工厂质量检查系统

供给商资料:公司：工厂地址：检查日期：评分总结类别得分百分比总分1.0产品质量25%2.0产品，配料和原料追溯15%3.0产品储藏和运输10%4.0不合格产品的控制20%5.0生产流程控制15%6.0持续改良10%7.0文件管理5%总分100%食品平安扣分总分：不符合/自动失效说明评注供给商强项描述纠正行动方案内容优先顺序执行人时间百胜联系人供给需要后续检查吗？()是()否检查那么签名：供给商代表签名：(由供给商在完成百胜评估后进行〉^请至此表格底端所列的人名处供给商名称：工厂地址：评估公司：评估者姓名:供给商联系人姓名/号码：请在适宜的答案二画圈1.评估是否被事先告知？是否2.如果已事先告知，评估者是否准时进行？是否3罾评估者是否有足够的知识？是否4评估者看起来是否专业？是否5.是否以专业的态度进行评估？是否6.评估者是否是有礼貌的并尊重供给商？是否7.从此次评估中获得的收获是很有收获一般很少或没有作为一个百胜餐饮供给商，您认为如何能使您从评估中获得更大的收获?可以对评估中的哪些问题或标准中加以改良，使之更适宜？总体评价：请将此调查表至：〔联系人〕号码：检查自动失效下面是一些被评为零分而导致检查自动失效的检查工程(所有会导致检查自动失效的工程均以黑体字和下划线标明〕产品质量记录说明出厂的产品符合现行的产品质量标准QAP和相关法律法规规定现场观查显示，产品和包装符合产品标准QAP要求，任何不合格品得到正确的处理产品、原料及包装材料追溯产品储藏和运输记录说明产品的储存和运输满足百胜的要求按照百胜的要求对成品进行储存和运输，以保护产品的性能和完整性不合格产品的控制4.1制定对不合格原料、包装材料和成品的鉴定、隔离和处理规程4.2保存对不合格原料、包装材料和成品的鉴别、隔离和处理记录记录中记载的不合格品与“待存〞区中等待处理的不合格品数暈相符4.5制定流程，确保产品返工流程能忠实于产品配方并且不会影响产品质量4.6记录显示添加的返工产品不会对成品质量造成影响，产品满足质量的要求，“返工〞和待加工操作的记录对成品具有可追溯性生产流程控制持续改良文件管理平安存放并授权使用受控女件食品平安问题发现病虫害控制问题发现清洗卫生问题发现操作和设施的问题发现违反良好操作标准(GMP)的现象发现的产品保护问题供给商资料：公司：工厂地址：检查日期：检查者：供给商代表:1.0产品质量得分备注1.1运用百胜产品质量保证体系(QAP〕中所指定的检验方法，采样量和检测频率对产品进行检验，以确保产品质量与百胜产品标准/配方的要求相一致()15()10()5()0()NA1.2记录说明出厂的产品符合现行的产品质量标准、QAP和相关法律法规规定()25()15()6()0()NA1.3现场观查显示，产品和包装符合产品标准QAP要求，任何不合格品得到正确的处理()20()15()0()NA1.4针对产品标准中要求的产品特性制定相关的检验程序()5()3()1()0()NA1.5从事检验的人员接受过所负责的检验工程和QA评估工作的正式培训。通过了技能考核。()10()7()3()0()NA1.6制定了对所有关键质量指标的检验准确度和精确度进行管理的程序()10()7()3()0()NA1.7供给商根据百胜的要求提供产品KPI(KeyPerformanceIndicator)。检验结果，供给商的记录应与送至百胜技术部的KPI报告相符()10()7()3()0()NA1.8制定当生产工艺或材料供给上有重大改变时，在生产之前书面通知百胜的程序()5()3()1()0()NA应得分数100总分2.0产品、原料及包装材料追溯得分备注2.1建立批号确定程序，建立对所有原料包装材料以及成品的追溯系统()30()20()10()0()NA2.2对成品、包装材料和原料进行了正确的定义以确保具有可追溯性()20()15()6()0()NA2.3保存所有原材料、包装材料和成品的批号确定和追踪记录()30()20()10()0()NA2.4制定严格的原料、产品进出库程序。原物料使用遵循先进先出原那么。生产现场不得发现过期的原料。成品出库遵循先进先出原那么。()20()15()6()0()NA应得分数100总分3.0产品储藏和运输得分备注3.1制定程序，确保储存和运输条件满足百胜要求()20()15()6()0()NA3.2记录说明产品的储存和运输满足百胜的要求()30()20()10()0()NA3.3按照百胜的要求对成品进行储存和运输，以确保产品的性能和包装完好()30()20()10()0()NA3.4出货记录说明百胜的产品仅运送到百胜认可的配销中心〔或百胜餐厅)。()20()15()6()0()NA应得分数100总分4.0不合格产品的控制得分备注4.1制定对不合格原料、包装材料和成品的鉴定、隔离和处理规程()20()15()6()0()NA4.2保存对不合格原料、包装材料和成品的鉴别、隔离和处理记录()15()10()5()0()NA4.3记录中记载的不合格品与“待存〞区中等待处理的不合格品数量相符()15()10()5()0()NA4.4制定对所有返工产品和“待加工〞过程的追溯和控制程序()15()10()5()0()NA4.5制定返工产品操作流程，确保返工产品的质量和配方与标准相符()20()15()6()0()NA4.6记录显示回加的返工产品不会对成品质量造成影响，产品满足质量要求，“返工〞和待加工操作的记录对成品具有可追溯性()15()10()5()0()NA应得分数100总分5.0生产流程控制得分备注5.1供给商应该对影响产品KPI的加工步骤和流程进行确认和描述。包括对生产控制的规定。()20()15()6()0()NA5.2对5.1中所包括的关键生产步骤制定详细的操作说明书或标准操作规程〔StandardOperatingProcedures〕()20()15()6()0()NA5.3对5.1中所包括的关键生产步骤制定了书面的工作描述和对操作者的技能要求，制定培训方案并保存记录()20()15()6()0()NA5.4建立程序，确保生产开机和更换产品时的产品质量()15()10()5()0()NA5.5建立用于QA实验室、QC和生产过程的关键检测设备和试验设备的校准和精确度验证程序，包括时间表和参考标准。保存记录。()15()10()5()0()NA5.6建立有效的维修方案并保存记录()10()7()3()0()NA5.7掌握并有效地运用统计方法对生产工艺进行控制和改良()10()7()3()0()NA应得分数100总分6.0持续改良得分备注6.1有质量改善意识方案，包括质量愿景规划和使命宣言()5()3()1()0()NA6.2制定质量和生产力持续改良方案。保存记录。()15()10()5()0()NA6.3制定处理客户投诉的程序。分析和利用投诉资料来解决质量问题并推动持续改良()20()15()6()0()NA6.4根据百胜食品平安审核和质量系统评估程序建立内部评估程序()15()10()5()0()NA6.5制定经常性和全员性的良好操作规程^、食品丨员工平安(「000131101…0化0「83^01^^、用户意识〔。