起重机械安装修理程序文件汇编2022版

文件编号：NJHWE/CX-2022

受控状态：Z受控口非受控

持有人：XXX

编号：HWE-08

起重机械安装（含修理）

程序文件

编制：XXX

审核：XXX

批准：XXX

南京豪威尔XX起重机安装有限公司

2022年12月1日发布2023年1月1日实施

目录

1、管理评审控制程序NJHWE/CX01—2022..........................3

2、文件控制程序NJHWE/CX02-2022...............................7

3、记录控制程序NJHWE/CX03-2022............................15

4合同控制程序NJHWE/CX04-2022..............................19

5、设计控制程序NJHWE/CX05-2022............................24

6、采购和分供方控制程序NJHWE/CX06-2022...................28

7、产品安装（修理）控制程序NJHWE/CX07-2022...............35

8、焊接控制程序NJHWE/CX08-2022............................39

9、检验与试验控制程序NJHWE/CX09-2022.....................48

10.检验与试验装置控制程序NJHWE/CX10-2022.................54

11不合格品（项）控制程序NJHWE/CX112022.................58

12、质量信息沟通控制程序NJHWE/CX12-2022...................61

13、内部审核控制程序NJHWE/CX13-2022........................65

14、纠正和预防措施控制程序NJHWE/CX14-2022.................72

15、人力资源控制程序NJHWE/CX15-2022........................75

16执行特种设备许可证制度NJHWE/CX16-2022.................84

17、无损控制程序NJHWE/CX17-2022............................91

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标题1、管理评审控制程序实施日期：2023年1月1日

1、管理评审控制程序NJHWE/CX01-2022

1、目的

为了确保本公司的质量方针、质量目标适合企业自身发展的需要，并根

据质量方针、质量目标的实现状况进行系统地评价公司质量保证体系的

适宜性、充分性和有效性，以确定质量保证体系改进的机会和变更的需

要。

2、评审时间

管理评审间隔一般为12个月，每年一次。当出现下列情况之一时要增加

管理评审的频次：

1）本公司组织机构、产品范围、资源配置发生重大变化时；

2）发生重大质量事故或用户关于质量有严重投诉或投诉连续发生时；

3）当法律、法规、标准及其他要求有变化时；

4）市场需求发生重大变化时；

5）即将进行第二、第三方审核或法律、法规规定的审核时；

6）质量审核中发现严重不合格时。

3、职责

3.1、经理主持管理评审活动；

3.2、质量保证工程师协助经理开展管理评审活动的策划、组织、实施、

分析和报告。

3.3、各相关部门负责准备、提供与本部门工作有关的评审资料，负责实

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标题1、管理评审控制程序实施日期：2023年1月1日

施管理评审中提出的相关的纠正、预防措施。

3.4、安环部负责管理评审的准备工作和评审后的改进监督及跟踪验证。

4、评审程序

4.1、管理评审计划

质量保证工程师于每次管理评审前两周编制《管理评审计划表》，报经理

批准，评审计划主要内容包括：

a）评审目的；

b）评审范围及评审重点；

c）参加评审人员；

d）评审时间；

e）评审依据；

f）评审内容。

4.2管理评审输入

a）质量方针和质量目标实现情况；

b）审核结果：包括第一方、第二方、第三方审核结果；

c）用户的反馈：包括用户满意程度的测量结果及与用户沟通的结果等；

d）过程的业绩和安装维修的符合性；

e）改进、预防和纠正措施的状况：包括对内部审核和日常发现的不合格

项采取的纠正和预防措施的实施及其有效性的监控结果。

f）以往管理评审跟踪措施的实施及有效性。

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标题1、管理评审控制程序实施日期：2023年1月1日

g）可能影响质量保证体系的各种变化：包括内外部环境的变化，如法律

法规的变化，新技术、新工艺、新设备的开发等。

h）质量保证体系运行状况：包括质量方针和质量目标的适宜性和有效性，

改进的建议等。

4.3管理评审会议

4.3.1经理主持管理评审会议。

4.3.2质保工程师向经理报告公司内部质量审核、质量保证体系运作状

况及纠正措施的追溯、验证结果。

4.3.3各职能部门向经理简要报告部门质量保证体系运作情况并作必要

的说明，对评审输入做出评价。

4.3.4质保工程师指定专人作会议记录，填写《会议记录》。

4.3.5经理对所涉及的评审内容作出结论（包括进一步调查、验证等）。

对于存在的不合格项提出纠正措施，确定责任人和整改时间。

4.4、管理评审输出

a）质量管理体系及其过程有效性的改进，包括对质量方针、质量目标、

组织机构、过程控制等方面评价；

b）与用户要求和监督检验要求有关的产品施工质量的改进；

c）资源需求；

d）新年度的质量目标。

4.5、管理评审报告

