2022年新版HACCP体系V1内审表

2022年新版HACCP体系V1.0各部门内部审核检查记录表完整内容序号审查内容审查方法审查记录审核评定备注一般不严重不审核条款：1.1总要求1提问查手册管理手册明确HACCP覆盖的产品范围√2提问查手册管理手册明确食品安全管理体系的总要求√3查手册管理手册明确公司的经营目标支持食品安全的要求√4是否向公司传达满足顾客和法律、法规要求的重要性查阅文件、√5是否制定和颁发了食品安全质量方针和食品查手册管理手册制定并颁发食品安全质量方针和2022年√安全质量目标度的食品安全质量目标，2021年度的质量目标有测6公司是否制定合规义务的程序及对食品安全管理进行合规义务的评价√7公司是否对食品安全管理进行合规义务的评价查阅文件、√审核条款：食品安全文化(新增)8公司是否制定食品安全质量文化的政策√9公司是否对食品安全文化进行评价分析查阅文件、X公司是否制定了明确的合理的食品安全方针查手册管理手册制定并颁发食品安全质量方针和2022年度的食品安全质量目标，2021年度的质量目标有测√公司是否制定了食品安全管理制度，规定各有关部门、人员的食品安全职责、权限和相查阅手册已制定公司的食品安全管理职责和权限√该领导是否履行了其职责查阅手册明确管理者代表负责视频安全工作√是否有任命食品安全小组组长，以负责组织食品安全质量小组工作小组工作√是否明确了食品安全小组组长的职责和权限明确食品安全小组组长的职责和权限√公司是否建立、实施和保持有效的内部沟通查看记录建立了内部沟通控制程序，有相关的会议记录√公司是否建立、实施和保持有效的内部报告查看记录建立了内部报告控制程序，有相关的会议记录√是否有满足各自要求的原料库，生产车间，和成品库√现有的生产设备是否符合规定查阅台账规定√企业的领导是否了解产品质量安全生产的责公司的高层了解产品质量安全生产的责任和义务√管理知识及食品安全生产知识质量卫生管理人员了解一定的质量卫生管理知识√企业的技术人员是否具有食品生产的专业技术知识查看证明公司的技术人员具有食品生产的专业技术知识√的地区，厂区不应设于受污染河流的下游√生产厂房的高度应能满足工艺、卫生要求，以√是否制定了《人力资源管理控制程序》对公司的人员配置、任职要求、要职培训等作出置、任职要求、要职培训等作出了适当的规定√了适当的规定公司是否按《人力资源管理控制程序》对员工进行了适当的教育、技能及经验的培训。查阅文件查看记录X特殊岗位的人员是否取得了国家授权部门相应资格证书查看证书查看电梯管理人员证书，叉车操作证，吊机操作证√是否制定了培训计划查看记录有制定2022年度的培训计划√理HACCP的人员的培训工作查看记录2021年有外部的haccp培训，也有公司内部的haccp培训√从业人员上岗前，是否经过卫生教育培训，并取得卫生培训合格证查看记录查看证书√是否对加工人员进行了食品加工技术及食品加工卫生操作知识的培训查看记录有食品加工技术及食品加工卫生操作知识的培训√公司是否建立、实施和保持有效的供应商管理制度。查看记录建立了供应商控制程序√公司是否建立、实施和保持有效的采购控制查看记录建立了采购控制程序√2022年新版HACCP体系V1.0内部审核检查记录表完整内容序号审查内容审查方法审查记录审核评定备注一般不严重不1公司是否有部门或人员管理技术文件，技术√2是否制定了《文件控制程序》对本单位或外√3是否能清楚的识别文件及文件的修订状态√4√5文件发布前是否得到批准，以确保文件是充分与适宜的文件发布前得到批准，以确保文件是充分与适宜的√6有无质量记录控制程序有质量记录控制程序√7存期限和处置有无明确的规定和处置有明确的规定√8对文件发放、回收，内审、管理评审、培训查阅记录文件发放、回收，内审、管理评审、培训等做了详√9有无产品设计和开发控制程序有产品设计和开发控制程序√是否明确规定产品设计和开发的权限，设计和处置有明确的规定√有无监视和测量控制程序有监视和测量控制程序√是否对haccp体系进行监视测量，有无监测√√√有无建立食品欺诈预防控制程序有建立食品欺诈预防控制程序√√有无建立应急准备和响应控制程序有建立应急准备和响应控制程序√有无建立应急响应计划有建立应急响应计划√√公司的产品标准是否符合强制性国家、行业查阅证书√√公司是否制定了技术文件管理制度查阅文件公