肥匕⑴0「八似的培训程序()20()15()6()0()NA6.6已完成上次百胜质量系统评估(含上游供给商)和食品平安审核的纠正行动()15()10()5()0()NA6.7不得存在不平安操作的情况()10()0应得分数100总分7.0文件管理得分备注7.1制定产品配方、产品标准、生产工艺和程序的文件管理规程()20()15()6()0()NA7.2现行的百胜产品配方、标准和质量保证程序〔QAP〕已归档()20()15()6()0()NA7.3平安存放并授权使用受控文件()25()17()0()NA7.4供给商的文件与百胜质量系统评估的要求之间建立了相对应的联系()15()10()5()0()NA7.5质量记录存档保存期限满足百胜要求()20()15()6()0()NA应得分数100总分8.0食品平安问题得分备注8.1发现病虫害控制问题〔〕-10〔〕-3〔〕0〔〕NA8.2发现清洗卫生问题〔〕-10〔〕-3〔〕0〔〕NA8.3发现操作和设施问题〔〕-10〔〕-3〔〕0〔〕NA8.4发现违反良好操作标准〔GMP〕的现象〔〕-10〔〕-3〔〕0〔〕NA8.5发现的产品保护问题〔〕-10〔〕-3〔〕0〔〕NA总计食品平安违纪扣分工厂质量系统评估准那么QUALITYSYSTEMSASSESSMENTGUIDELINES以下评估准那么适用于百胜质量系统评估和对百胜供给商的资格批准评估。黑体字印刷的都是假设评为“零分〞将导致评估自动失效的工程。对于那些不适用评估某些供给商的工程，在得分栏内应注明N/A。假设某一问题为自动失效或零分，需要在审核得分表的行动方案栏内填写改良措施。改良措施由审核员与供给商共同完成。假设供给商的加工工艺或产品不能完全符合以下某些审核要求，供给商需要向百胜餐饮公司申请“偏差许可证书〞。“偏差许可证书〞只能针对特殊情况，由百胜QA签发后提供给供给商。要求供给商保存并每年更新“偏差许可证明〞。评估当天收到“偏差许可证书〞不作为当次评估的凭据，但是可以用于以后的评估。百胜餐饮集团〔百胜BrandsGLOBALRESTAURANTS)保存对所有评估改良行动计划进行跟踪的权利。括号中的分数-例如：(10分)-代表此项的得分数审核局部名词解释：类别〔Category〕被评估的章节(如1.0,1.2〕工程〔Element〕在评估章节中具体描述的详细条目(如1.1，1.2)标准〔Criteria〕对每个条目的解释。本审核专用术语：个别〔isolated〕许多〔numerous〕系统失效〔systematicfailure〕发生过一次发生过两次或三次多于三次在几天之内反复屡次的发生保持〔maintained〕含至今为止的所有记录，并归档保存以备审核已制定的(established)指有书面文件并已贯彻实施的program/procedures)指书面的方法，技术规程，操作方法，政策文件(documentation)为满足本审核指导要求所制定的文件记录〔recode〕指根据所制定的程序的要求而收集并保存的实际数据。审核员需抽查从上次评估以来1^-107。的记录，要求选择具有足够代表性的记录样本。评估中如果发现问题，那么需要追加样本的检查量，以确定所发现的问题是“个别事例〞还是重复发生的事例。所有记录的修改应在原始记录上用单线划出〔保持原记录的可识别性〕并由修改者签名。不允许采取涂改液或涂黑的方式对记录进行修改。分析实验〔analyticaltests)是指化学、微生物或用仪器测试，以确认是否符合标准。这个测试可以由0八、生产线操作人员或者实验室检验员。在某些情况下，会发现同一个事例被几个评估工程所涉及的现象。这时，审核员需运用他义她的经验，将发现的问题在记录最适合的评估工程下。同时也允许审核员对一个事例在几个不同的评估项下扣分。有一点非常重要，我们要认识到当地的法律和实际操作惯例可能和本评估中的要求存在差异。在这种情况下，以最严格的要求来执行。重要的是审核员要认识到这种不同，并作出相应的判断。质量系统评估准那么1.0产品质量1.1运用百胜产品质量保证体系〔QAP)中所指定的检验方法，采样量和检测频率对产品进行检验，以确保产品质量与百胜产品标准^配方的要求相一致(记录)总分值(15分)：供给商根据百胜产品质量保证程序(QAP)和产品标准中所规定的检查方法和检查频率对产品进行检验。任何满足不了百胜产品质量保证程序(QAP)或产品标准要求的条目，都需要得到由百胜QA签署的“偏差许可证书〞。质量保证程序〔QAP)中规定的任一质量保证点都应该有相应的检测记录以证实其符合QAP求。符合以下要求将给总分值：记录显示工厂始终按照百胜QAP所规定的方法和频率对产品进行检验供给商建立的百胜产品质量保证程序得到百胜QA的签字确认，QAP中应包括将百胜产品标准中规定的“关键质量指标控制说明〞KPI(KeyPerformanceIndicator)设为常规质量检查工程进行质量控制。评估者需对自上次评估以来1%的记录进行抽查，对照QAPs的规定，确认其是否满足要求。如果发现问题，应追加检查更多的记录。较小不符合(10分)：以下之一将构成较小不符检验方法正确，但发现两到三次工程漏检或没按照规定频率进行检验。有一个质量控制点未按正确的频率或方法进行监控，但供给商不能提供这些偏差的许可证书。较大不符合(5分)：以下之一将构成较大不符：检验方法正确，但发现三次以上工程漏检或没按照规定频率进行检验。两个质量控制点未按正确的频率或方法进行监控，但供给商不能提供这些偏差的许可证书。记录中有三个以上遗漏产品检测样本量低于QAP的要求，但供给商不能提供降低采样量的偏差许可证书。一个质量控制点未得到监控。QAP文件没有经百胜QA签字认可。零分：如果遇到以下各项中的任何一项将判给零分未按照0六「规定的方法对生产过程进行监控连续发生屡次检查频率不满足QAP要求的事例。连续发生屡次记录未保存的事例由于没有严格执行规定的检查频率或方法，可能导致或已经导致不合格的产品混入正常产品中。两到三个质量控制点未得到监控不能提供检验记录1.2记录说明出厂的产品符合现行的产品质量标准、QAP和相关法律法规规定(记录)总分值(25分):检查所有产品和生产操作记录，确认产品是否始终符合现行的产品质量标准、QAP和相关法律法规要求。包括所有关于产品的加工、重量、包装和标签的记录。(应符合政府管理部门的规定，政府部门要求具备的文件应妥善保管存档。如果有记录显示文件存放在其他的地方，那么可以不必提供)及时将现行生产的产品提交政府认可的检验机构进行检验。检验报告副本及时发送到百胜QA工厂保存检验报告原件。有当年产品清单〔注明仍在生产或停止生产)，及所有现行产品的第三方检测报告，审核员核对产品清单和检测报告。如果有一个QAP控制点〔参照1.1〕不能提供检验记录，供给商也无法证实产品是否符合质量标准，那么本条判为零分。较小不符合(15分)：以下之一将构成较小不符QC记录包含两到三个的错误，但不会导致不合格产品被放行两个到三个记录不完整或遗漏有当年产品清单〔注明仍在生产或停止生产)，但有一个产品没有最新的(依照检验频率)第三方检测报告。较大不符合(6分):以下之一将构成较大不符合存在三个以上QC记录错误的事例，但不会导致不合格产品被放行三个以上记录不完整或遗漏记录缺乏以满足政府管理部门的要求有当年产品清单〔注明仍在生产或停止生产)，但有两到三个产品没有最新的〔依照检验频率)第三方检测报告。