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标题1、管理评审控制程序实施日期：2023年1月1日

管理评审会议后，质保工程师负责组织撰写《管理评审报告》由质保工

程师审核，经理批准，并发放相关部门和人员，并做好收发记录。

4.6、实施和验证

4.6.1有关各部门负责按评审报告制订并实施相应的纠正措施措施。

4.6.2安环部组织相关部门对纠正、预防措施的实施进行跟踪监督，对

其有效性进行验证并予以记录，其结果报公司经理确认。

4.6.3公司经理对评审后的成功经验，要求质保工程师纳入管理体系文

件。涉及质量管理体系文件完善或修改的，执行文件控制的要求。

4.6.4管理评审的资料和记录，由安环部按照记录控制程序归档、管理。

5、记录

1)《会议签到表》NJHWE/JL01-2022

2)《会议记录》NJHWE/JL02-2022

3)《管理评审计划》NJHWE/JL03-2022

4)《管理评审报告》NJHWE/JL04-2022

5）《纠正预防措施处理单》NJHWE/JL05-2022

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标题2、文件控制程序实施日期：2023年1月1日

2、文件控制程序NJHWE/CX02-2022

1目的：

对与质量保证体系有关的文件进行控制，确保相关场所均使用文件的

有效版本。

2适用范围：

适用于与质量保证体系有关的文件控制。

3职责：

3.1总经理负责质量保证手册的批准。

3.2质保工程师负责管理文件的批准。

3.3各部门负责相关文件的编制、收集、使用和保管。

3.4综合部负责对文件的评审、发放、回收、更改、销毁、原稿的保

管，保持记录。

4工作程序：

4.1文件的类别

本公司的文件包括内部的和外来的，其载体可以是纸质的、电子媒体

或其他形式。所有与质量保证体系有关的文件都应按本程序进行控

制。

4.1.1内部文件

包括：质保手册、作业指导书、管理制度、施工方案、质量记录等。

4.1.2外部文件

包括：法律、法规、安全技术规范、标准、监督检验报告、分供方产

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标题2、文件控制程序实施日期：2023年1月1日

品质量证明材料、资格证明材料等。

4.2文件的编写与审批

所有文件只有经过授权人的审核和批准后方可正式发布。

4.2.1质量保证手册由质保工程师组织有关人员编写报经理批准后

执行，具体要求与编写规定执行《质量保证手册》中质量手册说明的

条款。

4.2.2程序文件由相关部门责任人组织编写，质保工程师审核，总经

理批准实施。

4.2.3各类管理类文件包括管理制度、操作规程、岗位职责、权限、

表格等由各部门根据公司内部管理需要及相互之间的接口关系进行

编写，部门领导审核，管理者代表批准后执行。

4.2.4技术工艺文件如作业指导书、工艺规程、检验文件统称为技术

文件由技术质量部负责人组织编写，技术质量部负责人审核，技术负

责人批准实施。

4.3文件的编号

为便于识别和有效使用文件，所有的与质量保证体系有关的文件均

应进行统一编号，具体编号办法如下：

(1)质量保证手册编号

NJHWE/SC-口□□口

-----------------年代号(文件批准实施的年份)下同

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标题2、文件控制程序实施日期：2023年1月1日

------------------------质量保证手册类别、代号（用汉语拼音字母表示）

--------------------------------------公司名称（XXXX）的汉语拼音缩写。

（2）程序文件编号

NJHWE/CX□□-□□□□

]年代号

।------------------------槎序文件序号（用两位阿拉伯数字表示）

--------------------------------程序文件类别、代号（用汉语拼音字母表示）

公司名称（XXXX）的汉语拼音缩写。

（3）管理制度编号

NJHWE/ZD□□-□□□□

年代号

------------------------管理制度序号（用两位阿拉伯数字表示）

--------------------------------管理制度类别、代号（用汉语拼音字母表示）

公司名称（XXXX）的汉语拼音缩写

（4）技术文件编号

LT/JS□□-□□□□

年代号

------------------------技术文件序号（用两位阿拉伯数字表示）

--------------------------------技术文件代号（用汉语拼音字母表示）

公司名称（五局起重）的汉语拼音缩写。

（5）质量记录表（单）编号

NJHWE/JL□□-□□□□

_______________年代号

--------------------------质量记录序号（用两位阿拉伯数字表示）

--------------------------------质量记录代号（用汉语拼音字母表示）

_________________________________________公司名称（XXXX）的汉语拼音缩写。

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标题2、文件控制程序实施日期：2023年1月1日

4.4、文件的标识

4.4.1文件分为“受控文件”和“非受控文件”两大类，限于公司内

部使用与质量保证体系运行紧密相关的文件为受控文件，需要提供给

咨询公司、和有关顾客使用的为非受控文件。

4.4.2所有的受控文件及外来文件应在文件的显目位置加盖红色“受

控文件”印章，并注有红色分发号，每个文件的的持有人都有一个固

定的分发号，便于管理追溯。非受控的文件加盖红色“非受控文件”

