工程监理管理办法

附件9：京福闽赣铁路客运专线工程监理管理方法第一章总那么第一条为标准合福铁路客运专线闽赣段工程监理工作，加强监理工作管理，根据铁道部《铁路建设工程监理标准》〔铁建设〔2007〕136号〕、《铁路建设工程监理管理暂行规定》〔铁建设〔2007〕176号〕、《铁路建设工程监理信用评价暂行方法》〔铁建设〔2023〕3号〕，结合合福铁路客运专线闽赣段建设特点，制定本方法。第二条监理单位应公正、独立、自主、科学地开展工程监理工作，做到以事实为依据，以数据和文字为凭证。第二章组织机构及职责第三条京福闽赣铁路客运专线〔以下简称公司〕对全线监理单位及其工作实行统一管理和监督检查，公司平安质量部负责实施；指挥部负责管段内各监理单位的日常管理和监督检查。第四条监理单位在管段现场设置监理工程部。现场监理人员应按总监理工程师、专业监理工程师和监理员三个层次配备，实行总监理工程师〔简称总监〕负责制，对管段内监理工作负总责，根据所监理工程的跨度可在工程建设现场设置假设干个监理组，实施现场分段监理；按照监理合同约定配置相应的检测试验、测量和办公设备、交通和通讯工具等，满足施工监理需要。第五条监理单位依据委托监理合同、国家和铁道部有关规定开展监理工作。1.监理单位的主要工作内容是负责施工过程中本标段效劳范围内各项工程的质量、平安监理和验工计价的工程数量确认等工作。2.派遣监理人员到公司和指挥部监理办协助相关工作，并接受管理和考核。第六条监理机构主要职责1.按监理合同规定的工作范围、内容和约定的组织形式，确定监理机构人员分工和岗位职责。2.根据合同和有关工程建设监理程序要求，协调处理好内外关系，保证监理方案目标的圆满实现。3.编制工程监理规划和工程监理规划实施细那么。4.催促检查施工单位平安质量保证体系的建立和运转。5.检查施工单位履约情况〔包括人员、机械设备、仪器、检测试验设备等〕。有权对不符合要求的施工技术、管理人员提出更换意见。6.催促检查工程开工准备情况，参加由公司主持的第一次工地监理例会。定期召开工地监理例会，建设、施工、监理单位认为有必要或施工现场存在急需解决的重大问题时，召开专题例会。7.审查施工组织设计文件并签署意见，按权限签署工程开工报告。审查施工单位的施工进度方案，提交工程进度分析报告。8.审查施工单位救援预案，催促施工单位配备应急救援人员、救援器材和设备，并监督检查演练情况。9.组建监理试验室，建立健全监理试验工作质量保证体系，确保其有效运行。按铁路施工质量验收标准及相关规定对工程质量进行检测、试验，对使用的材料、设备、构配件、半成品、成品质量进行检测。催促检查施工单位试验室工作。10.所有监理人员必须履行现场监督检查职责，按规定对施工工序进行旁站。11.组织或参与工程质量检查、评价与验收。检查施工进度与施工质量，提交监理工程质量评估报告和监理工作总结报告。12.参与处理变更设计事宜。13.向建设单位报告并征求得同意后，签发《工程暂停令》、《工程复工令》。14.参与工程平安质量事故的处理。15.协调公司与承包单位的合同争议，对索赔、工程延期等提出处理意见；16.审核监理合同段内施工单位的月、季、年度和末次验工计价。17.组织编写和签发监理月、季、年报及监理工作总结。18.指导、组织竣工文件的编制。20.负责缺陷责任期内工程的所有监理工作。第三章工作程序及制度第七条监理单位应在委托监理合同签定后10日内将工程监理机构的组织形式、人员构成和总监理工程师的任命书书面通知公司。第八条监理单位进场后应按时提交以下资料1.进场7天内，应向公司指挥部提交监理工程部、监理组、监理试验室布置规划，经指挥部审定后实施。2.进场14天内，应向指挥部提交实际进场人员名单和检测试验设备清单，经指挥部审定后进场。如有人员或设备更换，那么需提交替换和被替换的比照资料，确保人员或设备更换不低于投标文件中的标准。3.进场14天内，向公司提交协助工作人员名单和简历，经公司审核后，确定各监理单位实际派遣人员数量和工作地段。第九条编制监理规划和实施细那么1.按铁道部《铁路建设工程监理规划编制指南》〔建建〔2023〕389号〕编制监理规划及实施细那么。2.