零分：如果遇到以下任何一项将判给零分由于QC记录不完整或遗漏记录而造成系统失效有记录显示，放行了不合格产品：包括可能因为计算错误、疏忽、漏检等原因造成的产品不合格。不符合政府管理部门要求的产品被放行两项或两项以上较大不符合工程有现行产品清单〔注明仍在生产或停止生产)，但有三个以上产品没有最新的〔依照检验频率〕第三方检测报告。没有记录，没有现行产品清单能提供政府相关部门要求的证书文件或文件过期[例如：营业执照，卫生许可证生产许可证(适用时)、动物防疫合格证等]1.3现场观查显示，产品和包装符合产品标准QAP要求，任何不合格品得到正确的处理(观察)总分值(20分)：通过对现场操作人员对产品检验的观察和评估，确认其是否按照QAP所规定的检测点和检测方法进行操作。应对生产线上或仓库里的产品进行评估，确认其是否符合标准。包括包装和标签要求。如果产品、包装和丨或标签不能满足标准的任何一条要求或QAP的要求，这些不合格品必须待存。特别要注意对产品标示净含量的检查如果在评估当天供给商不生产百胜产品，且仓库中也没有百胜产品，该项记为N/A较小不符合(15分)：看到一件产品包装、标识或重量不合格而没有采取纠正措施的事例较大不符合：本条没有较大不符零分：如遇到以下任何一项，将判给零分产品不能完全符合质量标准，不能及时地采取纠正行动，相关产品未做待存处理在同一区域发现多于一次产品包装、标识或重量不合格而没有采取纠正措施的事例，生产现场观察到一个危及产品质量或食品平安的行为产品存在潜在的危及健康的危害，但没有采取正确的纠正措施针对产品标准中要求的产品特性制定相关的检验程序(规程-文件〕总分值(5分)：制定并执行所有原物料和成品的理化，微生物检验方法和规程(标准操作程序〔SOP〕/操作指导书)。只能使用AOAC(官方农业化学家协会[美])，BAM，和百胜的标准规程。任何与这些检验规程或QAP的偏差都需要申请百胜QA签署的“偏差许可证书〞。所有在产品标准和QAP中要求的测试工程都应满足上述要求。较小不符合(3分)：以下之一将构成较小不符合有一个检验程序遗漏有一到三各检验方法/程序不完善较大不符合(1分)：以下之一将构成较大不符合有两到三个检验程序遗漏三个以上检验程序不完善一到三个检验方法程序未经批准零分：如遇到以下任何一项将判给零分三个以上检验程序遗漏三个以上检验方法丨程序未经批准从事检验的人员接受过所负责的检验工程和汹评估工作的正式培训。通过了技能考核。(规程-记录-观察〕总分值(10分)：通过对程序和记录的检查确认检验人员接受了适当的培训，可以胜任相关的检验和质量检查工作。包括所有从事物理、化学和/或微生物检验的人员。评估者通过检查记录，观察检验人员的实际操作来验证培训效果。培训程序包括：对操作技能要求和培训方法进行详细说明。有检验员参参加职培训和年度培训的记录。例如：检验技术能力考核表复印件，主管评估表。培训效果评估标准，包括必须掌握的操作步骤和任务，主管按照规定的标准对检验员进行测试或评估培训效果跟踪评估程序对于某些资深员工，如果不能提供他们的入职培训记录，也可以提供证实他〔她〕已经从事检验工作多年的文件。但只接受在审核员开始评估之前提交的证明文件。较小不符合(7分)：以下之一将构成较小不符合培训记录有两到三项遗漏〔如遗漏日期或章节)培训程序缺少上述一个工程较大不符合(3分)：以下之一将构成较大不符合培训和丨或跟踪记录有三个以上遗漏不能提供所有检验人员的培训记录培训程序缺少上述两个工程零分：如果遇到以下任何一项，将判给零分没有员工培训程序培训程序中缺少两项以上内容员工不懂得如何正确进行检验或如何正确计算结果不能对对审核时发现的培训不充分的员工采取纠正措施制定了对所有关键质量指标的检验准确度和精确度进行管理的程序(程序-记录〕总分值(10分)：建立了对所有KPI测试指标的准确度和精确度进行管理的程序。如果有可能，应该使用统计比拟方法。对于那些不能用统计比拟的方法进行管理的指标，应该在程序中详细描述校验方法。“对照标准品〞是用于对检验结果进行评价的理论方法或标准品。程序应包括：对产品标准和KPI〔关键质量指标控制说明〕报告中所指定的所有KPI检验工程的校准方法对各个检验员就其所承当检验工程进行校准的方法一年至少两次对所有检验员安排校准测试确定每个测试工程的“对照标准品〞可接受的标准或可接受的测量误差对于所有超出可接受误差范围的测试结果采取纠正措施记录包括：校验测试结果对于所有超出可接受误差范围的测试结果所采取的纠正措施较小不符合(7分)：以下之一将构成较小不符合记录或程序中有一到三个遗漏记录中有一到三个未按照预定的检验时间进行检验的事例未对每一个KPI指标确立“对照标准品〞较大不符合(3分)：以下之一将构成较大不符合记录或程序中有三个以上遗漏记录显示有三个以上未按照预定的检验时间进行校准的事例在条件许可时，没有使用“对照标准品〞没有对检验员进行校验测试未规定可接受的偏差范围出现任何问题时没有采取纠正措施程序未包括KPI要求的所有工程零分：如果遇到以下任何一项，将判给零分两项或两项以上的较大不符未进行准确度和精确度测试，或进行了测试但没有记录当测试结果超出规定的误差/偏差范围时，未采取纠正措施没程序1.7供给商丰艮据百月生的要求提供产品KPI(KeyPerformanceIndicator))检验结果，供给商的记录应与送至百胜技术部的KPI报告相符(记录)总分值(10分)：每月5日，供给商有责任向百胜QA部门提供所有要求的信息和KPI报告。所提供的信息必须确保正确、完整，准时。百胜技术部将提供供给商一份所需信息清单，假设不要求供给商提供完整的报告，需存档百胜签署的“偏差许可证书〞。评估者可以此凭据将此项打分为N/A。电子邮件或者都可以作为偏差许可的依据QC检验结果应与发给百胜的KPI报告相符合。假设发往百胜的KPI报告与记录中数据明显不符合，那么视为报告错误。较小不符合(7分)：以下之一将构成较小不符合报告中存在一到三个不正确或不完整的事例，KPI报告或实验报告耽误48小时才发出记录包含两到三个的与KPI报告的偏差较大不符合(3分)：以下之一将构成较大不符合报告中存在三个以上不准确或不完整的事例KPI报告或实验报告耽误2-5天才发抒零分：如果遇到以下任何一项将判给零分未按照百胜的要求提供KPI报告KPI报告耽误5天以上记录与KPI报告无相关性，无法彼此对照比拟记录与KPI报告存在三个以上偏差1.8制定当生产工艺或材料供给上有重大改变时，在生产之前书面通知百胜的程序(规程-记录〕总分值〈5分)：制定与百胜沟通的程序，明确职责和沟通方式，确保当生产工艺或原料发生任何重大改变时通知百胜。程序应规定必须在发生改变之前向指定的百胜R&D/QA联系人发出通知，并用书面的型式向百胜R&D/QA部门发出变更申请。百胜将对这些申请进行确认。对于供给商来说，不做任何改变是不现实的。但必须有规程。较小不符合(3分)：以下之一将构成较小不符合百胜R&D/QA部门发现，在未接到变更通知之前，生产工艺或配料已经发生了改变。事情发生之后，百胜批准了已发生的改变。在批准之前所生产的产品被置于“待存〞状态。收集了生产过程数据。