印章。

4.4.3作废的文件加盖黑色“作废文件”专用印章，具有保留价值作

为参考的文件再加盖篮色“作废参考”专用印章。

4.5、文件的发放和领用

4.5.1文件发放前综合部应确定发放范围，填写《文件发放、回收记

录》。经质保工程师批准后统一由发放。

4.5.2文件领用人在《文件发放、回收记录》上签名领取文件，便于

追溯。

4.5.3当文件使用人的文件破损严重影响使用时，应到综合部办理更

换手续，交回破损文件、补发新文件，新领的文件其分发号不变文件

管理员将破损文件销毁。

4.5.4文件领用人应妥善保管，确保文件完整、整洁，持有者调离工

作岗位或离职时，须将文件交还公司综合部，办理核收登记。领用人

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标题2、文件控制程序实施日期：2023年1月1日

如遇有丢失情况，应写出书面材料，经质量保证工程师批准，方可办

理补发手续。

4.6、文件的评审

4.6.1质保工程师应定期组织相关人员对文件的有效性进行评审，确

定文件是否

进行更改以及更改的内容。

4.6.2当文件监审机构、用户或公司员工提出文件更改建议时，由质

保工程师组织评审并组织实施。

4.7、文件的更改

4.7.1文件需要更改时，由文件更改提出部门的负责人填写《文件更

改申请及通知单》，说明更改原因，对重要的更改还应附有充分的证

据。

4.7.2当文件的更改引起其他文件也需更改时，须同时对这些文件予

以评审并更改。文件更改的审批应由原审批人审批，当原审批人已不

在职时，由接替人员审批。

4.7.3文件更改时注明更改标识和更改生效时间，并按《文件发放、

回收记录》

发放修改后的文件，同时收回作废的旧文件。

4.7.4文件的换版与作废

(1)文件在下列情况下应进行换版，原版文件作废，换发新版本。

II

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标题2、文件控制程序实施日期：2023年1月1日

a公司的组织机构发生重大改变；

b引用的法律、法规、标准发生重大改变；

c管理评审的要求；

d文件修订数次需要换版时。

文件修订状态由0T1T2-►3…依次类推，版本号由A->B->CTD…依

次类推。

(2)作废的文件由综合部文件管理员按《文件发放、回收记录》收

回。作废文件加盖“作废文件”印章，管理员填写《文件作废、销毁

记录》。若因法律或积累知识而需要保留的作废文件统一由综合部保

管，加盖“作废参考”印章；需销毁的文件填写《文件作废、销毁记

录》经质保工程师批准后统一销毁。

4.8、文件的整理归档、借阅和复制

4.8.1文件、资料应按照一定的类别和有关要求进行整理归档。

4.8.2因需要借用、复制归档文件的人员，应填写《文件借阅、

复制记录》，经综合部批准后可予以借阅、复制。借阅者应在规

定日期归还文件和资料，到期不归，由综合部负责追回。

4.8.3复制管理体系文件须经质保工程师批准，复制人填写《文件借

阅、复制

记录》办理复制手续，由综合部对统一复制登记、发放和回收。

4.9、外来文件收集与识别

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标题2、文件控制程序实施日期：2023年1月1日

4.9.1综合部应根据管理活动的需要，及时通过报刊、网络、咨询机

构、出版发行机构和上级市场监督部门等渠道收集相关的法律、法规、

安全技术规范、标准等其它外来文件，其中安全技术规范、标准必须

是正式版本，并做好外来文件登记。外来文件需要分发时，由综合部

进行复制，加盖“外来文件”“受控文件”印章后分发到有关部门。

4.9.2技术质量部应在设备监督检验后收集检验机构的监督检验报

告，将其与设备安装资料一起归档；采购部应收集采购部件的型式试

验报告、分供方产品质量

证明文件及资格证明文件等资料。

4.9.3质保工程师应每年组织有关部门定期评审外来文件，确保外来

文件的有效性。

4.9.4综合部应做好外来文件的发放、领用和标识等管理工作。

4.10、文件的有效性控制

为控制文件的有效性，综合部应汇总编辑全公司《质量保证体系文件

清单》，属外来文件在备注栏中注明。

5、记录

1）《文件发放、回收记录》NJHWE/JL06-2022

2）《文件更改申请及通知单》NJHWE/JL07-2022

3）《文件借阅、复制记录》NJHWE/JL08-2022

4）《文件作废、销毁记录》NJHWE/JL09-2022

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标题2、文件控制程序实施日期：2023年1月1日

