股权激励期权修正公告

青岛海尔股份有限第二期股票期权激励青岛海尔股份有限第二期股票期权激励计划（草案修订稿事项备忘录12”2、公司拟授予激励对象 0.807%。4、本次授予的股票期权的行权价格为 价：22.31元。5、行权安起12个月且2011年年度报告公告后，在本计划规定的可行权日按获授的股票期1自授权日起12246、行权的业绩条7、激励对象行使股票期权的6、行权的业绩条7、激励对象行使股票期权的资金全部以自筹方式解决。青岛海尔承诺8本计划必须满足如下条件后方可实施中国证券监督管理委员会备案2以2010年经审计的净利润为固定基数，公司2011年度经审计净以2010年经审计的净利润为固定基数，公司2012年度经审计净自授权日起2436自授权日起364830103010、公司审议股票期权激励计划的股东大会将采取现场投票和网络投票11自公司股东大会审议通过本计划之日起 3目录566789目录56678945指指指指指指指指行指指日指指段指指5指指指指指指指指行指指日指指段指指指指指1、扩大激励对象范围，更广泛地实现股东、公司和激励对象利益的一致，1、扩大激励对象范围，更广泛地实现股东、公司和激励对象利益的一致，2、促进公司适应时代特点、转型创新、建立人单合一的双赢文化及自主3、进一步完善公司的薪酬激励体系，健全公司激励、约束机制，建立股4、兼顾公司长期利益和近期利益，能更好的吸引、激励和稳定公司经营1、激励对象确定的法律依6指指指指指《股权激励备忘录123指指2、激励对象的职务依3、激励对2、激励对象的职务依3、激励对象确定的考核依核心技术（业务）831、最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选2、最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚3、具有《公司法》第147象本计划拟授予激励对象1080万份股票期权，每份股票期权拥有在可行权日7符合行权条件的情况下以行权价格购买一股公司人民币普（A股股票的权利本计划授符合行权条件的情况下以行权价格购买一股公司人民币普（A股股票的权利本计划授予激励对象的股票期权数量为1080万股，对应的标的股票数量1080万股，占本计划签署时公司股本总额133851.88万股的0.807% 无持股5%以上的主要股东或实际控制人的配偶及直系近亲属。明本的1%8编姓职占授予总量比12董（业务）人员（81人合通过本计划后的30日。授权日必须为通过本计划后的30日。授权日必须为交易日，且不得为下列期间1、定期报告公布前302、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后2个交易日3、其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后2个交易日101、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后2个交易日2、其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后2个交易日25%；在离职后半年内，不得转让其所持有的2、激励对象为公司董事和高级管理人员的，将其持有的公司股票在买入693、在本次股票期权激励计划的有效期内，如果《公3、在本次股票期权激励计划的有效期内，如果《公司法》对公司董事和本次授予的股票期权的行权价格为获授的每份股票期权可以以22.31本次授予的股票期权的行权价格为22.31（2）股票期权激励计划草案摘要公布前 价：22.311、公司未发生如下任一情形2、激励对象未发生如下任一情形（3）1、考核合2、公司未发生如下任一情形1、考核合2、公司未发生如下任一情形3、激励对象未发生如下任一情形（3）4、行权安122011 ：5、行权的业绩条自授权日起1224自授权日起2436自授权日起3648根据财政部2006年2月15日颁根据财政部2006年2月15日颁布的《企业会计准则——股份支付》及其解释以2010年经审计的净利润为固定基数，公司2011年度经审计净以2010年经审计的净利润为固定基数，公司2012年度经审计净2、对于完成等待期内2、对于完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取激励对3、对于授予的存在活跃市场的期权等权益工具，按照活跃市场中的报价预计股利；(6)期权有效期内的无风险利率1、公司采用B-S模型确定股票期权的公允价S模型由6个变量所决定：标的股票的现行价格（S，无风险利率（），期权有效期（t）、股价预计波动率（σ）以及标的股票的股息（这S2（1）股价假设：本计划采取的股价为2011年1月5日收盘价27.86（2）行权价（K）：22.31（5）历史波动率0.3995（1年）；0.419（2年）；0.508（3年至（6）（5）历史波动率0.3995（1年）；0.419（2年）；0.508（3年至（6）股息率元，即需要摊销的股票期权成本为10,659.33万元，该成本将在激励计划等待期号—股份支付》的规定，公司股票期权费用应假设：股东大会通过股权激励计划，2011年1月5日为授权日，授予时公司价为27.86元，则每一个等待期的当期费用估算如下（单位万元2011年12月31日资产负债表日的财务处理如下（金额单位万元贷：资本公积——其他资本公假设2011年公司归属于母公司股东的净利润较2010年增长18%，为217,020元（2010年归属于母公司股东的净利润测算依据：公司于1月11日发布2010等待当期费累计费2011-1-2011-12-2012-1-2012-12-2013-1-2013-12-2014-1-2014-1--01209114,9470802001209114,94708020183,915）01167.60012.61。