知识产权管理体系认证知识产权体系内部审核检查表-知识产权部

编号：**920-38A0被审核人员内审员序号判定15.2管理职责一知识产权方针a)符合相关法律和政策的要求；b)与企业的经营发展相适应；c)在企业内部得到有效运行；d)在持续适宜性方面得到评审；e)形成文件，付诸实施，并予以有无书面文件?是否经最高营理者批准?有制定知识产权方针√随机抽取员工查问是否了解和知道企业知IPM-010.2和0.4√□09-管理评审计划、10-管理评审报告知识产权方针是否得到定期评审?△25.3.1管理职责一策划一知识产权管理体系策划a)理解相关方的需求，对知识产权管理体系进行策划，满足知识产权方针的□63-企业相关方及其知识产权需求调查表年11月份已调查√□45-体系运行问题采集表有无了解企业相关方在知识产权方面的需求?(相关方：股东、客户、政府、供应商、△动得到有效运行和控制；企业知识产权的获取、维护、运用和保护的控制过程是否清晰?(相关控制程序是否完附录1受控文件清单√□09-管理评审计划△□10-管理评审报告企业知识产权管理体系持续改进的重要环节管理评审是否召开?是否由总经理主持?准备工作是否充分?评审结论是否结△被审核人员内审员序号判定合企业的经营战略?35.3.2管理职责一策划一知识产权目标最高管理者应针对企业内部有关职能是否有形成文件的知识产权目标?是否经最高背理者批准?有形成√□07-年度知识产权目标分解□46-年度知识产权目标考核记录日标是否分解到有关职能部门和作业层面?(各个参与部门应有自己的目标，并且可测量考核和递增改进预期)是否经最高营理者批准?有完成《07-年度知识产权目标分解》√45.3.3管理职责一策划一法律和其他要求最高管理者应批准建立、实施并保持□法律法规和其他要求控制程序√□47-知识产权信息收集渠道列表有建立《47-知识产权信息收集渠道列√□08-外来文件√b)及时更新有关法律和其他要求的信□02-文件发放回收登记表通过台账，抽查几份法律法规文件，查看它们是否更新以及获取更新的渠道是否满足程序文件的规定，是否及时下发通知相关部法律法规有收集，并传达给员工√55.4.2管理职责一职责、权限和沟通一机构a)制定企业知识产权发展规划查看企业有无知识产权工作的年度发展规Ob)建立知识产权管理绩效评价体系；查看有无开展知识产权绩效评价体系建设√被审核人员内审员序号判定□85-体系运行情况考核评价表△□46-年度知识产权目标考核记录△□45-体系运行问题经验采集表 △□86-绩效考核奖惩表△□41-各部门知识产权工作职责查看各部门的职责，职责设置是否合理?有制定<各部门知识产权工作职责>√66.2资源管理—基础设施数据库、计算机和网络设施等；□72-知识产权管理软硬件设备清单查看企业已经购买或拥有的知识产权软硬有统计知识产权部使用的(72-知识产权√76.4资源管理—信息资源应编制形成文件的程序，以规定以下□知识产权信息资源控制程序有制定√域、竟争对手的知识产权信息；□47-知识产权信息收集渠道列表查看企业有无信总资源营理的程序文件，并√□48-知识产权信息汇总表查看有无定期收集登记并下载所属行业领有建立48(知识产权信息汇总表),但√加以有效利用；□49-知识产权信息分析报告查看有无对收集的信息进行筛送和分析，形有对信息进行分类筛选和分析，并传达给相关人员√□50-对外信息发布审查报告△被审核人员内审员序号判定查看体系运行以来企业网站、公众号、媒体刊物发布信息的审查记录d)有条件的企业可建立知识产权信息数据库，并有效维护和及时更新。 △87.1基础管理—获取应编制形成文件的程序，以规定以下□知识产权获取控制程序查看有无知识产权获取的程序文件有制定(知识产权获取控制程序)√a)根据知识产权目标，制定知识产权获取的工作计划，明确获取的方式和途□51-知识产权获取工作计划表有无获取的工作计划(计划包含获取的方式和途径),指标是否与目标分解匹配?