规程中未包括百胜技术部联系人较大不符合〔1分〕以下之一将构成较大不符合仅通过口头的方式通知百胜在批准之前产品未被置于“待存〞状态零分：以下情况之一将给予零分供给商改变了生产流程或配料但未通知百胜技术部没有规程2.0产品、原料及包装材料追溯建立批号确定程序，建立对所有原料，包装材料以及成品的追溯系统(程序)总分值(30分)：工厂建立了如何判断和追溯进入到产品中的原料和包装材料的程序。程序应包括：在每一个工艺流程阶段如何确保原料可追溯性的方法。包括从原料接收单到第一个外部客户的每一个阶段。如何定义包装材料和原料的代码定义哪些记录可以当作追溯依据如何使用这些记录每个记录单据中哪些属于可追溯性内容谁负责记录单据的填写〔可以具体到职务〕原料和与食品接触的包装材料与相关成品批号的追溯方法产品的批号定义〔年，月，日，批号〕如何根据产品代码对每一个外部客户进行产品追溯注意：用于禽类产品包装的可回收性包装容器和标签不属于包装材料较小不符合(20分)：以下之一将构成较小不符合程序只能对一天的产品进行追溯程序对如何确保产品代码的准确性和清晰易读性没有作出详细的描述程序不能确保能通过产品代码对送往外部客户的产品进行鉴别和链接程序对那些记录可以用作产品追溯没有作出规定较大不符合(10分)：以下之一将构成较大不符合有任何一个食品原料不能被追溯产品追溯系统不包含包装材料零分：如果遇到以下任何一项，将判给零分食品原料代码不能被追溯到成品批号存在任何一个成品不能追溯到外部客户的事例没有建立程序对成品、包装材料和原料进行了正确的定义以确保具有可追溯性(观察)总分值(20分)：对所有原料、包装材料和成品的批号建立了清晰的定义，便于追溯。成品必须建立包含年、月、日、批次在内的清晰易读的批号定义。对所有接收的原料进行批号定义，以确保具有可追溯性。较小不符合(15分)：以下之一将构成较小不符合有一个成品没有建立包含年、月、日、批次在内的清晰易读的批号定义。有一个原料没有规定可追溯性的批号定义较大不符合(6分)：以下之一将构成较大不符合有两到三个原料丨包装材料没有规定可追溯性的批号定义。，有两到三个成品没有建立包含年、月、日、批次在内的清晰易读的批号定义。零分：如遇以下之一，将给予零分三个以上成品没有建立包含年、月、日、批次在内的清晰易读的批号定义。三个以上成品批号错误的事例。三个以上原料丨包装材料没有规定可追溯性的批号定义。保存所有原材料、包装材料和成品的批号确定和追踪记录(记录)总分值(30分)：保存可追溯原材料、与食品接触的包装材料和成品至第一个外部客户的所有记录。记录应包括：加工成品所用的所有原材料和包装材料的代码和批号产品出货详细记录，哪些批号的产品发往了哪个客户注意：用于禽类产品包装的可回收性包装容器和标签不属于包装材料较小不符合(20分)：以下之一将构成较小不符合有记录但不易追溯记录中存在一到三个遗漏较大不符合(10分)：以下之一将构成较大不符合成品批号追溯记录中不包括与食品接触的包装材料有任何一个原料不能通过记录实现追溯记录中有三个以上遗漏零分：如果遇到以下任何一项，将判给零分成品批号追溯记录中不包括原料代码多于一个原料不能通过记录实现追溯有任何一个成品不能通过记录实现追溯制定严格的原料、产品进出库程序。原物料使用遵循先进先出原那么。生产现场不得发现过期的原料。成品出库遵循先进先出原那么。(-记录〕总分值(20分)：原料、包装材料和成品需根据原始生产日期而不是接收日期来实现先进先出。如果有的原料和〖或包装材料没有注明准确的生产日期，那么以该物料的接收日期和过期日期计算。这些信息应记录在物料收货单上，并贴在栈板上或最下层朝外的箱子上。所有库存货物根据生产日期或接收日期实行先进先出，不得使用过期原物料。自动理货系统应能根据货物栈板上的标签或条码来识别原料的生产日期，确保先进先出。如果工厂需要对某批并非最早生产日期的产品提前发货，必须在发货前得到百胜QA的书面许可。较小不符合(15分)：以下之一将构成较小不符合一到三个货物没有标示生产日期和过期日期或接收日期和过期日期有一种货物没有按照物品的保质期实行先进先出一到三次成品未遵循先进先出原那么发货的事例较大不符合(6分)：以下之一将构成较大不符合三个以上货物没有标示生产日期和过期日期或接收日期和过期日期配料和包装材料没有实行先进先出，但没有发现过期的原料和包装材料利用栈板上的标签或条码来理货的自动系统无法按照原料或产品的生产日期来鉴别和实行先进先出多于三次成品未遵循先进先出原那么发货的事例零分：如果遇到以下任何一项，将判给零分在生产备料仓库发现过期原料在仓库中发现准备发货的过期产品3.0产品储藏和运输制定程序，确保储存和运输条件满足百胜要求(程序)总分值(20分)：供给商应制定产品储存和运输程序，包括对于产品储存和运输条件的监控，以确保满足百胜的产品标准，确保在储存和运输过程种不会受到有害物品的伤害确保包装完好。包括对供给商自有仓库和外租仓库在储存条件、消毒和温度控制方面的程序，以及短途往返运输车和长途运输车辆的检查，包括：硬件设施，清洗消毒、虫害控制以及预冷温度检查等。所有运输车辆，包括干货运输车辆，应该有侧档板、顶棚和后挡板，保证产品不会洒落。程序应该对以下内容进行详细描述：，检查方法，检查频率，检查人发现问题时的纠正措施**如果检查时工厂安排没有生产百胜的产品、也没有库存。那么对供给商的书面程序进行核实，以确保储存和运输条件符合百胜要求。短途往返运输车：指往返于工厂和仓库之间运送产品的拖车或敞棚货车较小不符合(15分)：以下之一将构成较小不符合程序中有一项不完整较大不符合(6分〕：以下之一将构成较大不符合有一项要求没有详细的解释或定义零分：如果遇到以下任何一项，将判给零分没有制定对于长途运输车辆或短途运输车辆的硬件设施、卫生状况和丨或温度控制的检查程序。多于一项以上要求没有详细的解释或定义没有建立对于产品储存的控制程序记录说明产品的储存和运输满足百胜的要求(记录)总分值(30分)：记录说明，供给商对产品储存和运输条件及温度进行了监控，确保产品质量和包装在储存和运输过程中不受伤害，包括冷冻车，冷藏车，低温装卸月台和常温库。每天至少记录两次仓库温度或对于存放温度敏感性原料和成品的仓库使用电子温度记录/控制仪。如果使用电子温度记录仪，每天仍须人工对仓库温度进行确认并保存记录。对干货库和普通仓库也需要对它的卫生状况和总体储存条件进行检查。仓储记录应包括：每天两次记录温度敏感性原料和温度敏感性成品的储存温度，如果有电子温度记录仪，那么需保存每天的电子温度记录仪图表。干货库和常温库的卫生状况和储存条件确认每一辆长途车或短途往返运输车的预冷温度是否满足QAP要求，如果标准或QAP中没有具体的规定，那么冷藏产品至少要低于4.4℃，冻货低于—12℃。每一辆长途运输车辆或短途往返运输车辆的卫生状况，硬件条件，平安性，以及冷藏〔冷冻)车的制冷设施状况，检查人需签名。长途车是否上锁，或打铅封，记录铅封号码。记录产品温度确认是否满足QAP要求破损的成品不得发往百胜所有的不合格问题都已按照程序和QAP的要求进行了处理外场仓库的信息。无论何时，只要开始在外场仓库储存百胜的产品，供给商就应该对外场仓库的记录进行检查，保存记录供百胜评估时核查。例行的检查记录应核实外场仓库的管理是否满足百胜对于储存和运输的要求，包括卫生状况，温度敏感性物质的储存温度，车辆平安和产品运输时的条件。有外场仓库的食品平安审核报告，频率要求至少一年一次。审核工程至少包括：食品平安，卫生，平安保卫。