金融从业人员职业道德及礼仪规范

金融从业人员职业道德

及礼仪规范

单元4证券从业人员职业道德规范

1.证券职业道德基本规范

2■证券从业人员职业道德具体准则

保险职业道德基本规范

•证券职业道德就是证券从业人员在从事与证券业

务相关的活动时，所应遵循的道德原则、规范与

行为守则的总和。

证券职业道德的特征

•（一）广泛性

•（二）现代性

•（二）重视效率

介,*

证券从业人员基本道德规范

•（一）正直诚信

■证券从业人员要刚正不阿，诚实

守信；要不畏权索忠于职守，坚决

维护市场的“三公”原则，坚持秉公

办事，严守信用，实事求是，忠实履

行所承担的职责和诺言,取信于民。

正直诚信的基本要求

•1、时刻注意维持“公平、公正、公开”的市场原

贝I」，不得从事对保护投资者利益有害的活动，不得

从事有损于证券行业信誉的活动。

•2、要求证券从业人员在证券发行、交易及其他相

关的业务活动中所提供、公布的文件和资料必须真

实、完整，不得虚假陈述，或欠缺重要事项。

琼民源虚假陈述案

•海南民源现代农业发展股份有限公司（简称琼民源）

为上市公司。1996年下半年，民源海南公司（琼民源

的控股公司）与深圳有色金属财务公司（琼民源股东

、财务顾问）联手炒作琼民源股票，某些传媒对琼民

源业绩更是大加渲染。

•1996年下半年，琼民源股票价格在短5个月时间里上涨

了4倍。1997年初，琼民源公布的财务报告谎称1996年

度”公司实现利润5.7亿元，资本公积金增加6.57亿元

o"据此计算，琼民源利益比上一年增加了1000倍。

对于此财务报告，海南大正会计师事务所事先出具了

琼民源的资产评估报告，同时中华会计师事务所、海

南大正会计师事务所事先所都出具了无保留意见的审

计报告。

当证券监督管理部门和广大投资者向其提出质

疑并要求该公司董事对其报告的真实性负责时，琼

民源公司的全体董事竟然集体辞职，并同时申请其

上市股票停牌。中国证监会在对琼民源进行了认真

调查后，认定琼民源及上述几家会计师事务所已经

违约了证券法律、法规及《会计法》的有关规定，

构成了严惩的虚假陈述行为，同时琼民源的控股股

东民源海南公司与深圳有色金属财务公司有联手操

纵证券市场的违约行为，因此作出了具体的处罚决

定，同时对于已明显触犯刑律的主要责任人员移交

司法机关予以处理。

•为推进证券业诚信体系建设，增强证券

从业人员诚信观念，提高证券业公信力，

中国证券业协会发布了《证券从业人员诚

信信息管理暂行办法》,从2005年5月1日

起施行。

（二）勤勉尽责

•证券从业人员要勤奋踏实，努力不懈地

做好本职工作。证券从业人员要热爰本职

工作，认真负责，勤勤恳恳，踏踏实实，

任劳任怨，一丝不苟，对待工作尽责、尽

力、尽瘁。

勤勉尽责的基本要求

•1、要求证券从业人员热爱我国证券事业，

热爱本职工作，努力钻研，勤奋演练，提

高自己的业务水平和工作效率。

•2、要求证券从业人员按章办事，尽最大努

力维护客户及公司的正当利益，力戒粗枝

大叶、玩忽职守、越职行事、欺诈客户的

行为。

中国证监会市场禁入决定书

■钟伟华，男，1957年8月出生，时任广东证券股份有限公司（以下简称

广东证券）董事长和总裁，住址：广东省广州市天河区南国一街17号。

•符列娜，女，1958年4月出生，时任广东证券财务总监，住址：广东省

广外市体育东横街80号。

•吴克夫，男，1955年11月出生，时任广东证券广州西华路营业部总经理

,住址不详。

・饶金良，男，1963年4月出生，时任广东证券北京长春桥营业部总经理

，住址：广东省深圳市福田区华强北路4001号。

•朱捷，女，1976年5月出生，时任广东证券北京长春桥营业部副总经理

,住址：广东省广州市荔湾区芳村大道西218号。

■叶育鹏，男，1962年10月出生，时任广东证券河源营业部总经理，住址

：广东省河源市源城区新风路113号。

•罗立新，男，1968年1月出生，时任广东证券顺德管理总部总经理和广

东证券总裁助理、副总裁，住址不详。

・黄方杰，男，1950年5月出生，时任广东证券副总裁，住址：广东省广

州市东山区定安里31号。

・刘小勇：男，1968年11月出生，时任广东证券资产管理部总经理，住址

：广东省广州市天河区天荣路1号。