监理规划按监理标段编制，在进场21日内编制完成，经工程总监批准后实施，并在第一次工地例会前7日内报指挥部。3.监理细那么以监理规划为依据，按工程专业类别或工序类别为单元分别编写，在开工前7日内编制完成，经总监或授权监理组长批准后实施，其中关键工程或工序的实施细那么应报指挥部核备。第十条监理和施工用表管理。1.监理用表TA、TB、TC类和监理日志，以及施工过程用表均按《合福铁路闽赣段监理和施工用表》规定格式执行，并按规定程序签认和分发。2.如需要补充或修改用表，属于竣工文件规定的工程用表，那么由监理单位提前14天提出用表格式，由指挥部初审，报公司会同指挥部、监理和施工等单位进行审定后，在开工前印发各单位执行。属于不需要进入竣工文件的现场记录表格，由监理单位提出，报指挥部批准实施。第十一条日常工作管理。1.制定工作管理制度，建立平安质量保证体系，明确和落实平安质量责任。2.监理人员在施工现场进行监理活动时，必须统一着装并佩戴明显的标志〔如平安帽、工作服、胸卡、工作包等〕。3.监理人员应自觉遵守职业道德，严格履行合同中规定的责任和义务，做到严格自律，秉公办事。第十二条监理日记〔志〕签认制度各监理人员应每天记录各自当天的监理工作情况，形成每个人的监理日记；监理工程部和监理组应分别指派专人记录本管段内每天的主要监理工作实施情况，形成监理工程部和监理组的监理日志。对监理日记〔志〕工作实行分级检查签认制度，保证监理日记〔志〕记录真实、全面、及时。1.公司对监理工程部、监理组的监理日志，对总监、副总监、监理组长的监理日记的检查每年不少于一次。2.指挥部对监理工程部、监理组的监理日志，对总监、副总监、监理组长的监理日记的检查每季度不少于一次。3.总监对监理工程部、各监理组的监理日志每月不少于一次全部检查并签认，对副总监、监理组长的监理日记每月不少于一次全部检查并签认；对监理人员的监理日记每月抽查一次且抽查人员不少于5％并签认。4.副总监对分管的监理组的监理日志每月不少于一次全部检查并签认，对监理组长的监理日记每月不少于一次检查并签认；对监理人员的监理日记每月检查一次且抽查人员不少于10％并签认。5.监理组长对本监理组的监理日志每月不少于一次检查并签认，对监理人员的监理日记每月抽查一次且抽查人员不少于50％并签认。6.专业监理工程师对管辖监理员的监理日记每月至少全部检查两次并签认。第十三条施工图现场核对、现场设计交底和变更制度1.在开工前，组织监理人员和施工单位分别对设计文件进行现场核对，并向建设单位提交核对意见。2.参加设计技术交底。3.参与设计变更工作，接收施工单位变更建议书或提出变更建议、会签变更意见，对批准的变更设计的实施过程进行监理。第十四条工地例会制度。1.工地例会应坚持务实、简短原那么按时召开，切实解决监理过程中发现的问题。2.每个指挥部管段内的监理工地例会分监理工程部工地例会、监理组工地例会，分别由总监〔副总监〕或由总监授权的组长〔副组长〕组织。其中监理工程部第一次例会应在工程开工之前召开，由指挥部组织，公司派员参加。3.监理工程部或监理组工地例会每月召开一次，管段内各参建单位工程经理及主要人员参加。如参建任何一方认为必要或出现亟待解决的重大问题时，应召开监理专题会议研究处理。4.工地例会召开前，各单位要将本单位的情况或问题进行汇总，形成书面汇报材料。如果主持单位有特别要求时，应提前通知相关单位准备相应材料。5.各单位汇报材料要言简意赅、以数据为依据，防止长篇大论，并做到：5.1本期内的主要情况和重要事件；5.2上期例会或过程中发现问题的处理和落实情况；5.3目前存在的问题及对策。6.工地例会和专题会议均应形成会议纪要，由监理单位编制，报公司、指挥部及各相关单位。7.工地例会纪要参照附件2格式编制，做到格式、字体、排版整齐美观；内容全面、言简意赅并附必要的影像资料。第十五条监理月〔季、年〕报制度1.每月的监理工作要形成《监理月报》〔格式参见附件3〕，分别报送指挥部和公司。《监理月报》要做到格式、字体、排版整齐，内容全面，用图表或数据表述。2.报告时间和上报份数。2.1报表统计的时间规定如下:月报：上月26日至本月25日。季报：上季度末月26日至本季度末月25日。