5）《质量保证体系文件清单》NJHWE/JL10-2022

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标题3、记录控制程序实施日期：2023年1月1日

3、记录控制程序NJHWE/CX03-2022

1、目的

对质量保证体系所要求的记录予以控制。

2、适用范围

适用于为证明产品符合要求和质量保证体系有效运行的记录。

3、职责

3.1综合部负责监督管理各部门的质量记录。

3.2各部门负责人负责编制本部门质量记录，质保工程师批准。

4、工作程序：

4.1记录的编制和审批

4.1.1各部门的质量记录样式，由各部门组织编制，部门负责人审核,

质保工程师批准。

4.1.2编制完成的质量记录样式由综合部统一编号，并登记在《质量

记录控制一览表》中。

4.2记录的编号

4.2.1所有记录按《文件控制程序》4.3的规定进行编号。

4.2.2对机械施工记录，应逐台建档，按施工项目、合同和年份分类,

建立档案。

4.3、记录的填写

4.3.1记录填写要求及时、准确、真实，不得虚假，严禁填写无依据

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标题3、记录控制程序实施日期：2023年1月1日

的数据。

4.3.2记录填写要求清晰、不得随意涂改、变动。

4.3.3记录填写内容要求完整、不得有漏项、空项，须用不退色水笔

填写。

4.3.4记录填写时，记录人员应签名，并注明日期。

4.3.5如因笔误或计算错误要修改原数据，应采用单杠划去原数据，

并在其上方写上更改后的数据，加盖更改人的印章或签上姓名。

4.3.6记录中如涉及计量单位时应采用法定计量单位。

4.4记录的保管

4.4.1质量记录在移交前由责任部门负责保管，移交后由综合部负责

保管，质量记录的保管应做到防雨、防水、防火、防潮、防蛀、防霉、

防虫、防鼠、防丢失等九防要求。

4.4.2综合部负责质量记录的保存，所有质量记录应分类保存，依日

期顺序整理好，存放于通风、干燥的地方，所有的质量记录应保持清

洁，字迹清晰。

4.4.3采用其它媒介的质量记录，也应有相应的储存条件，必要时应

进行备份。

4.4.4记录保存期限：

(1)质量管理工作见证资料保存五年；

(2)维保技术档案保存至维保合同中止后二年；

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南京豪威尔XX起重机安装有限公司文件编号：NJHWE/CX03-2022

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标题3、记录控制程序实施日期：2023年1月1日

(3)安装技术档案永久保存；

(4)仪器设备定期检定资料：不少于五个计量周期；

(5)仪器设备档案至该台设备报废。

4.5记录的查阅和借阅

4.5.1应经综合部负责人同意，在记录保管场所查阅，阅后应立即归

还保管人员。

4.5.2需借阅和复印记录时，应填写《文件借阅、复制记录》，说明

借阅、复制的名称、数量和原因。归还时应注明归还日期。

4.5.3如果合同有特殊要求时，相关部门有责任按合同要求向用户提

供记录的复印件，但公司应留原件。

4.6外来记录的控制

4.6.1备品备件的质量证明资料由采购部负责管理。

4.6.2用户的反馈和投诉记录，由采购部负责保管和处理。

4.6.3其他外来记录由相关部门保管和处理。

4.6.4与质量保证体系有关的外来记录也应填写在《质量记录控制一

览表》中。

4.7记录的销毁

4.7.1对于超过规定的保存期或无查考价值的质量记录可予以销毁

4.7.2须销毁的质量记录，由管理员填写《文件作废、销毁记录》提

出销毁资料的目录和理由，经综合部主任审核，质保工程师批准后进

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南京豪威尔XX起重机安装有限公司文件编号：NJHWE/CX03-2022

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标题3、记录控制程序实施日期：2023年1月1日

行销毁。

5、记录

1）《文件借阅、复制记录》NJHWE/JL08-2022

2）《文件作废、销毁记录》NJHWE/JL09-2022

3）《质量记录控制一览表》NJHWE/JL11-2022

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南京豪威尔XX起重机安装有限公司文件编号：NJHWE/CX04-2022

