是交易成本经济学所注重的。他假设，人们在经济活动中总是尽最大能力地保护和增加自己的利益，自私且不惜损人，只要有机会，就会损人利已，这就是机会主义。斯密只看到人的利己心，市场机制可以巧妙地利用人们的利己心，把人们增加自己利益的行动引导到增加社会福利的方向上来。他没有看到人们利己中损人的方面。在损人利己的情况下，市场机制的“看不见的手”的作用就会受到限制。机会主义行为2024/1/3063新制度经济学努德海文认为，威廉姆森只强调了人类行为动机中机会主义倾向的一面，而没有看到或者说忽略了人类行为中还有信任的一面。努德海文提出了一个“分裂内核”模型。在该模型中，假定人类同时具有天生的诚信本能和机会主义倾向。人的诚信面2024/1/3064新制度经济学努德海文的人性内核模型威廉姆森的人性内核模型外围：对机会主义的约束核心：机会主义内核：机会主义倾向外围：交易环境可信度两种人性模型2024/1/3065新制度经济学3.从完全理性到不完全理性的行为假设传统的新古典经济学不仅把个人假设为追求自身利益的经济人，而且，假定经济人具备完全理性。“一个完全理性的个体有能力预测到可能发生的所有事件，并可以在各种可行的行为中进行评价和作出最佳选择，所有这一切都可以在一眨眼的时间内完成，不存在任何成本。”2024/1/3066新制度经济学诺思论不完全理性为了更为接近真实世界的情况，当代经济学家更多关注的是不完全个人理性。根据这一认识，决策制定者的偏好被认为是不完全的，并且会随着时间发生变化。诺思认为，人的理性不完全的含义：一是环境是复杂的，在经济活动交易中，人们面临的是一个复杂的、不确定的世界，而且交易越多，不确定性就越大，信息也就越不完全。二是人对环境的计算能力和认识能力是有限的，人不可能无所不知。2024/1/3067新制度经济学不完全理性的原因一旦正的交易费用被引入微观经济模型，所考察的就是一个动荡不定的世界，决策制定者的认识是不应该被假定为“完全”的。考虑到未来的发展，获取无止境的知识要么存在太多的费用，要么是根本不可能的。尤其是，当存在交易费用时，可以容易地进一步认识到，个体在掌握信息以及制定计划时存在有限的能力。西蒙（1957）利用有限理性这一术语指代这样一个事实：决策者并非无所不知，而是在信息的加工方面存在着实际上的困难。因此，尽管人们可以被看作是意欲理性的，但是他们并非是“超级理性”的。2024/1/3068新制度经济学威廉姆森论不完全理性威廉姆森把理性分为三个层次：一是强理性，即预期收益最大化；二是弱理性，即有组织的理性；三是中等理性，介于以上二者之间。新古典经济学强调的是收益最大化，即第一层次的。而新制度经济学强调的是中等理性，即有限理性。威廉姆森认为，有限理性就是关于领悟能力的一个假定，有了这一条，新制度经济学才能成立。。2024/1/3069新制度经济学第三节流派渊源关系

一、与新古典经济学的关系二、与旧制度经济学的关系三、与马克思的制度分析的关系章目录2024/1/3070新制度经济学

一、与新古典经济学的关系

2024/1/3071新制度经济学1.新制度是对新古典经济学的“修正”拉卡托斯：一份研究纲领分不变的“硬核”和可变的“保护带”两部分。如果只是对研究纲领的“保护带”重新调整，则被称为对这一研究纲领的“修正”。对原有研究纲领的内核要素的改变则意味着形成一种新的研究纲领（或范式）。2024/1/3072新制度经济学2.新古典的“硬核”和“保护带”新古典的内核：稳定性偏好、理性选择和相互作用的均衡结构新古典的保护带：主体面临特定环境的约束；主体拥有特定的关于环境的信息；研究特定的相互作用的方式。

2024/1/3073新制度经济学

3.新制度对新古典保护带的修正他们都直接试图将规则的限制和约束交易的契约纳入经济模型，而且新古典模型中的理想产权结构也被作为基本的标准而加以确认。新古典经济学中关于完全信息和交易无成本的假设也被放宽，正的交易费用的影响得到了广泛的研究。对于有价值的商品仅存在两方面的特征——价格和数量的假设被放宽，经济产出的内在意义以及与商品和劳务的质量有关的经济组织方式得到了研究。2024/1/3074新制度经济学NIE对经济学研究领域的扩展

增加外生的新的约束（产权结构和交易成本）。这一方法已被用于分析传统的市场交易；组织内交易。这一工作已经使人们更好地了解到产权安排的细微变化如何显著地影响了人们的行为。试图解释市场组织和其他一些合约结构使之内生化。各种经济组织像企业等都被看作一个契约网络。社会与政治制度同样被看作单个主体间相互交易的产物，制度间的生存竞争也会产生制度均衡。2024/1/3075新制度经济学4.NIE没有抛弃新古典的“硬核”