年报：上年12月26日至本年12月25日。2.2月报、季报、年报由总监组织编写，分别报送经指挥部和公司，报送期限分别为次月3日、次季度初月5日、次年元月10日。各类报表均一式两份报送。第十六条过程检查制度按规定程序及时进行施工过程巡检和旁站，按规定工程和频次进行平行检验和见证检验，及时发现问题及时纠正，并形成检查记录。1.用于反映工程质量形成过程的重要记录〔如监理旁站记录、监理工程师通知单、监理日记等〕要图文并茂，对隐蔽工程按规定留存图像资料，对指出的存在问题，应附相应图片、数据和文字说明，并留存相应的影像资料。2.监理人员进行现场工程质量检查时，必须佩带必要的检查工具，对实物工程进行实测实量，用数据说话。对现场问题的整改指令，均以书面为准，并对问题整改情况进行验证和记录，保证问题得到及时纠正和闭合消项。2.1监理过程中发现的重要或急需纠正的问题由现场监理工程师按监理用表TB1“监理工程师问题通知书〞填写，直接快速通知责任单位尽快整改并反应整改情况。同时重要问题报监理组或监理工程部备案，并对整改情况进行跟踪验证。2.2会议通知、一般事务联系或告知事宜的问题由监理组或监理工程部填写“工作联系单〞，通知相关单位。3．凡需要监理签字的记录，必须由具备相应证件的监理人员签字。第十七条平行检验和见证检验制度1．保证平行检验和见证检验频次1.1一般常规检测工程必须严格按验标要求进行平行检测且不低于施工单位检验数量的10％，对路基过渡段的压实指标等关键工程的平行检测不低于施工单位检验数量10％，并同时进行不低于施工单位检验数量10％的见证检验。1．2验标中规定的平行检验工程的频次超过10%的工程按验标规定频次执行，并同时进行不低于施工单位检验数量10％的见证检验；1.3验标中对平行检测频次没有明确规定的，应按不低于施工单位检验数量20％的进行见证试验，对特殊工程或关键工程应进行全部见证检验。2．保证平行检验和见证检验手续完备。2.1平行检测试验报告按规定格式填写，并签字、印章等手续齐全；2.2见证试验应在施工单位试验报告上加盖见证试验印章和签字。第十八条监理人员请假和变更制度1．监理人员请假请假人一般应向批准人提前7天提出申请，并按以下程序办理：1.1总监、副总监离开工程3天及以上时，应报指挥部批准；1.2监理组长和部门负责人离开工程3天及以上时，应经总监批准并报指挥部备案；1.3其它监理人员离开工程3天及以上时，经直管领导批准并报总监备案。2.监理人员变更监理单位变更人员时，需对变更人员进场后试用一个月，待考察合格后再正式提出申请。一般应提前14天向指挥部提出申请，并按以下程序办理：2.1总监、副总监的变更，应经指挥部审核，报公司批准；2.2其它监理人员的变更应总监审核，报指挥部批准，其中监理组长和部门负责人的变更应报公司备案；第十九条工作时效性制度1．工序质量检查验收时效性。监理单位或人员接到施工单位要求派员进行现场检查验收时，必须按要求时间提前到达现场。1.1基坑开挖、隧道开挖、钻孔等工序验收必须在1小时内；1.2其它工序的验收不得超过半小时。2.报批工作时效性。监理单位或人员接到施工单位报送需要签字或批复资料时，必须按以下时间完成。2.1工序质量验收记录的签字应在工序质量验收合格后当场完成，如填写不合格的，应当面指出存在的问题并在重新报来1小时内完成；2.2开工报告应在收到后2天内答复是否批准，不予批复的要明示理由，退回补充；2.3施工组织方案应在收到后3天内答复是否批准，不予批复的要明示理由，退回补充。第二十条信息化管理制度监理单位要按公司和指挥部要求，配齐信息化管理系统有关设备和人员，做到专人管理，及时录入相关工作信息，并催促施工单位信息化管理工作，提高工程信息化管理水平。第四章监理信用评价及考核第二十一条指挥部对监理人员建立诚信档案〔附件1〕。凡发现有第二十三条所列情况之一的，应进行差点记录，记入诚信档案。第二十二条信用评价按按公司《工程监理信用评价实施细那么〔暂行〕》执行；平时考核按公司《施工及监理考核方法》实行。第五章奖励和违约处理第二十三条公司将每个考核期的考核结果通报全线，并根据考核结果按公司《施工及监理考核方法》进行兑现，同时将考评结果报铁道部质量平安监督总站。