司制定了技术文件管理制度√加工用水是否能满足生产需要，是否符合相关水质标准查看报告水质监测报告√公司是否根据批准的采购文件进行主要原辅查看记录公司根据批准的采购文件进行主要原辅材料采购√的知识和技能提问采购人员具有简易鉴别原材料质量、卫生的知识和技能√重复使用的包装物或容器，其结构应便于清重复使用的包装物或容器，其结构便于清洗、消毒√盛装原材料的包装物或容器，其材质应无毒无害不受污染，符合卫生要求查看记录查看报告盛装原材料的包装物或容器，其材质应无毒无害不受污染，符合卫生要求√是否对食品安全体系范围内可能出现的潜在危害进行识别查阅文件对食品安全体系范围内可能出现的潜在危害进行识别√是否对已识别的食品安全质量危害进行危害评价，以确定消除危害或将危害降至可接受水平查阅文件以确定消除危害或将危害降至可接受水平√是否对控制措施的有效性进行评审查阅记录对控制措施的有效性进行评审√是否按产品品种分别建立生产工艺、卫生管理制度以及作业指导书，明确各车间、工序、个人的岗位职责，并定期检查、考核查阅记录按产品品种分别建立生产工艺、卫生管理制度以及并定期检查、考核√是否建立相应的卫生管理机构对本单位的卫√杜绝隐患，防止污染食品查看记录防止污染食品√以确保所有场所清洁卫生，防止污染食品有场所清洁卫生，防止污染食品√是否制定并公布有毒化合物使用、贮存规章制度，对操作人员进行培训查看记录作人员进行培训√是否制定并公布明确的个人卫生制度，并定期进行检查，有无检查记录查看记录查，有检查记录√是否定期对员工进行体检，对体检不合格的定期对员工进行体检，对体检不合格的人员是否及时调离生产岗位√是否确定了关键控制点、关键限值、监控措√对关键控制点是否制定了相关的监控、控制√√法、验证人员进行了规定法、验证人员进行了规定√查看记录查看报告√查看记录√行了验证查看记录√证，包括校准(检定)日期及其结果查看证明准(检定)日期及其结果√是否制定不合格和纠正措施控制程序制定不合格和纠正措施控制程序√是否对不合格进行纠正预防√√是否制定投诉处理控制程序制定投诉处理控制程序√是否对投诉进行处理及制定纠正预防措施√是否保持投诉的记录√是否制定内部审核控制程序制定内部审核控制程序√是否按规定进行内部审核按规定进行内部审核√是否保持记录√是否制定管理评审控制程序制定管理评审控制程序√是否按规定进行管理评审按规定进行管理评审√是否保持记录√是否制定持续改进控制程序制定持续改进控制程序√是否对持续改进制定计划对持续改进制定计划√是否保持持续改进的记录√序号审查内容审查方法审查记录审核评定备注一般不严重不结构完善，并能满足生产工艺和质量卫生要√2√3防护罩，工作场所及检验台的照度是否符合√4在车间入口处或车间内适当地点是否设立了在车间入口处或车间内适当地点设立了足够量的√5√6√7员必须通过消毒池才能进入目的地鞋靴消毒池规格尺寸应根据情况务使工作人员必√8是否设置了符合要求的淋浴室设置了符合要求的淋浴室√9更衣室内是否设有足够数量的衣架及个人物品存放柜，室内是否整洁，物品摆放是否整齐室内整洁，物品摆放整齐√花板)、墙壁等应有足够的距离，设备一般动部分应有防水、防尘罩以便于清洗和消毒设备安装符合工艺卫生要求，与屋顶(天花板)、和消毒√建筑物和各种机械设备装置；设置、给排水系统等均应保持良好状态，确保正常运行和整齐洁净，不污染食品建筑物和各种机械设备装置；设置、给排水系统等染食品√生产车间地面应使用不渗水，不吸水、无毒、防滑材料(如耐酸砖、水磨石、混凝土)等√当的坡度，在结构上减少凝结水滴落，防止虫害和霉菌孳生，以便于洗刷、消毒屋顶或天花板不吸水、表面光洁、耐腐蚀、耐温、浅色材料覆涂或装修，要有适当的坡度，在结构上√生产区有无苍蝇、蚊子、老鼠、蟑螂等虫害生产区无苍蝇、蚊子、老鼠、蟑螂等虫害√是否设置了有效的，防鼠、防蚊蝇、防尘、防止受其危害和污染设置了有效的，防鼠、防蚊蝇、防尘、防飞鸟、防昆虫的侵入、隐藏和孳生的设施，防止受其危害和√戴帽子、口罩，穿戴是否规范员工穿戴适合作业的清洁的外套、鞋，戴帽子、口罩，穿戴规范√生产前及生产后，或被污染时，加工人员的套、设备、器具接触产品前必须进行清洗，必要时√生产设备、工具、容器、场地等在使用前后均应彻底清洗、消毒维修、检查设备时，不得污染食品生产设备、工具、容器、场地等在使用前后均彻底