算为10659.33万元）相对公司的当期利润而言金额不高，分摊到等待期后对公其中：Q0Q其中：Q0为调整前的股票期权数量；n为缩股比例（即1股公司股票缩为股股票）；Q为调整后的股票期权数量3Q=Q0×其中：Q0为调整前的股票期权数量；n为配股的比率（股前公司总股本的比）；Q其中：P0为调整其中：P0为调整前的行权价格P＝P0÷其中：P0为调整前的行权价格；n为缩股比例；PP＝P0-4其中：P0为调整前的行权价格；P1为股权登记日当天收盘价；P2为配股价格n（；P1董事会薪酬与考核委1董事会薪酬与考核委员会负责拟定股权激励计划草并提交董事会审议3、监事会核实激励对象名单5、公司聘请律师对股票期权激励计划出具法律意见7、在中国证监会对股票期权激励计划备案无异议后，公司发出召开股东8、独立董事就股票期权激励计划向所有股东征集委托投票1、董事会薪酬与考核委员会负责拟定股票期权授予方2、董事会审议批准薪酬与考核委员会拟定的股票期权授予方4、公司与激励对象签订《授予股票期权协议书》，约定双方的权利义5、公司于授权日向激励对象送达《股票期权授予通知书》一式两6、激励对象在三个工作日内签署《股票期权授予通知书》，并将一份送回司8、公司根据中国证监会、上交所、登记结算公司的有关规定办理实施股1、激励对象向薪酬与考核委员会提交《1、激励对象向薪酬与考核委员会提交《股票期权行权申请书》，提出行权请，3、经上交所确认后，激励对象应将行权资金按照公司要求缴付给公司指4、向登记结算公司申请办理登记结算事1、公司有权要求激励对象按其所聘岗位的要求为公司工作，若激励对2、若激励对象因触犯法律、违反职业道德、泄露公司机密、失职或渎3、公司根据国家税收法规的规定，代扣代缴激励对象应交纳的个人所得及其它税5、公司应当根据股票期权激励计划、中国证监会、上交所、登记结算6、法律、法规规定的其他相关权利义1、激励对象应当按公司所聘岗位的要求，勤勉尽1、激励对象应当按公司所聘岗位的要求，勤勉尽责、恪守职业道德2、激励对象应按照本计划的规定自筹行权资金3、激励对象有权且应当按照本计划的规定行权，并按规定锁定股4、激励对象获授的股票期权不得转让或用于担保或偿还债5它税费。6、法律、法规规定的其他相关权利义1、职务变（2）激励对象因不能胜任工作岗位、考核不合格、触犯法律、违反职业道2、解3、辞职或不续4、退（1）若在3、辞职或不续4、退（1）若在其离职当年绩效考核合格，则其可在本计划的有效期内按规定权，其所获授的股票期权的数量与行权价格不作变更5、丧失劳动能6、死1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法2、最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处3、中国证监会认定的其他情形1、最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选2、最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚3、具有《中华人民共和国3、具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高1、本计划在中国证监会备案无异议、公司股东大会审议批准之日起生2、本计划的解释权属于公司董事会北京市中北京市中伦律师事务关于青岛海尔股份有限公第二期股票期权激励计划的补充法律意见书关于青岛海尔股份有限第二期股票期权激励计关于青岛海尔股份有限第二期股票期权激励计补充法律中伦公司字[2010]029982-2 备忘录31370200018040666工业园内，公司已通过20092汇所审字第5-汇所审字第5-2010913” 31080总额133,851.88万股的0.807%（1）最近31080总额133,851.88万股的0.807%（1）最近3（2）最近3的4 1715全部有效的 1715全部有效的股权激励计划所涉及的标的股票总数为2795万股，占公司目前总股不超过公司股本总额的1%。各激励对象的获授情况如5编姓职12董（业务）人员（81人合股票期权授权日起4年，获授股票期权的首次行权日为自授予日起12司 股票期权授权日起4年，获授股票期权的首次行权日为自授予日起12司 为6自授权日起1224自授权日起2436自授权日起3648 在近六个月（201039 在近六个月（2010392010910日） 22010913日对《股权激励计划（草案3、2010年9月1374、2010年9月134、2010年9月13 8司容请司容请92010914日，公司在《上海证券报券日报》以及上海证券交易所网站2010914日，公司在《上海证券报券日报》以及上海证券交易所网站（）上公告了《股票形张忠 张忠 114青岛海尔股票期权激励人员名单附123456789青岛海尔股票期权激励人员名单附123456789青岛海尔股票期权激励人员名单附青岛海尔股票期权激励人员名单附作为青岛海尔股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，现依据《作为青岛海尔股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，现依据《上市公司股权励有关备忘录股权激励有关备忘录3（以上三备忘录合称《股权激励《上海证券交易所股票上市规则年修订》等法律、法规和规范性文件及《司章程》的有关规定，对《青岛海尔股份有限公司第二期股票期权激励计划（草案修订稿（以下简称“《股票期权激励计划（草案修订稿）发表意见如下1、公司不存在《管理办《股权激励备忘录》等法律、法规、规范性文件规止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资2、公司本次股票期权激励计划所确定的公司董事、高级管理人员均符合《中华和国公司法》等法律、法规和《公司章程》有关任职资格的规定；同时，激励对象《管理办法》、《股权激励备忘录》规定的禁止获授股权激励的情形，激励对象的主认办法合法、有效3、公司《股票期权激励计划（草案修订稿》的内容符合《管理办法》、《股权激励备录》等有关法律、法规的规定，对各激励对象股票期权的授予安排、行权安排、变更等事项未违反有关法律、法规的规定，未侵犯公司及全体股东的利4、公司已书面承诺不向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资5、公司实施股票期权激励计划可以健全公司的激励约束机制，可以实现股东、激励对象利益的一致，维护股东权益，为股东带来更高效、更持续的回报，促进