广州某银行关于印章清理整顿工作方案

广州*银行关于印章清理整顿工作方案辖属各机构：为落实全行夯实“双基”管理要求，推动全行高质量发展，加强机构内部控制，规范印章管理，防范印章风险，结合前期印章管理摸底调研情况，特制定本工作方案。一、指导思想以防范风险为主旨，以问题导向为思路，严格落实监管部门对印章管理的工作要求，通过自查摸排、流程梳理、制度完善、系统优化等系列措施，规范印章管理各环节流程,压实印章管理各层级责任，切实防范印章管理风险。二、组织领导总行成立印章清理整顿领导小组，成员如下：总行办公室负责牵头全行行政印章的摸排、清理、整顿工作，总行运营管理部负责牵头全行业务印章的摸排、清理、整顿工作，各部室及各分支行配合执行。三、工作步骤综合前期全行摸底调研及存在问题的情况，本次印章清理整顿工作分四个阶段进行，责任部门为印章清理整顿领导小组各成员部室，具体如下（详细工作计划见附件2）：（一）第一阶段：摸排梳理阶段1宣传动员。成立领导小组，落实工作人员，制定实施方案。召开专题会议，安排部署清查工作方案。.同业调研。选取数家同业机构开展调研，了解先进的印章管理架构、规范的印章管理流程。.深入摸排，查摆问题。各条线印章管理部门对条线管理印章进行摸排，查摆问题，一是制度层面梳理，明确印章种类、用印范围、管理权限等制度管理存在的缺失；二是存量实物梳理，核实各条线印章管理、执行使用情况等操作执行环节存在的问题。（二）第二阶段：整章建制阶段1制度完善。总行办公室、运营管理部牵头，各条线管理部门配合，建立“1+2+N”印章管理三级制度体系，明确全行印章管理架构，完善行政印章、业务印章全流程管理要求，细化各类印章分类分层分级管理细则。.培训宣贯。制度完善后，各条线部门对所管理的印章进行条线宣贯，从印章类型、规格材质、使用范围、刻制、领用、使用、保管、停用、补刻、销毁、监督检查等各环节的管理规范予以明确，压实层级责任，进行全流程制度管控。（三）第三阶段：印章清理阶段1业务流程梳理。结合摸排阶段的印章使用情况，区分内部使用和外部使用，内部使用印章通过行内OA流转机制替代用印、业务流程简化免除用印等方式予以优化；外部使用印章通过印章电子化、区分关键印章和非关键印章的使用权限等方式予以分层管理。.停用印章清理。结合制度要求确立存量需要停用、上缴或销毁的印章，根据印章管理制度的规定流程，逐级审批、上缴至印章管理部门并组织统一销毁。.存量印章规范。对于正常使用中的存量印章，区分关键印章和非关键印章，关键印章应入印控仪，符合上收条件的上收一级行统一管理；非关键印章由专人入保险柜保管,规范使用审批、移交等流程。（四）第四阶段：回头看阶段各条线管理部门在印章清理工作完成后，应开展一次印章回头看工作，可采取现场检查或非现场抽查方式，检查各部室、各分支行印章相关手续是否齐全，监督印章上缴、使用、移交等流程是否合规，确保印章管理取得实效。四、工作要求（一）高度重视、提高认识。印章是各机构行使职权,确立义务关系，具有法律效力的重要凭证。各机构务必充分认识本次印章清理整顿工作的重要意义，从维护我行利益的高度出发，明确责任要求，安排专人负责，切实将清理工作做细、做好。（二）落实整改、严格管理。各机构要通过清理，查找印章使用和管理过程中的漏洞和不足，进一步落实印章管理制度，明确职责要求，严格使用管理。对因管理不善，造成印章丢失、盗用、越权用印等渎职行为，要严肃追究管理人员的责任。（三）减实物章、推电子化。各条线部室要统筹规划印章电子化进程，逐步减少实物印章的保有及使用，尤其是部门级的行政印章，应使用电子审批流程代替印章加盖，