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标题4合同控制程序实施日期：2023年1月1日

4合同控制程序NJHWE/CX04-2022

1、目的

识别、确定并评审与合同有关的要求，必要时通过适当的方式与用户

进行沟通，确认满足合同的要求能力，以确定用户的需求与期望并确

保供需双方的权利和义务。

2、适用范围

适用于本公司起重机械安装（修理）合同的控制。

3、职责

3.1经营部是合同责任管理单位，负责公司合同的签定，并组织评审。

3.2合同执行的部门，参加合同评审，并对评审意见负责。

3.3经理负责合同评审结果的审批，负责或授权有关人员签订合同。

4、合同的分类

4.1合同可分为一般合同和特殊合同。

a）一般合同包括常规产品的合同。

b）特殊合同包括非标产品合同，安装维修合同。

4.2合同表现的形式有文本及投标两种形式。

5、用户要求的识别

经营部根据合同草案、技术协议草案或用户口头要求负责识别用户的

需求与期望，包括：

5.1用户明示的要求，包括质量要求及涉及可用性、交付、支持服务

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标题4合同控制程序实施日期：2023年1月1日

（如保修、培训等）、价格等方面的要求；

5.2用户没有明确要求，但预期或规定的用途所必需的要求；

5.3用户没有要求，但国家强制性标准及法律法规规定的要求。

6、合同评审的原则

6.1所有合同在签定前均应进行初审，以确定我公司能否实现用户的

要求。

6.2合同中的各项条款应该明确，符合《合同法》及公司实际能力的

状况。

6.3任何与投标不一致的条款，在合同签定前都应得到解决。

7、合同评审的时机

7.1对施工合同应在合同正式签订前进行评审，并报经理批准。

7.2对标书应在投标前进行评审，报经理批准。

8、合同评审的内容

8.1用户的要求是否得到明确；

8.2公司提供施工服务的能力是否能满足用户的要求；

8.3价格是否恰当，交货期是否能满足要求；

8.4资源配备与材料供应能否满足要求。

9、评审的方式

9.1合同评审的方式可以是授权评审或传递评审。

9.2对用户无特殊要求的一般合同，可以授权评审。评审的方式及内

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南京豪威尔XX起重机安装有限公司文件编号：NJHWE/CX04-2022

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标题4合同控制程序实施日期：2023年1月1日

容为：

a）用户确定所安装改造维修产品的型号、数量、价格，交货日期，验

收方式等。

b）由用户提供的技术资料，由技术人员进行评审，并填写《合同评审

表》。

一般合同评审后由责任营销人员在合同上加盖“合同已评审”的标识，

直接与用户签订合同。

9.3对工程量大、工期长且有较高特殊要求的特殊安装（修理）合同，

责任营销人员将用户的要求填写在《合同评审记录》上，传递给安环

部、技术质量部等部门评审，有关部门写好评审意见后反馈给经营部，

技术质量部对图纸及相关文件的评审，除提出评审意见外，应配合营

销人员与用户进行沟通，以便达成共识。经营部将评审结论报经理批

准后与用户签订合同。

10、合同的签订

10.1经过评审的各类合同，由责任营销人员报总经理批准后方可与

用户签定正式合同文本。

10.2合同的签订由经理或得到经理授权的人员与用户签订合同。

10.3签订合同时，双方人员必须严格遵守《合同法》的规定，合同

条款要齐全清楚，用语要确切，文字要简练，责任要分明。所涉及执

行的法律、法规、安全技术规范、标准应是现行版本。并对所有条款

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标题4合同控制程序实施日期：2023年1月1日

的理解双方达成一致。

10.4签订合同时，营销人员要注意了解顾客的资金情况，标明产品

的型号、参数、配置、金额、付款方式及交货期，违约责任及有关法

律条款。

11、合同的实施

11.1合同签订后，经营部负责将相关的文件，发到相关部门，作为

施工、采购、检测等的依据。

11.2经营部应经常检查合同执行情况和进度，发现问题及时与用户

联络，协商解决。并将合同执行和问题处理情况，向经理报告。

12、合同的修订

12.1因用户要求或本公司原因，需要对合同进行修改，由经营部负

责与用户协商解决，并对修改的内容进行评审后方可修改，同用户签

订的合同修改协议书是原合同的补充附件。

12.2经营部应将合同修改情况，填写《合同修改评审记录》及时通

知相关部门，以执行合同修改的内容。

13、合同的保存

13.1经营部负责填写《合同登记表》对合同进行登记保存。

14记录

1）《合同评审记录》NJHWE/JL12-2022

2）《合同登记表》NJHWE/JL13-2022

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标题4合同控制程序实施日期：2023年1月1日

3）《合同修改评审记录》NJHWE/JL14-2022

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南京豪威尔XX起重机安装有限公司文件编号：NJHWE/CX05-2022