可以是供给商自己对外场仓库实施的审核也可以是委托第三方进行。工厂应保存审核记录。较小不符合(20分)：以下之一将构成较小不符合有一个储存温度没有按照规定的频率或方法进行监控含以上一项记录不完全或丧失较大不符合(10分)：以下之一将构成较大不符合两个储存的温度没有按照规定的频率或方法进行监控含以上两项记录不完全或丧失一到三个长途运输车或短途往返运输车没有进行温度监控三项以上记录遗漏含以上一项没有进行评估零分：如果遇到以下任何一项，将判给零分对于温度敏感性原料和成品没有进行储存温度监控含以上三项或多于三项记录不完全或丧失，系统对于保存记录没有作出要求或明显没有遵照执行，现场观察发现，由于没有按照规定的检查频率或方法对仓储和运输进行监控，将导致或已经导致不合格产品运输出厂。3.3按照百胜的要求对成品进行储存和运输，以确保产品的性能和包装完好(观察)总分值(30分〕：仓储和运输条件显示，按照百胜QAP产品标准正确地对产品进行储存、装载和运输。供给商需要在产品的搬运、储存、分段运输或装载过程中对以下各项进行控制：包装完整性纸箱不得有撕破、刺破或泄漏现象纸箱不得开裂或有污溃不得有肮脏和变型的纸箱假设发现以上问题，应采取纠正措施对长途运输车辆和短途往返运输车辆的硬件设施、清洁消毒条件进行检查对于温度控制性产品的运输，运输车辆〔长途，短途往返〕安装了温度控制装置并提前预冷。分段运输和长途运输车辆上锁和/或打铅封所有储存条件满足百胜对于卫生和总体的要求假设供给商使用外包仓库贮藏百胜产品，如果审核员无法对外包仓库评估进行评估应检查供给商提供的检查记录。**如果仓库没有百胜的产品，检查者可以对其它的库存产品进行核查重要的是要核实冷藏和/或冷冻产品的储存温度和短途往返运输条件满足百胜要求，能上锁，能预冷到规定温度。较小不符合(20分)：以下之一将导致较小的不符在对产品搬运、储存、分段运输、或装载的观察时发现有一个栈板或堆放的货物有纸箱撕破、刺破、产品泄漏、纸箱开裂、变型、有污溃或外表肮脏的现象一到三个运输车辆没有上锁的事例较大不符合(10分)：以下之一将导致较大不符合对产品搬运、储存、分段运输、或装载的观察时发现有两到三个栈板或堆放的货物有纸箱撕破、刺破、产品泄漏、纸箱开裂、变型、有污溃或外表肮脏的现象，发现一个产品温度不正确的事例，但采取了纠正措施三个以上运输车辆没有上锁的事例零分：如果存在以下情况将导致零分：任何的产品储存、运输、分段运输或装载条件不能满足产品对温度的要求或其它百胜的要求发现任一没有按照百胜要求对出货货车进行检查的事例对产品搬运、储存、分段运输、或装载的观察时发现有三个以上栈板或堆放的货物有纸箱撕破、刺破、产品泄漏、纸箱开裂、变型、有污渍或外表肮脏的现象发货车辆没有上锁或打铅封出货记录说明百胜的产品仅运送到百胜认可的配销中心〔或百胜餐厅(记录)总分值(20分〕：运输记录说明百胜的产品仅运送到百胜认可的配销中心(或百胜餐厅)。较小不符合(15分)：以下之一将导致较小的不符，一到三个出货记录不完整较大不符合(10分)：以下之一将导致较大的不符三个以上出货记录不完整零分：如果遇到以下任何一项，将判给零分任何百胜产品运送到未经百胜认可的配销中心，未保存出货记录，系统失效4.0不合格产品的控制名词定义鉴定：对原料，包装材料，成品是否合格进行区分的方法隔离：将不合格的原料、包装材料、产品分隔出来单独存放的方法。建议设立专区存放不合格产品，至少必须将不合格品存放在栈板上，不合格品中不得混有合格品。合格产品不得存放在“待存〞区。返工〔Ework〕：指将产品从正常的生产流程中别离出来，需要对这些产品进行进一步的加工才能到达满足QAP或产品标准的要求所进行的操作。包括需要重新包装，金属探测失效，不满足质量要求。但不包含生产工艺规定的回料加工工艺。对于微生物不合格的产品不得进行返工，除非得到百胜QA的书面同意。制定对不合格原料、包装材料和成品的鉴定、隔离和处理规程(程序总分值(20分)：工厂建立了程序和方法以确保满足以下要求：根据每次采样记录和测试结果断定不合格产品的数量。保证如果发生不合格事件，能准确的判断出发生在两次合格测试结果之间的不合格产品数量。不合格原料、包装材料和成品的鉴定。不合格原料、包装材料和成品的隔离。确定不合格原料、包装材料和成品的数量和存放区域。不符合要求的原材料、包装和成品的处理。指定对不合格产品进行处理的负责人和处理方法，需要对产品的处理方式进行签名认可，可以是手写签名或电子签发。确定返工方法。，确定返工产品的检测方法，以确认其满足标准/QAP要求。，当有不合格情况发生时，产品需暂存，采取纠正措施并保存记录。对每次采样或产品测试所代表的产品量的鉴别方法进行评估，确认如果发生不合格，这种鉴别方法能包括所有的不合格品。如果程序采用时间标记或箱码来鉴别测试样品所涉及的产品量，程序应该对每次检测代表的产品批次有详细的解释，并描述怎样将所有涉嫌不合格产品从正常产品中区分开来。可以接受采用计算机处理来进行鉴定丨隔离的方式，但必须验证是否能正确的鉴别和隔离所有的不合格品。较小不符合(15分)：以下之一将构成较小不符合程序中缺少上述一个要点较大不符合(6分)：以下之一将构成较大不符合程序不包括采样量和复检采样量的计算方法没有书面的程序对如何对不合格品进行鉴别，隔离和处理进行描述，但是供给商实际操作中能正确的鉴别，隔离和处理不合格品。程序中缺少上述两个要点零分：如果遇到以下任何一项，将判给零分无规程保存对不合格原料、包装材料和成品的鉴别、隔离和处理记录(记录)总分值〔15分)：所有不合格产品及其处理方法必须在不合格品处理记录台帐中分别逐一列出，〔手工台帐或电脑记录台帐)。产品处理的签发要求：计算机权限设置签发或手写签名。供给商需保存以下记录：“待存〞数量。判定原料、包装材料和成品不合格的原因。处于隔离状态的不合格原料、包装材料和成品。对不合格原料、包装和成品的处理和纠正措施。较小不符合(10分)：以下任一项将导致较小不符，一个记录缺少或不完整的事例。记录中缺少以上一个要素。较大不符合(5分)：以下任一项将导致较大不符两到三个记录缺少或不完整的事例。记录中没有包括不合格“待存〞产品的数量。零分：如果遇到以下任何一项，将判给零分，记录中缺少以上两个要素。三个以上记录缺少或不完整的事例。记录说明供给商实际上没有鉴别、隔离和处理不合格品。无记录。系统对于保存记录没有做要求或明显的没有遵照执行。记录中记载的不合格品与“待存〞区中等待处理的不合格品数量相符(15“待存〞的不合格品与记录相符，并与合格品区分开存放。〔抽查一个最近的不合格品记录。必须100%重点观察实际不合格品和记录是否相符。程序检查已包含在其它评估工程中。较小不符合(10分)以下之一将构成较小不符合能够按照程序的要求对不合格品进行鉴别，但没有隔离储存。记录和实际数量100%相符。不合格品与合格产品隔离存放，但没有识别的标志。记录和实际数量100%。相符。较大不符合(5分)以下之一将构成较大不符合记录中没有指明最后的处理方式。不符合的物品被区分出来并被隔离，但与记录不完全相符(小于总不合格物品的1%〕。物品批号与记录不符。零分：如果遇到以下任何一项，将判给零分不合格产品没标识，没隔离处理。超过1%的实际待存不合格品与记录不符。无记录。