・赵又村：男，1964年5月出生，时任广东证券深圳管理总部总经理和广

东证券总裁助理、投资总监，住址：广东省深圳市福田区景田西路21号

O

•经查明，广东证券存在如下违法事实：

■一、自2003年10月24日至2005年11月4日，广东证券累计

挪用客户保证金647,934.94万元。其中：（1）通过从客户

资金银行存款账户直接划款到广东证券自有资金银行存款账

户的方式挪用客户保证金，累计发生5笔，共计金额135,000

万元；（2）通过将在中国证券登记结算公司的客户保证金

以自有资金名义划款到广东证券自有资金银行存款账户的方

式挪用客户保证金，累计发生72笔，共计金额431,289.18万

元；（3）直接将资金从广东证券的保证金专户中转账到云

南冶金集团，用于支付非客户交易事项，造成挪用客户保证

金，累计金额20,000万元；（4）因经济纠纷被光大银行从

广东证券的保证金专户划出资金，累计金额17,624万元；（

5）西华路营业部、长春桥营业部、江宁路营业部与福华一

路营业部，通过柜台交易系统在“泰怡轩15254”、“宁禄投

资14943”、“泰诚咨询800138”、“德源投资17694”与“广

东兆源24423”五个账户，虚加标准券套取资金造成挪用客户

保证金，累计金额40,578.76万元；（6）河源营业部及叶育

鹏直接从客户保证金银行账户提取资金用于对外借贷或者支

付韭客户交易事项，造成挪用客户保证金，累计金额3,443

万兀。

•截至2005年11月4日，广东证券客户保证金缺口为93,968.5

方元。

二、自2003年10月24日至2005年11月4日，广东证券违

规开展委托理财438笔、受托资产金额累计236,859.98万

元，累计支付所承诺的理财收益15,513.9万元。其中：（

1）顺德管理总部违规开展委托理财330笔，涉及委托理财

本金88,989.5万元，共计支付承诺的保底收益4,008.89万

元；（2）资产管理部违规开展委托理财45笔，涉及委托

理财本金60,821.97万元，共计支付承诺的保底收益

5,645.47万元；（3）投资部违规开展委托理财51笔，涉

及委托理财本金78,874.3万元，共计支付承诺的保底收益

5,606.83万元；（4）昆明、茂名与三水等地营业部违规

开展委托理财12笔，涉及委托理财本金8,174.22万元，共

计支付承诺的保底收益252.72万元。

三、在2003年10月24日、2004年9月30日、2005年10月

24日和2005年11月4日四个时点分别挪用客户国债

66,031.043万元、89,055.364万元、68,182.896万元和

68,477.25万元。

・广东证券挪用客户保证金、客户国债行为，违反了原《证

券法》第七十三条关于“在证券交易中，禁止证券公司及

其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：（三）挪

用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金”和第一

百三十二条关于“严禁挪用客户交易结算资金”的规定，

构成了原《证券法》第一百九十三条规定的行为。广东证

券承诺保底收益的资产管理业务行为，违反了《证券公司

客户资产管理业务试行办法》（证监会令第17号，以下简

称《试行办法》）第四十一条：“证券公司从事客户资产

管理业务，不得有下列行为：（二）向客户作出保证其资

产本金不受损失或者取得最低收益的承诺”的规定，构成

了《试行办法》第六十五条规定的行为。

■根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度

,依据原《证券法》第一百九三条和《试行办法》第六

十五条及《证券市场禁入暂行规定》第六条、第七条的规

定，我会决定：

一、口定钟伟华、符列娜为市场笨入者，自我会宣布决定

之日起，永久性不得从事任何证为业务；

•二、认定吴克夫、饶金良、朱捷为市场禁入者，自我会宣

布决定之日起，10年内不得从事任何证券业务和担任上市

公司高级管理人员；

•三、日盟、罗立新、虫心为市场辔入者，目我会

日起，5年内不得从事任何证叁业务和担任上

市公司高级管理人员;