清洗、消毒维修、检查设备时，不得污染食品√是否存在穿着工作服、鞋进厕所或离开生产的行为√灌装间是否密封，是否有效防止外来杂质污染√√操作人员手部受到外伤，不得接触食品或原加不直接接触食品的工作过包扎治疗戴上防护手套后，方可参加不直接接触食品的工作√上班前不许酗酒，工作时不准吸烟、饮酒、吃食物及做其他有碍食品卫生的活动上班前不许酗酒，工作时不准吸烟、饮酒、吃食物及做其他有碍食品卫生的活动√戴耳环、戒指、手镯、项链、手表，不准浓艳化妆、染指甲、喷洒香水进入车间指甲、喷洒香水进入车间√生产车间内无存放有个人生活用品，如衣物、食品、√在岗人员有无健康检查合格证明在岗人员有健康检查合格证明√除卫生和工艺需要，均不得在生产车间使用和存放可能污染食品的任何种类的药剂除卫生和工艺需要，生产车间无使用和存放可能污染食品的任何种类的药剂√职工是否严格按工艺文件进行生产操作职工严格按工艺文件进行生产操作√√查看记录√桶盖清洗、消毒是否符合规范要求，记录是否及时查看记录桶盖清洗、消毒符合规范要求，记录及时√工作，记录是否完整查看记录定期对机器设备进行了维护保养和清理工作，记录完整√√是否确定了关键控制点、关键限值、监控措了纠偏或采取纠偏措施查看记录施√关键限值偏离时，是否有纠偏及验证记录查看记录关键控制点的监控按规定进行并记录，关键限值偏离时，有纠偏及验证记录√√签/标牌/流程卡/记录表或划分区域存放)提问√是否按规定要求对潜在不安全产品进行了相查看记录√是否有潜在不安全产品的相关记录查看记录√了隔离，并做出了标识做出了标识√序号审查内容审查方法审查记录审核评定备注一般不严重不第二十页共二十九页经常处于良好状态，以保证检验数据的准确查看证明态，以保证检验数据的准确√2查阅台账√3频率与时间制定了相应的监测程序，确定监测方法，频率与时间√4是否对检验用仪器、设备进行了标识以明确√5查看记录√6序》,确保能够识别产品批次及原材料批次、查看记录√7有无产品放行的控制程序有产品放行的控制程序√8√第二十一页共二十九页9查看记录有无产品防护的控制程序有无产品防护的控制程序√√查看记录是否制定了纠偏行动计划制定了纠偏行动计划√是否制定了关键控制点的操作控制程序，并查看记录√生、质量的检验工作查看记录设置与生产能力相适应的检验室，并配备经专业培工作√查看证明√第二十二页共二十九页并应妥善保存，以备查核查看记录检验室具备所需的仪器、设备，并有健全的检验制查核√是否制定了质量检验管理制度制定了质量检验管理制度√验，要逐批次对投产前的原材料、半成品和出厂前的成品进行检验，并签发检验报告单查阅标准查看报告行检验，并签发检验报告单√是否定期对净化间操作人员手部微生物进行了检验并做好了相关记录查看记录定期对净化间操作人员手部微生物进行了检验并√了检查，检查记录是否齐全查看记录查记录齐全√是否制定并公布有毒化合物的使用、贮存规章制度制定并公布有毒化合物的使用、贮存规章制度√有毒化合物的使用、标识、贮存是否设有专√是否有消毒洗涤用品验收、入库、出仓、领查看记录√第二十三页共二十九页是否确定了关键控制点、关键限值、监控措了纠偏或采取纠偏措施查看记录施√对关键控制点是否制定了相关的监控、控制√是否按规定要求对关键控制点进行了检测、查看记录按规定要求对关键控制点进行了检测、监控，是否√√是否制定了相应的措施对出现的各类不符合项进行了纠正查看记录制定了相应的措施对出现的各类不符合项进行了纠正√序》对不合格品进行处理工作查看记录格品进行处理工作√序对其进行撤回或召回工作查看记录X第二十四页共二十九页是否制定投诉处理控制程序制定投诉处理控制程序√是否对投诉进行处理及制定纠正预防措施√是否保持投诉的记录√序号审查内容审查方法审查记录审核评定备注一般不严重不1查看记录可追溯性记灵√第二十五页共二十九页2查看记录发出数量等可追溯性内容√3是否制定了《产品召回计划》对不合格产品进行召回X4序对其进行撤回或召回工作查看记录行撤回或召回工作√5公司是否制定了《仓库管理控制制度》对产品、原料进行管理制定了《仓库管理控制制度》对产品、原料进行管理√6原材料场地和仓库是否有防鼠、防虫设施原材料场地和仓库有防鼠、防虫设施√7原料场地和仓库应设专人管理，建立管理制度定期检查质量和卫生情况，按时清扫、消毒、通风换气查看记录原料场地和仓库设专人管理，