制定对所有返工产品和“待加工〞过程的追溯和控制程序(程序)总分值(15分)：供给商建立了对于等待返工的产品和在制产品的追溯程序。在本节再次引入不标准的产品的解释。有关术语：1.不标准的产品〔Non-standardproduct〕——产品符合卫生标准，但产品规格不符合要求2加工中断待处理品〔Work-in-Process)——产品先从正常生产流程中移出或临时存放，稍后又将转入生产过程中，这不包括立即混合到生产流程中的产品3稍后生产山〔LaterPro催促天〕——可能于下一小时、下一个批次、下一个班次或次日再投入加工的一种特殊生产过程较小不符合：没有较小不符合较大不符合(5分)：以下任何一项将导致较大不符程序不能追溯返工产品和“待加工〞至每个批号。零分：没有书面程序。制定返工产品操作流程，确保返工产品的质量和配方与标准相符(程序总分值(20分程序应包括清晰的定义，标准处理程序和对于关键操作步骤的详细操作描述：如何进行“待加工〞生产操作，产品如何被回加到生产流程中去如何对返工产品和“待加工〞进行产品回加的控制，以保证产品始终符合质量标准和配方要求对于温度敏感型产品的温度要求对于准备返工的产品的停留时间限制所有返工产品的最大允许回加量最大的允许添加速度。指什么时间，以什么速度添加到正常生产的产品当中去。，确保返工过程中对温度，数量和检测〔如果适用〕进行控制的方法返工或待加工处理程序需明确规定什么产品和什么样配方的产品可以进行返工或待加工操作假设供给商不使用返工产品，应保存“不使用返工产品〞的声明。这时，该项得分栏得分为N/A。较小不符合(15分)以下之一将导致较小的不符程序缺少以上一个要素较大不符合(6分)：以下之一将导致较大的不符程序缺少多于两个以上要素零分：如果遇到以下任何一项，将判给零分程序没有对于允许使用的返工产品量做出规定返工产品回加数量超过允许使用量无程序记录显示回加的返工产品不会对成品质量造成影响，产品满足质量要求，“返工〞和待加工操作的记录对成品具有可追溯性总分值(15分)：记录满足以下内容：确认产品返工操做处于受控状态，以保证产品持续符合标准和配方的要求记录百胜产品允许的返工产品最大添加量对于温度敏感型产品，记录的加工温度没有超过允许的极限温度记录显示，返工产品停留时间没超过允许的极限返工产品和待加工产品应可追溯到外部客户，以确保一旦发生产品回收时能提供有效的记录。如果供给商不使用返工产品，需对生产记录和实际操作进行观察，确认没有使用返工产品。如果程序、记录及评估者观察证实该供给商不使用返工产品，那么本条为N/A。对记录进行检查，确定返工产品的加工符合流程规定。如果供给商的程序声明不使用返工产品，而记录或观察发现添加了返工产品，本条将判为零分。对记录进行检查以确保：产品批号/生产记录对生产中使用的返工产品的质量状况和批号进行了详细的记录。所有返工产品和“待加工产品〞记录能追溯到成品批号。返工操作记录应包括温度〔温度敏感性产品〕和时间。生产记录中记录的返工产品批号和返工产品的处理记录相符合。返工产品/“待加工产品〞生产记录可以追踪至成品。返工产品的回加量满足百胜对于返工产品的最大限量要求或供给商关于返工产品的加工程序规定。如果可能的话，检查者应现场观察返工产品的回加过程，以确认此操作符合程序中的规定。用返工产品生产的成品需经检验以确保符合质量标准/QAP。较小不符合(10分以下之一将导致较小的不符两到三个记录缺失或不完整的事例较大不符合(5分)：以下之一将导致较大的不符三个以上记录缺失或不完整的事例零分：如遇到以下任何一项，将判给零分不同配方的返工产品参加到了百胜产品当中遗漏或缺失的记录数量说明系统失效批号丨生产记录不含所使用的返工的质量或批号返工产品的添加量超过允许限度供给商程序申明不使用返工产品，但生产中发现使用了返工产品记录显示加工温度超过极限要求记录显示，返工产品或待加工产品停留时间超过允许范围没有记录5.0生产流程控制5.1供给商应该对影响产品KPI的加工步骤和流程进行确认和描述。包括对生产控制的规定。(程序-记录一观察)总分值(20分\程序必须清楚定义以下内容：百胜产品的生产流程，包括从原材料选择直至产品出货。使用“流程图〞〔FlowChart〕或类似的图表进行描述。使用数字、字母或其他类似的符号来代表每个生产步骤中影响到KPI的关键控制步骤。以表格或类似的方式详细列出生产工艺流程图中的关键控制点，包括：每个关键生产步骤的标准操作规程和控制方法说明每个关键生产步骤的检测方法每个关键生产步骤的责任人每个关键生产步骤的极限值，以确保满足产品标准极限超出极限值时应该采取的的纠正措施，保存生产记录关键生产步骤〔KeyProcesses〕:在整个生产流程中将对产品KPI产生直接影响的步骤较小不符合(15分)：以下之一将构成较小不符合，记录中含有一到三个遗漏流程中缺少以上一项要求〔例如，没有指定关键步骤负责人)有一个关键步骤或程序没有清晰的定义〔例如：即遗漏一个程序要点、检测点、控制方法、负责人或纠正措施)有一到三次当生产线参数设置或检验结果超出允许的标准范围时，没采取正确的纠正措施。〕，观察发现，有一个工艺步骤没有包括在生产流程图中。较大不符合(6分)：以下之一将构成较大不符合记录中有三个以上遗漏含上述两个要点没有做出明确规定有两个关键步骤或程序没有清晰的定义〔例如：即遗漏一个程序要点、检测点、控制方法、负责人或纠正措施)三次以上当生产线参数设置或检验结果超出允许的标准范围时，没采取正确的纠正措施。，没有完全按照程序作业，观察发现有一到三个处工艺步骤与流程图不一致，观察发现流程图不正确。零分：如果遇到以下任何一项，将判给零分没有记录多于两个上述要点没有做出明确规定多于两个关键步骤或程序没有作出清晰的定义未标出关键工序步骤温度控制不能满足温度敏感性产品要求没有监控程序没有建立生产操作控制极限的控制程序对5.1中所包括的关键生产步骤制定详细的操作说明书或标准操作(程序)总分值(20分)：对所有关键工序制定详细的操作说明书。包括所有关键操作参数和设备设定参数注意：假设供给商在5.1中没有对工艺流程进行确定，但有以下所有要求的文件，本条可以得分。操作说明书〔WorkInstructions——从操作者的角度出发，如何对生产或设备进行操作。操作说明书也经常被当作培训材料使用。可以参考设备的参数设置文件对操作说明书进行描述。〔SOP〕标准操作规程和操作说明书相似，但它还包括对设备的操作和参数设置。〔包括生产、维护和质量控制〕较小不符合(15分\以下之一将构成较小不符合操作说明书丨标准操作规程〔SOP〕或操作参数遗漏了一个关键工序或设备的设置标准操作规程〔SOP〕中遗漏了两到三项操作参数或操作说明较大不符合(6分)：以下之一将构成较大不符合操作说明书丨标准操作规程〔SOP〕或操作参数遗漏了两个关键工序或设备的设置标准操作规程〔SOP〕中遗漏了三项以上操作参数或操作说明，一到三个标准操作规程〔SOP〕遗漏零分：未制定操做说明书或标准操作规程对5.1中所包括的关键生产步骤制定了书面的工作描述和对操作者的技能要求制定培训方案并保存记录(程序一文件一记录)总分值(10分\各项工作应有详细的说明，包括：工作职位工作简介一对工作目标的简短描述上岗资格-对操作人员的具体要求培训方案应包括：岗位培训方法在规定的培训时间内应掌握的操作技能培训负责人需参加培训人员的跟踪方法，保存记录现行的培训效果衡量标准，保存记录本节所说的培训方案是指在生产过程流程图〔5.1〕中定义的关键步骤的操作培训。