•国、认定赵x村、刘小潴为市场辔入者，目我会富布决定

之日超，3年内不得从事任何证筹业务和担任上市公司高

级管理人员。

•当事人如果对本决定不服，可在收到本决定书之日起60日

良同中国证券侬督管理委员会期重迂双复必也旧函攵到

本决儿书之日起3个月后置接向有警辖校的人民法院提箱

行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

（三）廉洁保密

■证券从业人员要廉洁奉公，不谋私利，严

守秘密，谨言慎行，洁身自好；要品行端

正，作风正派，清廉守正，秉公办事；不

贪污盗窃，不挪用公款，不索礼受贿，不

营私舞弊，不随意泄露与市场有关的信息

和情报，不参与内幕交易。

廉洁保密的基本要求

•1、证券从业人员不能利用职务与工作之便贪污盗

窃、行贿受贿，不得以任何借口向客户索取礼品

或回扣，不得与客户发生借贷关系。

•2、证券从业人员从三个层次着手保守秘密：

•第一，为客户保密。证券从业人员对客户的名册

登记、开户事项、资金状况及其他有关证券交易

情况负有保密的责任。

•第二，为公司保密。证券从业人员不得擅自向外

界提供本公司的重要业务资料与情报，以免使公

司在竞争中处于不利地位。

•第三，保守因职务或业务便利而知晓的尚未公布

的证券市场的秘密。

中国证监会市场禁入决定书（张小坚）

•当事人：张小坚，男，2006年2月18日至2009年

3月18日任国海证券有限责任公司（以下简称国

海证券）副总裁，住址：上海市浦东新区栖山路

401弄7号2002室。

•依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证

券法》）的有关规定，我会对张小坚内幕交易行

为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知

了作出市场禁入的事实、理由、依据及当事人依

法享有的权利。当事人未提出陈述、中辩意见，

也未要求听证。本案现已调查、审理终结。

•经查明，张小坚存在以下违法事实：

■一、内幕信息的形成过程

•2006年11月，国海证券在借壳桂林集琦药业股份

有限公司（以下简称桂林集琦）过程中，使该公

司股权结构发生重大变化，是属于涉及公司经营

、财务或者对公司证券市场价格有重大影响的尚

未公开的敏感信息。自2006年11月7日-14日国海

证券董事长在北京出差期间形成借壳桂林集琦想

法为内幕交易起点，至2006年12月13日桂林集琦

第一次发布国海证券借壳事宜、股票继续停牌公

告前，为内幕信息敏感期。

・二、张小坚内幕交易行为的事实及认定

•国海证券北京和平街营业部资金账户11oxXX68户名及

控制人为张强，系张小坚之弟。从2006年5月到2006年12

月期间，张强将账户交由张小坚管理。2006年11月14日

,张小坚在其办公室为其管理的张强账户下单买入

“5*5丁集琦“493,600股；2006年11月22日,张小坚再

次在其办公室为其管理的张强账户下单买入“S*ST集琦

“32,500股。

■时任国海证券副总裁张小坚，2006年11月13日与国海证

券董事长在北京见面并研究工作，张小坚知悉国海证券董

事长打算借壳桂林集琦的想法，并且自始至终参与了国海

证券借壳桂林集琦的相关事宜，是内幕信息知情人。张小

坚在内幕信息敏感期内，用其管理的张强账户，买入

“S*ST集琦”共计526,100股，构成内幕交易。

■上述违法事实，有相关人员询问笔录、有关会议纪要、相

关账户交易记录和统计数据等证据证明，足以认定。

张小坚的上述行为，违反了《证券法》第七十三条、第七十

六条的规定，构成《证券法》第二百零二条所述的情形。

张小坚作为证券公司高管人员，无视证券法律法规，在明知

自己是内幕信息知情人的情况下，用其管理的其弟弟张强的

账户，在敏感期内买入涉及内幕信息的股票。其行为严重侵

害了上市公司和投资者合法权益，严重扰乱了证券市场秩序

，情节严重，性质恶劣。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,

依据《证券法》第二百零二条，《证券市场禁入规定》第三

条、第五条的规定，我会决定：认定张小坚为市场禁入者，

,,'己内不得从事证券业务或担任上市

公司董事、监事、高级管理人员职务。

当事人如果对本决定不服，可在收到本决定书之日起60日内

向中国证券览管管理委员会里请行政复必也可在收到本决

定书之日起3个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复

