发展战略平衡增长与非平衡增长课件

第九章区域经济发展理论发展中国家经济上的不发达不仅表现在人均收入水平低下以及生产效率低下，而且还表现在其经济发展中各个区域间的相对不平衡。研究区域经济发展战略，促进区域经济协调发展是现代经济发展理论的内容之一。1一、区域经济发展的趋势虽然平衡的区域经济发展是人们乐于接受的理想目标，但非平衡的区域经济发展是客观现实。(一)平衡发展、非平衡发展以及非平衡的协调发展。(二)区域经济发展中的倒U型分布。2（一）平衡发展、非平衡发展以及非平衡的协调发展1、区域平衡发展理论：认为区域经济的发展应该在区域内平衡地布局社会生产力，特别是工业生产力，全面铺开，齐头并进，以实现区域的平衡发展。罗森斯坦——罗丹的大推进理论，纳克斯的贫困恶性循环理论。3罗森斯坦-罗丹的大推进理论从投资、产出的不可分性来说明建立全面的工业化体系的必要；从创造市场需求的角度说明建立工业化体系的意义。4罗森斯坦-罗丹的大推进理论大推进战略的要旨是在发展中国家所有工业部门（重工业、轻工业和基础设施）中全面进行大规模投资，这被认为是起动一个停滞经济的惟一途径。5这一理论非常典型地代表了20世纪50年代发展经济学的基本观点，即把工业化、资本积累和计划化有机地结合在一起：要全面推进工业化就必须要有大规模的资本投资，而要动员大规模的投资资金和进行规模浩大的基础设施建设就必须要有周密的计划。6纳克斯的平衡增长理论1953，《不发达国家的资本形成问题》。贫困恶性循环理论：从供给角度分析，资本不足——储蓄率低，资本积累率低——低收入；从需求角度分析，低收入导致有效需求不足，进而限制了生产和投资，而生产和投资不足又反过来限制收入和市场需求。7纳克斯认为，出口导向扩大市场需求的发展战略不是发展中国家摆脱贫困陷阱的有效途径。原因在于初级产品的价格需求弹性和收入需求弹性都是低的，贸易条件不断恶化。8发展中国家的贫困恶性循环中，关键问题是生产力水平低下引起人民贫困，导致购买力不足和市场容量狭小，从而对私人投资和经济增长形成限制。任何一个部门单独增加资本、引进先进技术会由于市场规模太小而受到阻碍。必须对国民经济各部门进行全面投资。9平衡发展理论确认国民经济各部门之间的有机联系以及由此产生的经济效益，具有积极意义。102、非平衡发展理论由于发展中国家不具备平衡发展所需要的全部资本以及技术资源，投资只能有选择地在若干区域进行，通过区域间的扩散效应与产业间的联系效应来带动经济发展。赫希曼对平衡增长战略的批评：平衡增长战略思想来自于凯恩斯小于充分就业的均衡理论。但发展中国家的主要特征不是资源闲置，而是资本短缺。因此平衡增长战略不具备现实可行性。不仅如此，发展中国家还最缺乏企业家资源，缺少把储蓄转化为投资的机制和能力。11赫希曼把经济投资活动区分为社会预摊资本和直接生产性活动两类。前者是指用于社会基础设施的投资，后者是指直接投资于工业、农业等生产部门的投资活动。在资源不足的情况下，怎样确定先后顺序？优先发展“社会预摊资本”投资活动，会对私人投资起到引诱作用，对投资的诱导是吸引而不是强迫的。优先发展“直接生产性活动”，会出现社会基础设施不足，“短缺发展”的战略会产生巨大压力，要求增加社会预摊资本的供给。对投资的诱导是强迫性的。12联系效应原理在解释如何选择最为有效的不平衡发展战略具体格局时，赫希曼提出了联系效应原理。133、非平衡的协调发展理论这一理论强调区域经济发展中非平衡是必然的，因此区域经济发展不能强求实现区域上的平衡推进，而应该依据具体条件实行非均衡的有效推进。但另一方面，应该将重点论与协调论有机结合起来。14(二)区域收入差异倒U型分布假设是美国经济学家J.G.威廉姆森提出来的。随着经济增长和收入水平提高，区域间不平等程度大致呈现先扩大后缩小的倒U型变化。经济发展初期，区域增长不平衡，区际人均收入水平差距扩大，但从长期看，区域经济增长和人均收入是趋于均衡的。经济发展初期，非均衡过程即区域发展差距扩大是经济增长的必要条件；但当经济发展到一定水平后，均衡过程即区域发展差距缩小又构成经济增长的必要条件。15二、区域经济发展理论70年代以前，强调物质资本的积累以及技术的扩散作用，从而出现了发展极理论、回波效应理论等。