2023年高等教育经济类自考-00075证券投资与管理考试历年参考核心考点荟萃附答案

（图片大小可任意调节）2023年高等教育经济类自考-00075证券投资与管理考试历年参考核心考点荟萃附答案第一卷一.参考题库(共20题)1.普通股票股东享有的权利主要是（）。A、公司重大决策的参与权B、盈余分配权C、剩余资产分配权D、选择管理者E、优先领取固定股息2.本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为（）。A、商业汇票B、证据证券C、凭证证券D、资本证券3.国际债券的种类有（）。A、全球债券B、本国债券C、美国债券D、外国债券E、欧洲债券4.通货膨胀水平和外汇汇率风险会不同程度地影响债券的定价。5.（）是从流动资产中扣除存货部分，再除以流动负债的比值。A、速动比率B、流动比率C、产权比率D、资产负债率6.形态理论中的持续整理形态包括（）。A、三角形形态B、圆弧顶形态C、双重底形态D、头肩顶形态7.投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（）关系。A、正比B、反比C、不相关D、线性8.证券市场监管对象包括（）。A、筹资者B、投资者C、证券经营机构D、商业银行E、证券中介机构9.股份公司对股东派发的最普遍、最基本的股息形式是（）。A、现金股息B、股票股息C、财产股息D、负债股息10.根据《公司法》规定，股票不得以（）。A、折价发行B、溢价发行C、平价发行D、面额发行11.在普通股票分配股息之后才有权分配股息的股票是（）。A、优先股票B、后配股C、混合股D、特别股12.K线图中十字线的出现，表明（）。A、买方力量还是略微比卖方力量大一点B、卖方力量还是略微比买方力量大一点C、买卖双方的力量不分上下D、行情将继续维持以前的趋势，不存在大势变盘的意义13.资本资产定价模型的基本假设包括（）。A、投资者都在期望收益和方差的基础上选择投资组合B、投资组合中的证券方差相等C、投资者具有完全相同的预期且能有效选择能够提供最佳收益风险组合的资产组合D、单个证券的系统风险等于市场证券组合的系统风险E、在资本*市场上没有摩擦14.监事由（）选举产生。A、股东大会B、职工代表大会C、董事会D、上级任命15.计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券被称为（）。A、贴现债券B、复利债券C、单利债券D、累进利率债券16.证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种（）。A、债权关系B、所有权关系C、综合权利关系D、委托代理关系17.上市公司定期公告的财务报表包括（）。A、资产负债表B、损益表C、成本明细表D、现金流量表E、财务状况变动表18.根据我国《证券法》的规定，综合类证券公司的注册资本最低限额为人民币（）。A、0.5亿元B、1亿元C、5亿元D、10亿元19.英国的证券经营机构又称为（）。A、投资银行B、证券公司C、商人银行D、全能银行20.以下属于系统风险的是（）。A、利率风险B、市场风险C、违约风险D、购买力风险E、经营风险第二卷一.参考题库(共20题)1.由于市场需求基本饱和，产品的销售增长率减慢，迅速赚取大量利润的机会减少，整个行业开始进入（）。A、初创期B、成长期C、稳定期D、衰退期2.一般情况下，中央银行采取宽松的货币政策将导致（）。A、股价水平上升B、股价水平下降C、股价水平不变D、股价水平盘整3.证券投资基金按组织形式可分为（）。A、公司型投资基金B、契约型投资基金C、封闭型投资基金D、开放型投资基金4.在下跌行情中有压力线，在上升行情中有支撑线。5.股票体现的是（）。A、所有权关系B、债券债务关系C、信托关系D、契约关系6.贴现债券的发行属于（）。A、平价方式B、溢价方式C、折价方式D、都不是7.有价证券即股票，是具有一定票面金额、代表财产所有权，并借以取得一定收入的一种证书。8.接受客户委托，在交易所中代理客户买卖证券并收取一定佣金的经纪商是（）。A、场内经纪商B、佣金经纪商C、专业经纪商D、做市商9.会员制证券交易所的决策机构是（）。A、会员大会B、董事会C、理事会D、监事会10.个人投资者的投资目的主要有（）。A、本金安全B、收入稳定C、资本增值D、维持流动性11.债券按计息方式不同有多种分法，其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫（）。A、单利债券B、复利债券C、贴现债券D、累进利率债券12.“新产品和大量替代品的出现，原行业的市场需求开始逐渐减少，广品的销量也开始下降”描述的是行业生命周期中的（）。A、初创期B、成长期C、稳定期D、衰退期13.根据投资风险和收益的不同，投资基金可以分为（）。A、契约型基金和公司型基金B、开放型基金和封闭型基金C、成长型投资基金、收入型投资基金和平衡型基金D、股票基金、债券基金、货币市场基金14.上市公司增资扩股由于会导致每股收益下降，所以必然导致二级市场股价的下跌。15.公司不以任何资产作担保而发行的债券是（）。A、信用公司债B、承保公司债C、参与公司债D、收益公司债16.技术分析是以证券市场的过去轨迹为基础，预测证券价格未来变动趋势的一种分析方法。17.投机者的目的在于通过价格波动来盈利，因此必然导致证券价格剧烈波动。18.综合类证券公司的注册资本最低限额为（）。