议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

中国证券监督管理委员会二。一。年十二月六日

（四）自律守法

・证券从业人员要严于律己，遵纪守法，自

尊自爱，自重自制；严格要求自己，从小

事做起；要自觉增强法制观念，学法、知

法、守法，严格按照规章制度办事，抵制

不正之风，与违法乱纪行为做坚决斗争。

自律守法的基本要求

•1、要求证券从业人员遵守国家法律和有关证券业

务的各项制度条例，在证券发行、交易、管理等

一系列活动中，严格规范自己的行为。遵守国家

法律是证券从业人员自律守法的最基本的要求。

•2、要求广大证券从业人员在法律不完善，无规章

可循，有漏洞可钻时，更要自我约束。在诱惑面

前克服贪心，驱除杂念，牢记自己的职责，不见

钱眼开，不见利忘义。

中国证监会市场禁入决定书（涂强）

•当事人：涂强，男，1969年12月出生，时任景顺长城基

金管理有限公司（以下简称景顺长城）景系列开放式证券

投资基金（包含优选股票基金、动力平衡基金、货币市场

基金）、景顺长城鼎益股票型证券投资基金（以下简称鼎

益基金）基金经理。住址：广东省深圳市福田区长城盛世

家园。

•依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《证

券投资基金法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简

称《证券法》）的有关规定，我会对涂强违法违规一案进

行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出市场禁

入的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人

提出了陈述、申辩意见，但不要求举行听证会。本案现已

调查、审理终结。

•经查明，涂强存在以下违法违规行为：

■2006年9月18日涂强担任景顺长城景系列开放式基金的基

金经理（2009年3月11日任景顺长城鼎益股票型证券投资

基金的基金经理）起至涂强违法行为的发现时间2009年8月

20日，涂强等人通过网络下单的方式，共同操作涂强亲属

赵某、王某开立的两人同名证券账户从事股票交易，先于

或与涂强管理的动力平衡基金等基金同步买入相关个股，

先于或与动力平衡基金等基金同步卖出相关个股，涉及浦

发银行等23支股票，为赵某、王某账户非法获利

379,464.40元。其中：

•一、赵某账户

■（一）赣粤高速：

■2006年11月16日，赵某账户卖出4,280股。11月7日、17日

,动力平衡基金共卖出2,000,000股。

•（二）泰豪科技：

■2006年12月1日，赵某账户买入3,300股，同日，动力平衡

基金买入692,200股。

•（三）济南钢铁：

■2007年2月2日，赵某账户卖出30,000股。1月29日、2月2

日景顺长城投资部晨会纪要显示，动力平衡基金计划卖出

该股。1月29日，动力平衡基金卖出264,068股。

•（四）广州友谊：

•2007年1月17日，赵某账户买入10,000股。1月19日，动力平衡基金

买入97,730股。

•2007年1月23日，赵某账户卖出10,000股。1月24日，动力平衡基金

卖出97,730股。

•（五）浦发银行：

•2007年2月2日，赵某账户卖出8,800股，同日，动力平衡基金卖出

300,000股。

•2007年10月19日，赵某账户买入10,000股。10月23日，动力平衡基

金买入877,022股。

•2008年1月15日，赵某账户卖出5,000股，同日，动力平衡基金卖出

365,974股。

•2008年2月5日，赵某账户卖出10,000股。2月4日景顺长城投资部晨

会纪要显示，动力平衡基金计划卖出该股。2月4日，动力平衡基金卖

出246,130股。

•2008年3月13日，赵某账户卖出10,000股，同日，动力平衡基金卖出

2,110,000股。

•2008年12月3日，赵某账户买入10,000股。11月25日，12月9日、11

日，动力平衡基金共买入4,000,000股。

•2009年2月26日，赵某账户卖出5,000股。2月25日、26日，动力平衡

基金共卖出2,500,000股。

•（六）海油工程：

•2007年2月15日，赵某账户买入10,000股。2月14日景顺长城投资部

晨会纪要显示，动力平衡基金计划买入该股。2月14日，动力平衡基

金买入400,000股。

•2007年5月11日，赵某账户卖出10,000股。5月9日景顺长城投资部晨

会纪要显示，动力平衡基金计划卖出该股。5月8日、9日，动力平衡

