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文档简介

双控风险管控动态评估报告1.引言双控风险管控是指在企业经营管理过程中，通过同时对内部控制和外部控制进行评估和管理，以确保企业的风险处于可控范围内，提高企业的经营效益和竞争力。本文将对某企业的双控风险管控进行动态评估，并提出改进建议。2.内部控制评估2.1内部控制目标内部控制目标包括风险识别、风险评估、风险管理和风险监控。通过对企业各个环节的风险进行识别和评估，制定相应的控制措施，并通过监控和反馈机制来确保内部控制的有效性。2.2内部控制评估方法内部控制评估可以采用问卷调查、现场检查和数据分析等方法。问卷调查可以了解员工对内部控制的认知程度和执行情况；现场检查可以检查内部控制的实际操作情况；数据分析可以通过对企业数据的统计和分析，评估内部控制的有效性。2.3内部控制评估结果根据内部控制评估的结果，发现了企业在风险识别和风险管理方面存在一定的不足。虽然企业已经建立了一套完整的内部控制制度，但在实际操作中，存在一些员工对内部控制要求的认识不够清晰，对于风险的识别和管理存在盲区。3.外部控制评估3.1外部控制目标外部控制目标主要包括法律法规遵循、合规性管理和监管合规性。通过对企业的经营活动进行监督和检查，确保企业在法律法规、行业规范和合同约定等方面的合规性。3.2外部控制评估方法外部控制评估可以通过对企业的合规性检查、监管机构的评估和行业标准的对比等方法进行。合规性检查可以检查企业是否符合相关法律法规和合同约定；监管机构的评估可以了解企业在监管方面的表现；行业标准的对比可以评估企业在行业内的地位和竞争力。3.3外部控制评估结果根据外部控制评估的结果，发现了企业在法律法规遵循和监管合规性方面存在一定的风险。尽管企业在合规性管理方面做了一定的努力，但在实际操作中仍存在一些违规行为和监管要求未能完全满足的情况。4.改进建议4.1加强内部控制的宣传和培训通过加强内部控制的宣传和培训，提高员工对内部控制的认识和执行情况，减少人为因素对内部控制的影响。4.2建立风险识别和管理机制建立科学的风险识别和管理机制，将风险识别和管理纳入企业的日常经营管理中，提高企业对风险的敏感度和应对能力。4.3加强合规性管理加强对法律法规和合同约定的学习和遵循，完善合规性管理制度，确保企业的经营活动符合相关法律法规和合同约定。5.结论通过对某企业的双控风险管控进行动态评估，发现了企业在内部控制和外部控制方面存在一定的不足。通过加强内部控制的宣传和培训、建立风险识别和管理机制以及加强合规性管理，可以帮助企业提高双控风险管控的水平，降低风险对企业的影响，提高企业的经营效益和竞争力。6.参考文献[

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