70年代以后随着人力资本理论的兴起，区域经济发展战略分析出现了新的思路。90年代以后新经济地理学的理论产生了重要影响。16(一)发展极理论发展极（developmentpole）的含义：法国经济学家佩鲁于1955年提出这一概念。这一理论旨在说明：在同一地区的具有创新能力的企业之间和产业之间形成的有机联系以及由此取得的增长，对其他地区的经济发展具有积极的带动作用。发展极的贡献：辐射作用和吸引作用。17发展极的作用创新成果的扩散和推广将促进周边地区的发展。发展极由于生产和生活的需要，对其他地区的产品（尤其是原材料、农产品等）的需求必然增加，从而扩大其他地区尤其是周边地区产品销路。规模效益巨大，使发展极及其辐射区域受益。18发展极的形成发展极的形成条件：必须具有良好的投资环境和生产环境，以吸引投资和人才；必须存在主导产业部门体系和具有创新能力的企业群；必须具有规模经济效益。发展极的形成途径：市场机制自发调节；政府通过制订经济发展规划，合理布局，重点投资，主动建设发展极。19政策含义如果发展中国家没有或者缺少发展极，则应该创造发展极，以便通过发展极自身的发展及其对周围地区的积极影响来带动总体经济的发展。对发展中国家的经济计划指导思想产生了重大影响。20发展极理论着重阐述发展极自身的形成和发展及其对所在地区和其他地区经济发展的带动作用，但却忽视了发展极对落后地区的经济所带来的消极作用。针对这一缺陷，瑞典经济学家缪尔达尔于1957年提出了回波效应原理。21(二)回波效应含义：在一国经济发展过程中，由于要素收益的地区差异，经济落后地区的资本、劳动力、专业技术人才以及资源等被经济发达地区大量吸走，导致落后地区与发达地区的差距越来越大。这种现象被称为回波效应。地理上的二元经济22回波效应产生的原因资本流动、人才流动、贸易因素（商品的流动）等劳动力、资金、技术、资源等要素，由于收益率差异吸引而发生的由落后地区向发达地区流动。23扩散效应由于发展极的辐射效应和扩散效应，回波效应不会无限地发展下去。发达地区的经济发展到一定程度，会出现一系列因素，导致生产成本上升，外部经济效益下降，经济增长势头趋缓，于是资本、技术等要素向周边地区辐射。扩散效应（SpreadEffect）24政策建议第一，当某些地区已经积累起发展优势时，应该采取不平衡战略，优先发展先进地区，以求得更好的投资效率和经济增长速度，并通过这些地区的发展以及扩散效应带动其他地区发展。第二，各地区的经济发展差距不宜拉得过大，为防止累积性因果循环造成的贫富差距过大，不应该消极等待扩散效应来消除差别，而应该采取必要措施激励不发达地区经济发展。25（三）新经济地理学的理论马歇尔关于聚集经济（产业地方化）的三个原因：劳动力市场共享、专业性附属行业的成长和技术外溢。此后，经济地理学的研究留下了一系列文献（胡佛，亨德森等），但主流经济学对于空间或经济活动的区位问题长期没有重视。其中一个重要原因在于经济地理学的研究方法出了问题——不是经济学的方法（克鲁格曼，1995）新经济地理学的理论基础：报酬递增，不完全竞争。以克鲁格曼等人的理论为代表，90年代以后引起关注。26早期的区位理论以及区域发展思想影响区域经济发展的基本区位因素：地理位置、交通运输条件、自然资源、人口及劳动力等。区位理论：农业区位论、工业区位论、城市区位论。27冯.杜能（VonThunen）农业区位论

孤立国理论：论述了地理位置（距离城市的距离）对农业发展方向的影响。由于运输费用的存在，以及不同农产品对运输时间和运输距离的承受能力不同，以城市为中心，距城市不同距离的地区农业发展方向应该不同。28韦伯（AlfredWeber）工业区位论理想的工业区位和企业选址，应选择在生产费用最低的地方，而影响生产费用的主要区位因素是运费、工资和集聚作用。隐含了区域经济发展不平衡思想。29产业集聚产生的原因：自然资源和运输成本；规模经济和外部性；FDI；制度与政策因素。30三、我国的区域经济发展近年来中国经济的快速发展引起了经济学家的广泛关注。但是，国内外经济学家在分析中国经济增长的过程中，逐步认识到这种增长实际上是一种不平衡的增长，其代价是不断扩大的地区经济差距和居民收入差距。