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标题5设计控制程序实施日期：2023年1月1日

5、设计控制程序NJHWE/CX05-2022

1、目的

对本公司安装（修理）设计过程予以控制，确保安装（修理）的产品

能够满足用户的需求和设备安全性能要求。

2、适用范围

适用于对本公司将来从事产品时对设计过程进行控制。

3、职责

3.1设计技术负责人负责领导本公司的设计工作；

3.2技术质量部：

a编制《设计控制程序》并实施；

b负责安装（修理）过程的策划，编制质量计划；

c负责图样的审核、作业指导书、工艺文件的编制；

d负责对产品安装（修理）进行技术、质量、安全交底；

e负责安装（修理）的检验和试验

3.3技术质量部负责产品安装（修理）的施工组织；

3.4采购部负责所需原材料、外协件的采购。

4、程序

4.1设计的输入

4.1.1技术质量部通过对市场、法律法规、国家经济政策等方面的信

息输入，并对顾客的期望和要求进行综合分析，确定产品最新安装施

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标题5设计控制程序实施日期：2023年1月1日

工工艺设计和开发的信息。

4.1.2本公司总经理应针对技术质量部提出的安装（修理）工艺设计

开发综合报告进行评价，并确定该工艺的开发要求。

4.1.3各类产品安装（修理）的设计策划工作由技术质量部负责进行,

在对安装（修理）过程进行策划时，应根据法律、法规及顾客的要求,

并根据本公司的实际情况进行。策划应形成文件，如产品施工方案、

作业指导书、工艺文件。

4.1.4策划时应确定设计各阶段的人员职责及权限，并制定设计计划o

必要时应提出对安装（修理）的总体要求。

4.1.5技术负责人编写相应的技术文件概要作为设计输入的依据，并

报请经理批准，应包括：

a）法律、法规的要求；

b）顾客的期望及性能的需求；

c）所开发产品主要功能及性能的要求；

d）各技术接口形式；

e）设计开发过程中所需的记录。

4.2设计的输出

4.2.1设计输出应形式文件，文件主要包括：图样、材料、零部件明

细表、技术说明书、产品质量计划及有关产品验收的准则等。在设计

输出各类文件时应满足:

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标题5设计控制程序实施日期：2023年1月1日

a）设计和开输入的要求；

b）给出采购、安装、服务等适当的信息；

c）包括或引用产品接收的准则；

d）对安装（修理）关键部位及相关要求做出规定。

4.2.2技术质量部编制《质量计划》报经理批准执行。依据本公司实

际情况，编制必要的施工方案、工艺文件、作业指导书。

4.2.3技术质量部编制《材料、零部件采购明细表》，《材料、零部件

采购技术标准》，经技术负责人批准后交采购部实施采购。

4.2.4技术质量部根据《质量计划》及相关工艺、作业文件，配置安

装设备、工具，组织协调安装队，并对关键、特殊工序进行控制，使

安装（修理）过程在受控状态下进行。

4.2.5技术质量部根据《质量计划》要求，配置满足检验与试验所需

精密度要

求的仪器、装置，对安装（修理）过程进行检验和试验。

4.2.6设计输出的文件是独立的文件，应按《文件控制程序》的要求

编制、审批、发放。

4.2.7设计输出的文件在特定情况下可以进行修改，修改的方式及相

关文件的修订执行《文件控制程序》。

4.3设计输出的执行

4.3.1技术质量部应对设计输出的文件进行技术交底，对安装（修理）

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南京豪威尔XX起重机安装有限公司文件编号：NJHWE/CX05-2022

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标题5设计控制程序实施日期：2023年1月1日

人员进行技术培训，使之岗位技能能够满足安装（修理）任务的要求。

4.3.2技术质量部依据设计输出的相关文件，组织安装（修理）工作，

并做好安全防护工作。

4.3.3安装（修理）作业人员应努力学习，提高岗位技能，严格执行

安全技术操作规程及工艺纪律，爱护设备、工具，确保安装（修理）

质量。

4.3.4技术质量部应编制相应的检验验收标准、检验规程，配置必要

的检验与试验装置，对质检、安检人员进行培训，在安装（修理）完

成后，对安装（修理）的质量和安全技术性能进行检验，合格后，向

规定的监督检验机构提出验收检验申请，并由执行本次验收检验的机

构出具检验报告。确保安装（修理）工作在受控状态下进行。

4.4外来的设计文件控制

4.4.1对外来的设计文件，技术质量部应予以识别、登记。

4.4.2当因安装维修的需要，需采用外来的设计文件时，技术质量部

对文件的适宜性进行会审确认。

4.4.3当部分采用外来的设计文件时，在文件的转化引用处予以标识。

5、质量记录

《外来设计文件评审记录》NJHWE/JL15-2022

《文件更改申请及通知单》NJHWE/JL07-2022

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南京豪威尔XX起重机安装有限公司文件编号：NJHWE/CX06-2022

