《内生比较优势理论与中国贸易结构转换》读书笔记

-PAGE1-《内生比较优势理论与中国贸易结构转换》读书笔记经济学系05021023潘旭华一、引言近年来我国对外贸易飞速发展，不仅总量不断增加，贸易结构也进行着优化调整。近20年间，我国对外贸易结构就完成了两次重大调整，从以初级产品出口为主转向以工业制成品出口为主，从以劳动密集型产品出口为主转向以资本技术密集型产品出口为主。在当今的国际贸易格局下，我国如何更好的发挥优势、参与国际分工成为学者讨论的热点。在本学期学习了国际经济与贸易课程后，对我国的贸易结构是否合理、是否遵循了相关国际贸易理论等问题产生了一定兴趣，于是选读了《内生比较优势理论与中国贸易结构转换》一书，一方面加强对所学的相关国际贸易理论的理解，另一方面系统地了解对我国贸易结构转换。二、简要介绍《内生比较优势理论与中国贸易结构转换》一书由中国经济出版社2006年12月出版，作者张亚斌为中国社会科学院经济学博士，现任湖南大学经济与贸易学院副院长、教授、博士生导师。本书从对国际贸易理论的阐述入手，分析了我国对外贸易结构变化的相关问题。在我国对外贸易总量迅速扩张的同时，结构上也出现相应变化。但我国对外贸易发展存在着一种“悖论”，即贸易结构的升级与其比较优势的演进似乎不相关，并且贸易结构的高度化并没有带来贸易条件的改善。从而引发了两个问题：一是中国参与国际分工与贸易还要不要遵循比较优势原理；二是中国在新的贸易格局下如何进一步实现贸易结构的升级。针对中国国际贸易现阶段的发展情况，本书在内生比较优势理论基础上立论阐释，指出中国对外贸易格局的转换必须基于比较优势的内生演进。整合先天比较优势与后天比较优势，实现各类优势的动态嫁接和空间重组，从而促进中国比较优势的内生演进与对外贸易结构的转换。二、主要内容及简要评价全书共分为五章，前三章主要介绍了国际贸易相关理论，后两章侧重分析了我国国际贸易结构的演进和发展方向。在对各贸易理论进行介绍时，本书侧重模型的构建和公式的推导，并结合贸易理论的新发展对各理论进行总结和评价，论证非常严谨，逻辑严密。有些内容可以看作是对本学期所学国际贸易课程的有益补充，与赵春明老师所著的《国际贸易》教材相比，本书对各理论的产生背景介绍不足，并且举例较少。本书第一章以比较优势理论为主线，按照从完全竞争市场到不完全竞争市场，从产业间到产业内、甚至公司内、产品内，从静态到动态，从完全分工到不完全分工的逻辑分三节分别介绍了经典比较优势理论、产业内贸易理论和竞争优势理论。本书所述的经典比较优势理论，即我们所学的大卫·李嘉图的比较成本理论模型和赫克歇尔—俄林的相对要素价格模型，在分别论述了上述两个理论基础上，介绍了胡永刚（1999）提出的综合成本型的比较优势，即认为综合比较成本是由相对要素生产率与相对价格之差决定的。第二节关于产业内贸易理论的介绍与我们所学教材不同，而是从规模经济、产品差异和市场结构三个角度构建了三大模型。并对比较优势概念进行了重新界定，“在不完全竞争条件下，比较优势是由产品的相对效用价格比决定的”，并且“相对效用价格比可以整合完全竞争市场的比较优势与不完全竞争市场的比较优势”。第三节单独论述了迈克尔·波特提出的竞争优势理论，及比较优势理论与竞争优势理论的争论和整合，认为竞争优势是一种综合的比较优势。本书第二章介绍了由国际分工与贸易模式的动态化决定的内生比较优势。认为“内生比较优势是指可以通过后天的专业学习获得或通过投资创新与经验积累人为创造出来的比较优势”，并且把“技术进步在模型中内生地决定”称为内生比较优势理论。然后分别讨论了决定内生比较优势的三个主要因素：要素、技术和专业分工。并介绍了两个内生比较优势理论：投资——技术——比较优势和制度——技术——比较优势。认为基于以下四种情形技术投资可以提高效用价格比，从而影响相对效用价格比意义上的比较优势：持续投资的“技术外溢”和“干中学”效应产生动态的规模经济；当产品性质一定时，技术投资降低了生产成本；当产出一定时，技术投资增加了买方效用；技术投资的合理性在于提高了产品的效用价格比。而关于制度方面，一种合理的制度安排将有利于节约交易费用或提高交易效率，使外部性内部化及私人收益率接近社会收益率，降低不确定性与减少机会主义行为。基于对国际贸易结构总是以一定的比较优势为基础的认识，第三章介绍了比较优势演进与贸易结构升级。本章包括三节，分别是：静态比较优势与贸易结构——后进国家对先进国家的依附；动态比较优势与贸易结构——后进国家对先进国家的模仿；内生比较优势与贸易结构——后进国家对先进国家的赶超。关于后进国家的赶超，以日本和印度的发展模式作为案例进行验证。