A、人民币5000万元B、人民币1亿元C、人民币2亿元D、人民币5亿元19.证券经营机构的设立监管主要有（）。A、注册制和核准制B、注册制和会员制C、注册制和特许制D、核准制和特许制20.基金在美国的称谓是（）。A、共同基金B、互助基金C、单位信托基金D、证券投资信托基金第三卷一.参考题库(共20题)1.股票的特征表现在（）。A、期限上的永久性B、决策上的参与性C、责任上的无限性D、报酬上的剩余性2.投资组合由A，B两种证券构成，证券A在投资组合中的权重为40%，证券B在投资组合中权重为60%。B两种证券的预期收益率及概率分布如下： 则该投资组合的预期收益率为（）。A、10.8%B、12.4%C、12.6%D、14.2%3.以非日元的亚洲国家或地区货币发行的外国债券称为（）。A、龙债券B、武士债券C、猛犬债券D、东亚债券4.封闭式基金的交易价格（）。A、可能出现溢价现象B、必然反映基金净值C、受市场供求关系影响D、不可能出现溢价现象E、可能出现折价现象5.简述可转债对于发行者和投资者的意义。6.按规定，股份有限公司破产或解散时在支付股息前的清偿顺序是（）。A、支付清算费用——支付工资、劳保费用——清偿公司债务——缴纳所欠税款B、支付清算费用——支付工资、劳保费用——缴纳所欠税款——清偿公司债务C、缴纳所欠税款——支付清算费用——支付工资、劳保费用——清偿公司债务D、支付工资、劳保费用——支付清算费用——缴纳所欠税款——清偿公司债务7.根据我国《证券法》规定，取得自营业务行政许可的证券公司可用其资本金、营运资金和其他经批准的资金进行证券投资。8.一笔期限为2年的贷款，年利率为10%，贷款额为10000元，复利计息，该笔贷款到期后的利息为（）。A、12100元B、12000元C、2100元D、2000元9.公司股票的市盈率越低，越值得投资者进行投资。10.设立股份有限公司申请公开发行股票，发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的（）。A、20%B、25%C、30%D、35%11.证券中介机构是指为证券市场参与者如发行者、投资者等提供相关服务的专职机构。12.投资者可以随时赎回的基金是（）。A、封闭式基金B、开放式基金C、公司型基金D、契约型基金13.证券投资的主体分哪两类？他们的投资目的和投资特点各是什么？14.能够评价股票市价合理性的指标有（）。A、发行价格B、市盈率C、本利比D、净资产倍率E、发行量15.以下哪一个指标可以反映单个证券相对于市场证券组合的变动程度，并用于衡量单个证券的系统风险？（）A、αB、βC、方差D、标准差16.证券投资基金是一种利益共享、风险共担的（）证券投资方式。A、直接B、间接C、集合D、分散17.在名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息比单利债券（）。A、少B、多C、相同D、不确定18.MACD利用离差值与离差平均值的交叉信号作为买卖的依据。19.采用股票股息的形式，实际上是一部分收益的资本化，增加了公司股本，相应地减少了公司的当年可分配盈余。20.以人民币标明股票面值，以外币购买和交易，专供外国和中国港、澳、台地区投资者买卖的股票是（）。A、B股B、H股C、S股D、N股第一卷参考答案一.参考题库1.正确答案:A,B,C2.正确答案:B,C3.正确答案:D,E4.正确答案:正确5.正确答案:A6.正确答案:A7.正确答案:A8.正确答案:A,B,C,D9.正确答案:A10.正确答案:A11.正确答案:B12.正确答案:C13.正确答案:A,C,E14.正确答案:A15.正确答案:B16.正确答案:D17.正确答案:A,B,D18.正确答案:C19.正确答案:C20.正确答案:A,B,D第二卷参考答案一.参考题库1.正确答案:D2.正确答案:A3.正确答案:A,B4.正确答案:错误5.正确答案:A6.正确答案:C7.正确答案:错误8.正确答案:B9.正确答案:C10.正确答案:A,B,C,D11.正确答案:B12.正确答案:D13.正确答案:C14.正确答案:错误15.正确答案:A16.正确答案:正确17.正确答案:错误18.正确答案:D19.正确答案:C20.正确答案:A第三卷参考答案一.参考题库1.正确答案:A,B,D2.正确答案:C3.正确答案:A4.正确答案:A,C,E5.正确答案: （1）发行者：由于可转换债券附有一般债券所没有的选择权，因此，可转换债券的利率一般低于普通公司债券利率，所以企业发行可转换债券有助于降低其筹资成本。但可转换债券在一定条件下会转换成公司的股票，可能会影响到公司未来的所有权结构的改变。 （2）投资者：可转换债券兼具有债券和股票的双重性质，既有债权性，又有股权性。投资者可以选择持有债券到期，收取本金和利息。可转换债券兼具债券和股票的双重性质，较受投资者欢迎。6.正确答案:B7.正确答案:正确8.正确答案:A9.正确答案:错误10.正确答案:D11.正确答案:正确12.正确答案:B13.正确答案: 一是个人投资者，包括其家庭；二是机构投资者，包括政府、企事业、金融机构。 个人投资者的投资目的是使证券投资的净效用（即收益带来的正效用减去风险带来的负效用）最大化，具体有本金安全、取得稳定收入、资本增值、抵补通货膨胀风险、维持资产的流动性、实现投资多样化、参与公司的经营决策、合法避税。各级政府及政府机构参与证券投资的目的主要有调剂