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标题6采购和分供方控制程序实施日期：2023年1月1日

6、采购和分供方控制程序NJHWE/CX06-2022

1、目的

保证所有采购的材料、零部件符合规定的要求，使采购过程在受控状

态下进行。实现“择优采购”。

2、适用范围

适用于对本公司所需的材料、零部件的控制。

3职责

采购部长对采购过程负总责。

3.1采购部：

a负责组织对分供方进行调查，建立合格分供方名录和分供方档案。

b负责制订月采购计划表并执行采购作业。

3.2技术质量部：

a负责对采购物资分类，编制《采购物资明细表》。

b负责对采购物资的检验或验证，负责在合格分供方选择时参入评

定。

3.4采购部负责对合格分供方的审核，经理负责批准。

4、工作程序：

4.1采购物资分类：

技术质量部根据采购物资对最终产品质量影响程度，对采购物资进行

分类：

(1)重要物资(A类)：构成最终产品的主要部分或关键部分，直接

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标题6采购和分供方控制程序实施日期：2023年1月1日

影响产品使用或安全性能，可能导致用户严重投诉的物资。

（2）较重要物资（B类）：构成产品非关键部位的物资，它一般不影

响最终产品的质量或即使略有影响，但可采取措施予以纠正的物资。

（3）辅助物资（C类）：非直接用于产品本身的起辅助作用的物资。

4.2合格分供方评价准则要求、验证：

4.2.1采购部通过与供应同类物资的分供方的质量、价格进行比较，

初步侯选合格分供方名单，并将有关资料填入《合格分供方选择表》

内。

4.2.2A类采购物资：

4.2.2.1分供方必须提供营业执照、税务登记证、生产许可证、计量

等级证、执行标准、质量体系（认证）、产品质量检验证书、产品型式

试验报告等资料。

4.2.2.2首次供应重要物资的分供方，采购部需组织技术质量部人员

对其进行实地考察，根据其出具合格的质量证明，评估报告或能够提

供的书面材料（如质量保证体系认证书）判别其质量保证能力，同时

还需经小批量试用、验证并作使用效果记录，合格后可列入《合格分

供方名录》。

4.2.2.3对分供方合同履行情况、售后服务、供货能力、工艺装备水

平、资信程度及企业规范、社会信誉等进行考查、评审，合格后方可

列入《合格分供方名录》

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南京豪威尔XX起重机安装有限公司文件编号：NJHWE/CX06-2022