包括对员工或其他可能对KPI控制产生影响的其他操作的培训。关于检验人员和质量检查人员的培训见1.7的描述。较小不符合(7分\以下之一将构成较小不符合以上一个要素未作详细规定或缺失有工作描述，技能要求以及培训方案，但发现一到三个记录不完整的事例较大不符合(3分)：以下之一将构成较大不符合有三个以上记录遗漏的现象两个以上要素未作详细规定或缺失零分：如果遇到以下任何一项，将判给零分超过两个要素缺失无记录无培训程序建立开机和换产程序，确保生产开机和更换产品时的产品质量(规程-记录〕总分值(15分)：建立设备开机程序和换产程序。至少包括配料、包装材料、标签的验证。对于换产程序，应包括从生产现场去除上一次生产所用的原料、设备清洗消毒、更换原料、包装材料、标签。程序应包括：开机检查表，包括确认原料、包装材料和标签，确认者签字。换产操作任务表，包括去除上一次生产所用的原料、设备清洗消毒、更换原料、包装材料和标签。每项任务的责任人较小不符合(10分\以下之一将构成较小不符合以上一个要素未建立程序存在一到三个未遵守程序的现象记录中有两到三个遗漏较大不符合(5分)：以下之一将构成较大不符合以上两个要素未建立程序有三个以上未遵守程序的现象记录有三个以上遗漏零分：如果遇到以下任何一项，将判给零分多于两个以上的要素未建立程序没有程序或没有对程序进行详细的说明系统对保持记录没有要求或明显没有遵照执行没有记录5.6建立用于QA实验室、QC和生产过程的关键检测设备和7试验设备的校准和精确度验证程序，包括时间表和参考标准。保存记录。(程序一记录)总分值(15分)：建立并实施对QA实验室和生产中使用的关键测试设备进行校准和精确度验证的程序。包含：确定哪些属于关键测试设备设立校验测试的工作时间表校准方法和频率确立校准用的参考标准参考标准的维护程序必要时实施外部的鉴定和维护每天对生产线上使用的温度计和重量计量设备进行检查；包括地砰，充填定量器试验用天平关键测试设备“Key“MeasurementEquipment——用于对产品标准或QAP中规定的产品属性进行检测的任何设备，包括用于百胜产品生产的高压蒸煮锅及金属探测仪的校准。如果无法对某个设备进行校准，必须有记录证明已经对这个设备进行过检查，并已经停止使用。较小不符合(10分)以下之一将构成较小不符合一个要点未作详细规定，〔例如，校准程序、频率、校准记录或校准确认〕有一个设备未包括在校准程序之内记录中说明遗漏了一到三项校准试验没有坚持每天对温度计和重量计量设备进行校准较大不符合(5分)：以下之一将构成较大不符合两个要点未作详细规定有一个设备未包括在校准程序之内记录中说明遗漏了三项以上校准试验没有按照程序规定的频率进行校准试验零分：如果遇到以下任何一项，将判给零分校准程序的步骤规定不详细无校验程序无记录两个以上要点未作明确规定多于两个以上关键测试设备未包括在校准程序之内建立有效的维修方案并保存记录(程序-记录-观察〕总分值(10分久有效的预防性维护(PreventativeMaintenance)和现场修理〔On-goingRepairs)程序应包括：预防性维修和现场维修的职责预防性维修的任务-通常在设备停机时进行预防性维修程序包括维修任务的频率哪些维修任务需要执行，什么时间实施。类似于“工作任务〞的程序在预防性维修程序和现场维修程序中含如何区别哪些是预定的维修方案，哪些是紧急的维修任务。迅速地完成工作任务单上下达的维修任务设备外观和工作性能都得到良好的维护。较小不符合(7分\以下之一将构成较小不符合缺少以上一个要点有一到三个方案内的或现场需要的紧急维修没有完成一到三个记录不完整或遗漏的现象较大不符合(3分)：以下之一将构成较大不符合缺少以上两个要点有三个以上方案内的或现场需要的紧急维修没有完成三个以上记录不完整或遗漏的现象没有执行程序零分：如果遇到以下任何一项，将判给零分维修程序明显没有完全执行系统对于保存记录没有做出规定或明显没有完全遵照执行无记录没有书面的程序掌握并有效地运用统计方法对生产工艺进行控制和改良(-记录〕总分值(10分)将统计方法运用到生产工艺当中，包括：运用统计学方法对生产操作进行控制，执行人为生产操作人员，统计工程至少包括QAP中所指定的所有工程，假设不进行统计学控制，应获得百胜QA的偏差许可。对统计控制图〔Controlchart〕定义控制上限和下限〔并非产品标准中的上下限〕生产操作人员根本了解如何用统计控制图对生产工艺进行控制建立统计控制图使用流程，包括使用方法说明，如何判定“特殊事件〞“specialcauses〞并对“特殊事件〞采取相应的措施。当生产工艺控制超出设定的控制范围时，操作人员应采取相应纠正措施，或根据生产统计控制流程设定的控制图判定规那么采取纠正措施。控制图应放在各个检测工程的检测现场，每完成一次检测就需要对控制图进行一次数据跟踪记录和丨或图线跟踪。控制图可以由QC人员来绘制，但生产人员必须能看懂控制图，并对失控点采取正确的纠正措施。险查者通过对现场控制图的检查可以了解生产人员是否掌握了控制图的用途。仅有统计控制图此项不可得总分值。较小不符合(7分)：一到三个事例显示，当生产控制指标超出统计控制范围时，采取了错误的或不正确的措施。生产过程中，没有及时更新统计控制图数据有一个KPI控制指标没有纳入统计控制图管理较大不符合(3分)：三个以上事例显示，当生产控制指标超出统计控制范围时，采取了错误的或不正确的措施控制图中含标准中规定的上下限值，但不含经计算后的控制上限和控制下限值有两到三个KPI控制指标没有纳入统计控制图管理零分：如果遇到以下任何一项，将判给零分未对失控情况作出正确反响控制图没有设定控制上下限系统对于保存记录没有作出规定或明显没有遵照执行有三个以上KPI控制指标没有纳入统计控制图管理没有建立统计控制图使用流程，包括使用方法说明，如何判定“特殊事件〞“specialcauses〞并对“特殊事件〞采取相应的措施。没有运用统计学方法对生产工艺进行控制和改良6.0持续改良有质量改善意识方案，包括质量愿景规划和使命官言(观察/程序-文件〕总分值(5分)：应有明确的质量愿景规划和使命，并将其传到达所有各级组织。整个团队都表现出有明确的质量意识。应有正式有效的例行质量信息沟通系统。评估要点：质量愿景规划及使命被公告张贴或发给每个员工愿景规划和使命的沟通：对如何将愿景规划和使命传到达所有员工的沟通方式进行评估，以确保所有人员了解质量愿景规划和使命。质量信息的沟通：提供信息沟通的系统，保证管理人员和雇员之间的质量信息沟通顺畅。“质量意识〞包括对新员工的培训程序，以及对现有员工的持续培训。较小不符合(3分)以下之一将构成较小不符合存在一到三个与程序不符的事例使命宣言没有与员工进行充分的沟通程序未对如何使雇员了解质量使命作出详细的描述较大不符合〔1分)：以下之一将构成较大不符合存在三个以上与程序不符的事例发现有些员工不知道质量远景规划/使命零分：如果遇到以下任何一项，将判给零分未制定程序无质量远景规划制定质量和生产力持续改良方案。保存记录。(程序-记录〕总分值(15分)：应制定持续改良方案，包括：详细说明持续改良的步骤详细说明评估方法和跟踪工具对目标和指标进行详细描述，制定针对这些目标的绩效考核方法记录应归档保存。