以理性选择模型为例，这仍然是新制度经济学的核心。只不过它抛弃了新古典经济学的完全理性假设而代之有限理性假设。在新制度经济学家看来，只要在新古典框架中加上产权的限制和交易费用，新古典理性选择模型仍然是有较强的解释力的。2024/1/3076新制度经济学

5.NIE研究纲领的要点

坚持新古典经济学个人理性主义前提下均衡分析框架，坚持偏好、技术、禀赋三大结构固定不变，坚持完全竞争假设。引入交易成本范畴拓展新古典经济学的分析框架，用交易成本比较各种不同制度安排的经济绩效，解释经济制度的多种多样的差异性，使得经济制度有可能也有必要成为新古典框架中一个可以量化分析的维度。运用传统的成本—收益分析方法对经济制度作局部均衡分析和比较静态分析，以效率为标准，解释制度产生的原因和制度变迁的根据。2024/1/3077新制度经济学新制度与新古典的关系概括新制度经济学利用新古典经济学的理论和方法去分析制度问题，但是这种利用并不是一种简单的、照搬式的应用，而是一种修正、有发展的运用。威廉姆森指出：“新制度经济学家认为，他们正在做的乃是对常规分析的补充，而不是对它的取代”。2024/1/3078新制度经济学二、与旧制度经济学的关系

2024/1/3079新制度经济学1.旧制度经济学的发展阶段旧制度经济学，也称制度学派。凡勃伦和康芒斯是该学派的创始人。迄今为止，该学派的发展经历了三代：第一代除了凡勃伦、康芒斯外，还包括米切尔、埃利、克拉克、米恩斯和托格维尔等。第二代包括加尔布雷思、缪尔达尔和阿里斯。第三代人数最为众多，包括了弗斯特、格鲁奇、图尔、布什、塞缪尔斯、霍奇森、克莱因、米罗斯基等一大批学者，他们中的大多数至今仍活跃在学术界。在这三代人中有一条明显的主线贯穿了整个制度主义的历史，即凡勃伦—阿里斯—弗斯特—图尔，他们也是制度主义在各阶段的代表人物。2024/1/3080新制度经济学2.旧制度经济学特点（1）以“行为主义”心理学的本能心理学说为理论基础来研究人类的行为习惯及其对社会各种经济制度发展演变的影响，认为人类本能心理支配其行为，是经济制度发展演变的本源。他们用“历史演进”、“历史趋势”和“历史起源方法”研究经济中各种制度从远古以来的各种形态及其历史进化过程，说明这些制度的变化同其所处的社会经济发展阶段之间的关系，进而考察当前社会经济制度的优劣及其变动趋势。他们主张研究各国具体的历史经验材料，探讨每一历史时期、每一经济体系的各种经济问题，把社会经济发展不同阶段的历史相对性看作具体经济制度持续演进的表现。2024/1/3081新制度经济学2.旧制度经济学特点（2）他们依据社会达尔文主义的进化哲学来说明制度变迁，强调经济学是一门进化论的科学。他们把生物界的生存竞争、自然选择、自然淘汰规律用于说明人类社会，认为人类社会的发展过程就是人的生理和心理本能自然淘汰和自然适应的过程，即人类应付外界环境的心理反映过程。他们断定，社会发展如同生物界一样，是一个渐进演变和演进的过程。他们批评以往经济学家只是论证资本主义的公正、合理、自然、和谐，不能反映现代资本主义经济现实，认为资本主义由于其自身存在许多矛盾和弊病而必须不断改革。他们反对自由放任，主张对私有经济进行干预，特别重视国家运用法律和经济政策来调节经济生活、调解和仲裁劳资争端，以缓和阶级矛盾，消除资本主义的危机。2024/1/3082新制度经济学3.旧制度经济学的原则（克莱因）坚持人的经济行为主要是由文化决定的；经济学家所要关注的应该是作为社会政治和文化习惯的统一体的经济；经济学中的价值应该是社会价值，而不是单纯的价格；研究经济过程，而不是只强调市场，强调生产力而不只是效率；对经济过程的研究决定了制度理论的动态性质；市场的结果要由经济规范来评价，而不是用市场结果来评价经济规范；集团势力是经济学的重要前提之一；强调过程而不是单纯的增长(这是制度主义的时间概念)；经济的目标是人类福利，而不是均衡。2024/1/3083新制度经济学4.新制度与旧制度经济学的差别

价值判断标准不一样研究对象的把握不同对新古典经济学的态度不同在理论一般性方面的区别2024/1/3084新制度经济学5.新制度相比旧制度的主要创新分析方法上