经济发展差距表面上看是中国政府推行渐进式改革过程的必然结果，从点到面的改革开放步骤导致一部分地区和一部分人先富起来，但如果先富起来的地区和人不能带动落后地区和贫穷的人富起来，那么原先的以增长为中心的渐进式改革就需要反思。31随着地区经济发展和收入水平差距拉大，政府意识到这种差距可能带来发展中的不平等，并采取了许多有利的措施来弱化经济发展的不平等，开发西部战略和2003年开始实行的振兴东北战略，逐步取消特区优惠等，就是在经济发展平等化方面所做的努力。然而，政府的经济政策能有效遏制区际经济水平和收入水平差距扩大的势头吗？这种差距扩大的社会经济后果到底如何？要搞清楚这些问题，我们不仅要理解渐进式改革的后果及其对未来的影响，而且必须正确解释改革开放以来产生的地区经济发展不平等现象，找出区际发展水平差距扩大的真实原因，为今后的政策导向提供正确的建议。32导致地区经济差距和收入差距扩大的原因对改革开放以来中国经济发展失衡的关注是国内外经济学家的重要话题，1996年，萨克斯等人系统分析了建国以来的中国经济发展的区际格局和收入格局，他们发现，1952～1993年中国省际的不平等趋势，他们发现政府政策加剧了不平等，而市场导向的改革弱化了不平等（Sachs和Warner，1996）。也就是说，政府的以经济增长为中心的渐进式改革模式带来了日益扩大的地区经济差距和收入差距，但随着市场化的深入，劳动力的流动和其他资源要素的流动等却起着弱化这种差距的作用。33尽管官方的研究认为近年来政府一直实施的经济结构调整政策在客观上起到了弱化不平等现象的作用，但他们也承认，地区经济差距的扩大是不争的事实。比如国家发展计划委员会地区经济发展同地区经济分析与评价课题组（2001）认为，政府区域经济政策和产业政策实施效果显著，地带性经济增幅差距缩小，中西部地区的基础设施不断得到改善，不断形成新的经济增长点，区域经济协调发展得到改善，但地区经济发展水平差距仍在扩大。

34Jones、Li和Owen（2003）研究发现，中国地区经济增长率差异比早期的研究结果大得多，其中区位优势和政府优惠政策对区域经济差异有重要影响，经济特区和沿海开放城市通过吸引外商直接投资等促进了当地的经济增长，其中经济特区政策能够使年增长率提高5.5％，沿海开放城市年增长率平均高出3％。琼斯等人的研究和萨克斯等人的早期研究基本一致。35林毅夫、刘培林（2003）则从经济发展战略的角度讨论了地区经济发展差距问题，他们认为地区经济发展水平差距的成因是重工业优先发展的赶超战略下形成的生产要素存量配置结构和当地要素禀赋结构不相符，导致大量的赶超企业缺乏自生能力。这里存在一个路径依赖问题，按照这种观点，由于早期的重工业发展战略形成了一种存量资产地区格局，这种格局就决定了经济增长的地区格局，并且由于存量资产的老化，使得落后地区不仅需要背负沉重的折旧包袱，而且很难进行新的投资。因此，解决存量资产问题似乎是为落后地区减负的好办法。36王小鲁和樊纲（2004）全面研究了我国地区差距变动的趋势和影响因素，他们的研究发现，市场导向的外商直接投资以及民间资本流动使资金大量流向东部地区，导致东部和其他地区的差距增大。但东部持续的资金流入导致东西部资本边际生产率差距缩小，从长期看可能降低地区间的差距，尽管劳动力流动有助于缩小地区间的收入差距，但中西部的制度落后（如科技成果市场化程度低）、城市化程度低、非国有经济发展落后、要素市场发育滞后等导致这些地区和东部差距明显。在他们看来，政府的转移支付政策的作用是很有限的。37资本、区际贸易环境和制度环境因素。其中资本体现为固定资产投资；区际贸易条件体现为货运量等运输指标和人均电话拥有量等信息化指标；制度环境涉及市场化指数，包括非国有经济发展程度、要素市场发育程度和市场环境质量高低等。投资和贸易条件、制度环境是相互促进的，如果后两者没有建设好，那么资本就不会流入，甚至可能出现流出，增长也就受到遏制。因此，恰恰是贸易环境和制度环境决定了各地的经济增长，特别是信息化程度、要素市场发育程度和市场环境质量，这说明越是规范的市场环境就越能吸引资源，促进当地经济增长，而保护主义政策可能在短期内有效，但无法在长期对当地财富增长作贡献（周业安等，