持续改良意味着长期的改良。有证据说明持续改良在有效地进行中。持续改良可以不是专门针对百胜产品的质量和生产力的持续改良，但供给商须展示改良行动对百胜亦有益处。持续改良包括对问题确实认，查找原因，改善的目标及数据的收集来说明改善的进展。改良工程中同时应包括参与人及具体行动，用来说明改良是否有效。持续改良是一个有组织的程序，而非仅是开会记录或空泛的目标。改良工程应以书面的型式记录问题描述、目标、参与者、衡量方法与总结。在工程总结时，有证据说明本案支持者和公司高层已对此工程有所了解，可以使用的工具包括集，方案，执行，检查，处理)，DMAiic(六西格玛方法：定义、测量、分析、改良、实施、控制〕。)，控制图〔controlcharts〕。较小不符合(10分)以下之一将构成较小不符合存在一到三个记录不完整或遗漏的现象存在一到三个与程序不符的现象遗漏上述一个要点，但供给商已制定持续改良方案并已取得进步较大不符合(5分)以下之一将构成较大不符合多于三个以上记录不完整或遗漏的现象多于三个以上与程序不符的现象多于三个以上要点未被提及在质量丨工艺设备的改良方面只取得很小的进步零分：如果遇到以下任何一项将判给零分无程序无记录保存制定处理客户投诉的程序。分析和利用投诉资料来解决质量问题并推动持续改良(程序-记录〕总分值(20分)客户投诉的处理程序应详细说明以下内容：收集信息记录信息追踪信息汇总信息相应的纠正行动供给商在与百胜餐厅或加盟商取得联系之前应先与百胜QA进行沟通，如果QA和供给商达成一致，那么供给商可以直接和顾客进行联系。顾客反响意见的收集和分析可以在总部进行，但必须在工厂对这些信息进行分析讨论并找出有效的证据。这些信息主要用于找出投诉原因并帮助制定纠正行动以解决类似的投诉。“解决方案〞〔Resolved〕可以由供给商定义，但必须意味着已经采取了相应的改良措施，要将解决方案通知百胜QA或顾客，以验证其有效。不可以接受以下解决方式：“从记录没有发现问题〞、“已通知生产线员工〞、“已告诉主管〞、“采取了纠正行动〞。改良策略可依据实际条件而定，可以是长期或短期。对于长期工程可成立工程改良小组对反复发生的问题进行改良，防止再次发生。短期问题的改良可以是对一次特定事件所采取的纠正行动。重复出现的问题应有长期处理方案较小不符合(15分\以下之一将构成较小不符合，一到三个记录不完整或遗漏的事例一到三个问题未得到解决或改良措施方案没有完成或尚未执行，一到三个纠正行动的有效性没有得到证实较大不符合(6分)：以下之一将构成较大不符合存在三个以上记录不完整或遗漏的事例存在三个以上投诉未得到解决或改良措施没有完成的事例存在三个以上纠正行动有效性没有得到证实的事例零分：如果遇到以下一项将判给零分没有书面的收集用户反响的程序客户投诉没有存档系统对如何解决投诉或制定并实施纠正措施没有明确的规定或明显没有遵照执行顾客的问题没有得到解决根据百胜食品平安审核和质量系统评估程序建立内部评估程序(程序-记录〕总分值(15分)制定针对百胜产品的食品平安审核和质量系统评估〔含上游供给商〕内部审核程序。每年至少进行两次内审。程序包括：指定的、合格的检查者〔可以是个人或职位)制定评估方案〔时间表〕的责任人或职位评估频率评估程序管理层参与，回忆进展跟踪可被改善的时机点应该根据供给商内审的结果来确定评估的频率。根据内审结果对存在的问题制定改良措施，并安排再次的复审，以验证所采取的纠正措施是否有效。内部评估由经过正式培训的合格的评估人员主持。类似于ISO的主任审核员〔外审员〕培训(不一定需要证书〕或ASQ培训(美国质量学会(AmerricanSocietyforQuality)等。评估者需要有文件证明曾参加过正式培训并获得审核员资格。HACCP，GMP，的培训不属于评估员资格正式培训审核经验和自学不被认为是接受了培训。公司内部的培训是可以接受的，但讲师必须接受过正式培训并获得证书，公司内部的培训课程应符合百胜的要求。至少要包括ISO-10011工程的知识。有证明显示工厂内审员接受过百胜正式STAR只培训，可以具有内审资格。供给商的ISO、GMP或HACCP的自我检查评估可以等同于百胜评估的某些章节，只要供给商至少每年两次进行百胜审核全工程的评估，并有证据显示那些审核工程或章节已经包含在ISO、GMP或HACCP自我检查评估之中。改良小组或个人运用这些评估资料采取改良和跟进措施。高级管理人员应回忆审核结果并支持改良行动。较小不符合(10分)以下之一将构成较小不符合一到三个记录不完整和遗漏一到三个问题未得到解决一个关键要点未被提及，一到三次未遵守检查频率的现象较大不符合(5分〕：以下之一将构成较大不符合多于三个以上记录不完整和遗漏多于三个以上问题未得到解决多于一个以上关键要点未被提及，评估员的正式培训满足大局部的要求，但并未到达所有要求评估员没有任何实际评估经验，多于三个以上未遵守检查频率的事例没有书面的改良行动方案未对审核不合格项进行复审零分：如果遇到以下任何一项，将判给零分没有书面的内审程序未保存记录，系统失效对评估中发现的问题未采取改正措施，评估员没有接受正式培训制定经常性和全员性的良好操作规程〔GMP〕食品员工平安〔FoodandWorkerSafety〕、用户意识(CustomerAwareness(程序-记录〕总分值(20分)规定培训要点，排出培训时间表。培训包括新员工培训和所有员工的持续跟进培训。程序包括：安排培训方案，至少一年一次良好操作规程〔GMP〕、食品平安〔FoodSafety〕、员工平安(WorkerSafety)培训所有员工培训档案培训适用于所有员工，持续跟进培训频率可以以周、月或最少以年来培训〔除非是由政府机构特别指定)。用户意识(CustomerAwareness)按实际要求进行培训。较小不符合(15分):以下之一将构成较小不符合一到三个与培训方案不符的事例一到三个培训记录不完整或遗漏，一到三个员工没参加培训一个关键的培训要点遗漏或有缺陷较大不符合(6分以下之一将构成较大不符合多于三个与培训方案不符的事例多于三个培训记录不完整或遗漏多于三个员工没参加培训两个关键培训要点遗漏或有缺陷零分：如果遇到以下任何一项将判给零分无程序未保存培训记录多于两个关键培训要点遗漏或有缺陷超过12个月没有做GMP、食品/员工平安的培训已完成上次百胜质量系统评估〔含上游供给商〕和食品平安审核的纠正行动(观察)总分值(15分)供给商已经按时完成上次STAR估发现问题的纠正行动，纠正措施有效。注意：如果是第一次接受百胜STAR评估，或是在上次评估〔质量系统彡上游供给商义食品平安)中没有要求纠正行动，这项为N/A。较小不符合(10分)：在发现的问题上有实在的进步，但在规定的时间内还有一项纠正行动没有完成较大不符合(5分)：在发现的问题上取得了一些进步，但有多于一项的纠正行动没有在规定的时间内完成或没有能够解决问题。零分：如果遇到以下任何一项，将判给零分对于上次审核存在的问题只针对较少的问题做了改良方案或没有做改良方案。不得存在不平安操作的行为(观察)总分值(10分)未发现不平安操作的情况较小不符合：无较大不符合：无零分：发现任何一个不平安操作的事例7.0文件管理这局部的目的是管制信息的分发，并保证对新的要求和标准改变有