有制定年度《51-知识产权获取工作计划√b)在获取知识产权前进行必要的检索和分析；□18-知识产权检索报告检索报告可以自检也可是代理机构提供△c)保持知识产权获取记录；□19-知识产权申请审批表△□43-技术交底书△□20-知识产权管理台账抽查几个知识产权获取的全过程记录，查看获取前是否进行必要的检索和分析，查看受理通知书、缴费通知书等过程记录的管理是否有效，查看以上案例中有关发明人有没有有制定《20-知识产权管理台账》,管理专利和商标等信息√97.2基础管理—维护应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制；□知识产权维护控制程序查看企业有无知识产权维护程序文件有制定(知识产权维护控制程序)√a)建立知识产权分类管理档案，进行日常维护；□20-知识产权管理台账查看日常维护档案记录：现场分类保管情况；上网检索验证是香都已登记△b)知识产权评估；□26-知识产权有效性评估报告未制定(26-知识产权有效性评估报告》,O被审核人员内审员序号判定对知识产权进行评估c)知识产权权属变更□25-知识产权变更、放弃申报审批表暂无变更或放弃知识产权△e)有条件的企业可对知识产权进行分□20-知识产权管理台账查看专利分级管理栏(重大、重要、普通级)△管理—运许可和转让应编制形成文件的程序，以规定以下□知识产权实施、许可和转让控制程序查看企业有无知识产权实施、许可和转让控制程序有制定《知识产权实施、许可和转让控制程序√a)促进和监控知识产权的实施，有条件的企业可评估知识产权对企业的贡□知识产权奖罚制度有制定(知识产权奖罚制度)√□53-知识产权实施监控记录有制定(53-知识产权实施监控记录》,监控知识产权的实施√□54-发明创造奖申请表△□55-发明创造奖评分表△b)知识产权实施、许可或转让前，应分□52-知识产权实施、许可和转让事前调查评估表查看有无事前调查方案暂无实施、许可或转让知识产权△7.3.2基础管理—运用—投融资投资融资活动前，应对相关知识产权□57-知识产权尽职调查表查看企业有无投融资行为：查看已开展的投融资活动正式签约前有无开展相应的知识产权尽职调查、风险价值评估暂无投融资活动---△在境外投资前，应针对目的地的知识产权法律、政策及其执行情况，进行□28-输出国(地区)法律法规状况报告则针对相应案例，有无对目的地知识产权法律、政策及执行情况进行风险分析△被审核人员内审员序号判定7.3.3基础管理—运用—企业重组a)企业合并或并购前，应开展知识产权尽职调查，根据合并或并购的目的设定对目标企业知识产权状况的调查内容；有条件的企业可进行知识产权评□57-知识产权尽职调查表暂无企业重组-△查看企业有无开展合并或并购业务：查看已开展的业务正式签约前有无开展相应的知识产权尽职调查、风险价值评估△b)企业出售或剥离资产前，应对相关知识产权开展调查和评估，分析出售或剥离的知识产权对本企业未来竞争力□57-知识产权尽职调查表△7.3.4基础管理—运用—标准化a)参与标准化组织前，了解标准化组织的知识产权政策；将包含专利和专利申请的技术方案向标准化组织提案时，应按照知识产权政策要求披露并作出许可承诺△□74-必要专利信息披露表△□75-必要专利实施许可声明表查看企业有无开展任何知识产权标准化工作，如有，则跟进查看参与哪一类型的标准化组织△b)牵头制定标准时，应组织制定标准工△根据企业参与的标准化组织类型，查看其有无按照标准条款要求开展相应活动，并评价△7.3.5基础管理—运用—联盟及相关组织a)参与知识产权联盟或