其中的内生比较优势强调了内生技术进步对贸易结构转换、贸易总量扩张和持续增长的作用，对我国国际贸易的发展具有一定的指导作用。第四、五章在前三章对国际贸易理论系统论述的基础上，探讨了我国的国际贸易的发展状况。第四章主要是对我国贸易结构演进效应及原因的实证分析，首先通过对改革开放以来进出口总额增长情况、初级产品和工业制成品的比重、资本技术密集型产品出口情况和贸易竞争力指数（TCI）、显性比较优势指数（RCA）的分析，说明我国已经确立了贸易大国的地位，并且正处于对外贸易结构转换的一个关键时期。第二节运用计量经济学的实证分析法对我国贸易增长及结构演进的福利效应进行了讨论，主要结论可以归纳为：我国迅速增长的出口商品是我国目前并不具备比较优势的资本技术密集型商品，国家支持这类商品的出口对于国内经济结构的调整与升级是具有积极意义的，但就近期而言，这种政策倾斜是有代价的；我国出口商品结构迅速高度化的同时，价格贸易条件却呈不断恶化的趋势；我国对外贸易增长主要是数量扩张型增长，但通过扩张数量来改善收入贸易条件的空间已经变得越来越小，因此，我国对外贸易中存在着潜在的或者说部分的贫困化增长。第三节通过对我国贸易结构演进与要素结构变动的实证分析得到下列主要结论：自改革开放以来，我国出口商品结构升级与要素禀赋结构演进具有很强的正相关性；由于我国要素市场发育比较滞后，金融市场的压制比较严重，资本受到的价格扭曲和行政干预要比劳动大，因此，加快我国要素市场的发育，减少政府行政干预，加快金融制度、组织机构的健全和完善，将有力于我国出口商品的进一步升级。第四节对我国贸易结构演进与技术进步相关性的经验实证基本结论认为：技术进步与我国出口商品结构存在显著的正相关关系；我国的全要素生产率（TFP）与人力资本、外资依存度和R&D投入存在正相关关系。总的来说，本章基于理论分析和计量研究的结果，有助于我们更深刻的认识我国贸易演进的机制和存在问题，对优化贸易结构具有重要的指导意义。第五章着重论述了我国产业优势重构与贸易战略选择的相关问题，第一节介绍了我国对外贸易结构转换的依据——比较优势的演进。比较优势结构的演进主要取决于要素积累和技术进步以及两者的适应性演进，与一国的社会经济发展阶段基本上是相同的。比较优势演进的一般可分为初级产品（资源与劳动密集型）、工业制成品（劳动与资源密集型）、工业制成品（资本及技术密集型）、工业制成品（技术知识密集型）与服务业这四个主要阶段。通过对我国及世界主要国家和地区的劳动要素赋存及价格、资本成本与劳动成本、要素投入与产出率对产出增长贡献份额、生产率、相对综合劳动成本和科技竞争力等数据的分析，可得到关于我国贸易的如下基本结论：我国在自然资源及资源密集型的初级产品上已经全面处于比较劣势；在劳动密集型产品上保持着显著的比较优势；在资本及技术密集型产品上的比较劣势正在逐步弱化，但出于比较劣势的格局并未根本改观；在知识技术密集型产业上则处于显著的劣势。根据我国的国情，第二节提出了我国对外贸易结构转换的目标，即实现在国际分工体系中的重新定位。其中的对外贸易结构转换的终极目标包括：改善贸易条件，实现贸易可持续增长，并促进产业结构升级。其中的中介目标主要体现为三个基本原则：立足于静态比较优势，着眼于动态比较优势，服从于终极目标。本书的重中之重就是在最后一节对我国贸易结构转换的措施，即实现比较优势的内生演进的论述。首先是要整合先天比较优势与后创比较优势，具体体现为实现内部劳动资源优势与外部劳动资源优势的动态嫁接，实现欠发达地区劳动资源优势与发达地区非劳动资源优势的空间重组。其次，促进比较优势的内生演进，顺应要素积累的演进顺序，以实现比较优势结构的自然转换，并且抓住机遇培育高级要素，以实现比较优势的“蛙跳式”升级，特别是以技术促进比较优势的内生演进。最后强调了投资、分工以及技术对技术创新的重要意义，并阐述了具体可行的措施，以实现贸易结构的转换。三、结语本书引用参考了国内外大量学者的研究成果，具有较强的学术价值。出发点和落脚点都是围绕我国对外贸易结构如何转换展开的，从对国际贸易经典理论的回顾入手，重视比较优势的作用，但并不拘泥于传统比较优势理论，引入内生比较优势概念，所引入的内生变量与我们所学的要素增长贸易理论相类似，突出强调在资源整合基础上，技术进步的重要意义。另一方面，本书列举出大量数据和事实，从理论和实证分析的角度较为全面、客观的分析了我国国际贸易的具体情况。针对我国贸易结构转换提出了很多非常有实际价值的建设性意见，特别是以内生比较优势理论为基础，探讨了如何通过技术进步与创新，以实现我国贸易的比较优势演进与贸易结构转换。书中将投资与技术创新作为实现贸易结构转换的核