第二十四条公司和指挥部发现监理人员有以下行为时，除按第二十一条进行诚信记录外，有权对其进行违约处理。1．凡发现有以下情况之一的，将清退出场并给予通报：1.1擅离职守或与施工单位串通一气，给施工造成严重影响和损失的；1.2成心刁难被监理单位或接受其礼金、礼物，经核查属实且情节较重的；1.3发生与监理人员职责有关的工程质量等级事故的；1.4经核查所审核的变更设计不属实的，或与施工单位串通，造成工程验工计价超计或错计的；1.5对工程重点部位、关键工序检查不到位，或旁站不到场的；1.6执行和掌握技术标准、标准、设计图纸、施工承发包合同不严格，且造成损失或影响的；1.7伪造原始资料、监理凭证、未经检查盲目签字的；1.8业务水平和综合素质明显不能胜任监理工作岗位的；1.9发生违法或严重违纪行为或失职行为，经核查属实的；1.10黄牌累计到达2次的。2.凡发现以下情况之一的，将给予黄牌警告一次：2.1不认真填写监理日记或未及时完成监理业务工作，经提醒不纠正的；2.2公司或指挥部在现场发现明显平安质量隐患而监理人员未在此之前发现并要求整改的，或未按规定时间到达现场进行验收的；2.3监理人员签认后的资料中个别资料出现明显错误或与现场不符的；2.4未按第十六条及时履行职责的；2.5其它一般违纪行为的；第二十五条根据“铁建设〔2007〕79号〞文件规定，如监理的工程在交付运营后合理使用期内，发生因工程质量原因造成行车事故和经济损失的，按合同约定和其责任大小承当相应的经济赔偿。第二十六条人员变更违约处理按合同约定执行。第二十七条监理单位根据建设单位考核结果，对派遣人员进行实施奖励或违约处理。第六章附那么第二十八条本方法未涉及的其它监理工作程序和要求，均按《铁路建设工程监理标准》〔TB10402-2007〕中的规定执行。第二十九条附件1．监理人员诚信档案〔附表：9-1〕。2．合福铁路客运专线闽赣段建设监理工地例会会议纪要格式〔附表：9-2〕。3．合福铁路客运专线闽赣段建设监理月〔季年〕报格式〔附表：9-3〕。第三十条本方法由公司平安质量部负责解释，自公布之日起执行。附表9-1：合福铁路客运专线闽赣段工程监理人员诚信档案编号：姓名性别身份证号码单位工作岗位诚信记录时间主要事实描述记录人附表9-2：工地例会纪要格式合福铁路客运专线闽赣段××标段〔小二号华文中宋〕××监理工程部×组〔小一号华文中宋〕第×次工地例会会议纪要〔二号华文中宋〕监理单位：工程总监：〔未标注的字体均采用四号国标仿宋体，标准间距，行距采用“固定值〞中的20，图表中文字用五号宋体〕时间：地点：主持人：记录整理人：共页出席会议人员：见会议签到表会议内容纪要〔小二号华文中宋〕一、根本情况〔将上次例会到本次例会期内的主要情况进行综述〕二、上次工地例会会议纪要中有关问题的落实情况1.文字概述2.列表〔附表：9-2-1〕三、本次工地例会会议上提出的问题及对策1.文字概述2.列表〔附表：9-2-2〕四、其它事宜分送：××监理工程部××组年月日附表9-2-1：上次例会提出问题整改和落实情况汇总表第页共页序号问题名称责任单位/人是否落实未落实原因解决措施完成时间附表9-2-2：本次例会提出问题整改和对策措施汇总表第页共页序号问题名称责任单位/人主要原因分析解决措施完成时间附表9-3：监理月〔季年〕报格式合福铁路客运专线闽赣段××标段〔小二号华文中宋〕××监理工程部〔小一号华文中宋〕监理月〔季、年〕报〔二号华文中宋〕〔××××年×月份〕〔三号华文楷体〕工程总监：〔未标注的字体均采用四号体国标仿宋体，标准间距，行距采用“固定值〞中的20，图表中文字用五号宋体〕××××年×月×日编制〔二号华文中宋〕目录〔二号华文中宋〕一、监理活动大事记……………二、监理进场人员名单……………三、工程进度……………四、工程质量……………1、巡检和旁站情况……………………2、工程检测情况……………………3、存在问题及整改情况………………4、质量检查验收情况………………5、测量监理6、试验监理7、质量事故与处理五、变更设计……………六、平安、文明施工、环保……………七、验工计价……………八、其它………