其它组织前，应了解其知识产权政策，并进行评估；查看企业有无参与任何知识产权联盥或组织暂无参加联盟及相关组织活动--△合理且无歧视的原则，制定联盟知识产权政策；主要涉及专利合作的联盟△如有，则查看其参与的类型(参加或组建),△被审核人员内审员序号判定再根据相应的条款要求查看企业的参与过7.4.1基础管理—保护—风险管理应编制形成文件的程序，以规定以下□知识产权风险管理控制程序有制定(知识产权风险管理控制程序)√□知识产权应急方案查看企业有无知识产权风险控制程序文件有制定(知识产权应急方案)√a)采取措施，避免或降低生产、办公设备及软件侵犯他人知识产权的风险；□73-1生产、办公设备及软件自查表有制订《73-1生产、办公设备及软件自查表》对生产、办公设备及软件是否侵犯他人知识进行调查√口73-2生产、办公设备及软件侵权处置方案查看生产、办公设备及软件的采购合同及合问审查表；抽查重点岗位人员电脑里的应用软件正版证明材料无侵权软件√b)定期监控产品可能涉及他人知识产权的状况，分析可能发生的纠纷及其对企业的损害程度，提出防范预案；□27-2知识产权纠纷记录台账□27-4侵权反馈表有定期监控产品可能涉及他人知识产权的状况，并登记在《27-2知识产权纠纷记录台账)√□36-知识产权风险评估报告询问企业在售产品，并查看是否对所有产品进行监控，并进行知识产权风险识别和评有定期对(36-知识产权风险评估报告!√c)有条件的企业可将知识产权纳入企业风险管理体系，对知识产权风险进行识别和评测，并采取相应风险控制/△7.4.2基础管理—保应编制形成文件的程序，以规定以下□知识产权法律纠纷处理控制程序有制定《知识产权法律纠纷处理控制程√被审核人员内审员序号判定护—争议处理□知识产权应急方案查看企业有无知识产权争议处理控制程序有制定(知识产权应急方案)√a)及时发现和监控知识产权被侵犯的情况，适时运用行政和司法途径保护□27-1知识产权纠纷记录台账□27-4侵权反馈表查看市场部提交的监控记录无侵权情况△b)在处理知识产权纠纷时，评估通过诉讼、仲裁、和解等不同处理方式对企□58-被侵权法律纠纷评估报告无争议处理△□59-被控侵权法律纠纷评估报告询问有无纠纷上开为争议案件?如有，抽查企业几个知识产权争议案件是否开展相应△7.5基础管理—合同管理a)应对合同中有关知识产权条款进行审查，并形成记录查看企业的合问管理有对《劳动合同》《采购合同》知识产权条款进行审查√侵权调查与鉴定、管理咨询等知识产权对外委托业务应签订书面合同，并并抽查至少三类合同(知识产权履务合同、合作开发合同以及采购合同),查看这些合同的知识产权条款的审查记录(合同知识产知识产权委外合同(权属规定，保密规定):责任承担):△c)在进行委托开发或合作开发时，应签订书面合同，约定知识产权权属、许可及利益分配、后续改进的权属和使查看委托或合作开发(知识产权权属、许可及利益分配、后续改进的权属和使用);---暂无此活动△d)承担涉及国家重大专项等政府支持---暂无此活动△被审核人员内审员序号判定项目时，应了解项目相关的知识产权管理规定，并按照要求进行管理。查看企业有无承接国家重大科技项目，如有，查看有无按照国家要求实施相应的知识7.6基础管理—保密应编制形成文件的程序，以规定以下□保密管理程序有制定(保密管理程序)√□《知识产权管理文件》有制定√a)明确涉密人员，设定保密等级和接触□66-涉密人员清单有统计《66-涉密人员清单》,设定保密等级和接触权限√抽查企业不同涉密人员的管理实施情况，各部门涉密人员汇报情况√规定使用目的、人员和方式；□67-涉密设备清单有统计(67-涉密设备清单)√□70-涉密设备使用记录表抽查不同涉密设备的管理实施情况，要明确使用目的、人员和方式：各部门涉密