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标题6采购和分供方控制程序实施日期：2023年1月1日

4.2.3B类采购物资：

4.2.3.1分供方必须提供营业执照、税务登记证、生产许可证、质量

体系（认证）、产品型式试验报告等资料。

4.2.3.2对分供方合同履行情况、售后服务、供货能力、工艺装备水

平社会信誉等进行考查、评审，合格后方可列入《合格分供方名录》。

4.2.4C类采购物资：

4.2.4.1分供方必须提供营业执照、税务登记证、生产许可证、质量

体系（认证）等资料。

4.2.4.2对分供方合同履行情况、售后服务、供货能力、工艺装备水

平社会信誉等进行考查、评审，合格后方可列入《合格分供方名录》。

4.2.5采购部用《合格分供方选择表》对侯选合格分供方进行比较，

选择合格分供方填入《合格分供方名录》，报总经理批准。

4.2.6对于批量供应辅助物资的分供方，采购部在进货时对其进行验

证，并且保存检验或验证记录，合格者由经理批准后，即可列入《合

格分供方名录》。对零星采购的辅助物资，其进货验证记录即为对此

分供方的评价。

4.3采购：

4.3.1采购部根据技术质量部《安装维修保养计划》及库存情况制定

《月采购计划》，经经理批准后实施。对于临时采购的物资，由相关

部门填写《采购单》经总经理批准后交采购部实施采购。

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标题6采购和分供方控制程序实施日期：2023年1月1日

4.3.2采购的执行：

a采购部根据《月采购计划表》与《采购单》，按照采购物资的技术

标准及《合格分供方名录》进行采购。

b第一次向合格分供方采购重要物资和一般物资时，须与其签订《采

购合同》，明确质量保证要求、技术标准、验收条件、违约责任等相

关内容，需要时可对分供方的组织结构、程序、过程、资源等方面提

出要求，采购合同需经总经理签字及加盖合同章方能生效。

c采购部根据需要向分供方提供相应的技术要求作为合同的附件，

并做好发放记录。

d具体的采购作业由采购员以《采购单》执行，《采购单》包括采购

产品名称、型号、数量、交货日期、验收标准等事项。采购员采购前，

须核实此前提供给分供方的采购标准或图纸等是否有效，将《采购单》

报材料零部件负责人签字确认后，才能实施采购。

e采购部应对分供方的供货情况实施监控，并将有关情况及时反馈

给相关部门。

4.4采购信息：

4.4.1采购文件：

4.4.1.1本公司对拟采购的，编制发放采购文件，并与分供方进行信

息沟通，达成一致。包括：

a）采购合同；

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标题6采购和分供方控制程序实施日期：2023年1月1日

b）对产品的质量要求（标准规范、样品、样板、技术协议）；

c）对产品的验收要求（进货检验规范、规程）；

d）无法检验或验证的采购产品签订质量保证协议；

e）其他要求。如价格、数量、交付等。

4.4.1.2：适当时还包括：

a）对分供方的产品、程序、过程、设备、人员提出批准要求或资格

鉴定要求。

b）如对分供方产品的安全质量认证要求。

c）适用的质量保证体系要求。

4.4.2本公司的采购文件由采购部保存，采购文件发放前由相应发放

部门负责人对其要求是否充分适宜进行审批。

4.5采购物资的验证：

4.5.1对采购的产品可以有如下验证方式：

a由技术质量部进行进货验证；

b由用户在本公司现场实施验证；

c由本公司在分供方现场实施验证；

d由用户在分供方现场实施验证；

E、对后两种情况，应在采购文件中规定验证的安排和放行的方式。

4.5.2验证的活动应包括检验、测量、称量、观察、工艺验证、提供

合格证明文件等方式，根据《采购物资分类明细表》在相应的检验规

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标题6采购和分供方控制程序实施日期：2023年1月1日

程中规定不同的检验、验证方式。

4.5.3采购物资到厂后，采购部填写《进货检验通知单》，交检验员，

由检验员按检验标准或检验指导书规定进行检验或验证，验证后应按

标识规定的方法进行标识，填写入库通知单，通知仓库入库，若不合

格，开《不合格品处置单》，通知采购员办理退货手续或按《不合格

品（项）控制程序》处置。不合格的材料、零部件不允许投入使用。

4.6分供方的质量监控：

4.6.1采购部负责建立分供方档案（辅助物资可不建档），技术质量

部记录其每批供货质量状况，每个月汇总一次，将汇总结果提交材料

和零部件责任人。

4.6.2采购部每年一次或合同结束后，使用《分供方业绩评定表》对

分供方业绩进行评定，具体由技术质量部、经营部组成评审组，对分

供方的产品根据实际检验及用户反映的质量记录情况、供货是否及

时、产品合格率、价格及使用情况进行评定，合格者，继续使用，不

合格者取消合格分供方资格。

4.6.3同一供应厂家，同一产品出现两批不合格者，采购部应向其发

出《纠正和预防措施处理单》，要求其分析原因，采取措施、改善质

量。若质量无明显改善的，取消其合格分供方资格。

4.6.4采购部每年对合格分供方执行合同和质量情况进行一次综合评

定，填写《分供方业绩评定表》。评定时按百分制，质量评分占60%,

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南京豪威尔XX起重机安装有限公司文件编号：NJHWE/CX06-2022

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标题6采购和分供方控制程序实施日期：2023年1月1日

交货期占20%,其他（如价格、售后服务等）占20%,评定总分低于

60分（或质量评分低于48分），取消其合格分供方资格。合格者填

入合格分供方名录报总经理签字予以确认。

5、质量记录

《分供方调查表》NJHWE/JL16-2022

《合格分供方选择表》NJHWE/JL17-2022

《合格分供方名录》NJHWE/JL18-2022

《采购单》NJHWE/JL19-2022

《进货检验通知单》NJHWE/JL20-2022

《进货检验记录》NJHWE/JL21-2022

《物资入库单》NJHWE/JL22-2022

《分供方业绩评定表》NJHWE/JL23-2022

《不合格品（项）处置单》NJHWE/JL24-2022

《纠正和预防措施处理单》NJHWE/JL05-2022

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南京豪威尔XX起重机安装有限公司文件编号：NJHWE/CX07-2022

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标题7产品安装（修理）控制程序实施日期：2023年1月1日

7、产品安装（修理）控制程序NJHWE/CX07-2022

1、目的

对产品安装（修理）过程进行控制，确保产品安装（修理）过程处于

受控状态，保证产品安装维修质量满足设备和用户的要求.

2、适用范围：本程序适用于本公司对产品安装（修理）过程各种因

素的控制.

3、职责

3.1、技术质量部是本程序的责任管理单位，负责产品安装（修理）

工程的过程控制和向主管部门交验.

3.2、技术质量部负责编制产品安装（修理）施工方案、工艺文件；负

责产品安装（修理）后的自检并填写自检报告.

4、工作程序

4.1、施工前的准备

4.1.1、技术质量部部根据合同的要求结合本公司实际，策划安装施

工的