基金共卖出150,000股。

•（七）兴业银行：

•2008年1月17日，赵某账户买入10,000股。1月16日、17日，动力平

衡基金共买入500,000股。

•2008年3月13日，赵某账户卖出5,000股。3月13日、14日，动力平衡

基金共卖出1,158,000股。

・2008年4月2日，赵某账户卖出5,000股。4月7日，动力平衡基金卖出

201,400股。

•（八）武钢股份：

•2007年7月25日，赵某账户买入50,000股。7月26日，动力平衡基金

买入500,000股。

•2007年12月26日，赵某账户卖出25,000股。12月24日、25日，动力

平衡基金共卖出2,930,100股。

•（九）中联重科：

•2007年9月28日，赵某账户买入4,000股。9月14日至27日，动力平衡

基金共买入2,111,659股。

・2008年1月15日，赵某账户卖出4,000股。1月16日，动力平衡基金卖

出210,765股。

（十）金地集团：

2008年1月17日，赵某账户买入10,000股，同日，动力平衡基金买入199,992股。

2008年3月13日，赵某账户卖出5,000股。3月13日至17日，动力平衡基金共卖出

1,077,924股。

（十一）神火股份：

2008年7月8日，赵某账户买入10,000股，同日，动力平衡基金买入1,292,300股。

2008年10月24日，赵某账户卖出5,000股，同日，动力平衡基金卖出230,764股。

2008年11月26日，赵某账户买入15,000股。11月27日，动力平衡基金买入1,100,000股

O

2009年5月7日，赵某账户卖出1,000股。4月22日、23日，5月13日涂强提交的操作计划

显示，动力平衡基金计划卖出该股。4月22日、23日，5月13日，动力平衡基金共卖出

4,500,000股。

（十二）贵州茅台：

2008年8月13日，赵某账户买入2,500股。8月14日，涂强为精选蓝筹基金下单买入

299,959股。

200g年7月21日，赵某账户卖出3,000股。7月6日至23日，动力平衡基金、鼎益基金累

计卖出1,989,861股。

（十三）置信电气：

2009年3月27日，全某账户买入10,000股。3月11日至31日，动力平衡基金、鼎益基金

累计买入6,388,942股。

（十四）华发股份：

2009年7月21日，赵某账户买入20,000股。7月16日、23日，鼎益基金共买入1,824,296

股。

•二、王某账户

,（一）神火股份：

•2007年6月20日，王某账户买入20,000股。6月12日、13日景顺长城

投资部晨会纪要显示，动力平衡基金计划买入该股。6月13日，动力

平衡基金买入100,000股。

•2007年8月27日，王某账户卖出1,500股。8月17日景顺长城投资部晨

会纪要显示，动力平衡基金计划卖出该股。8月14日至30日，动力平

衡基金共卖出1Q74,400股。

•2008年3月13日，王某账户卖出5,000股。3月14日，动力平衡基金卖

出110,000股。

•（二）天音控股：

•2008年4月24日，王某账户卖出18,000股。4月22日至24日，动力平

衡基金共卖出2,244,457股。

•（三）中兴通讯：

•2007年6月20日，王某账户买入10,000股。6月18日景顺长城投资部

晨会纪要显示，动力平衡基金计划买入该股。6月18日，动力平衡基

金买入250,000股。6月20日景顺长城投资部晨会纪要显示，资源垄断

基金计划买入该股，涂强出席了该晨会。

•（四）中信证券：

•2007年8月21日，王某账户买入7,000股。8月21日、22日，动力平衡基金

共买入1,349,916股。

•2007年12月26日，王某账户卖出2,777股。12月25日景顺长城投资部晨会

纪要显示，动力平衡基金计划卖出该股。12月24日，动力平衡基金卖出

250,000股。

•2008年2月5日，王某账户卖出3,000股，同日，动力平衡基金卖出265,000

股。

•2008年2月15日，王某账户买入3,500股。2月20日、21日，动力平衡基金

共买入400,000股。

・2008年3月13日，王某账户卖出6,000股。3月12日景顺长城投资部晨会纪

要显示，新兴成长基金计划卖出该股，涂强出席了该晨会。

•（五）宝钢股份：

•2007年10月19日，王某账户买入14,000股。8月31日至10月23日，动力平

衡基金共买入18,940,527股。

•2007年12月26日，王某账户卖出4,000股。12月3日至25日，动力平衡基金

共卖出6Q00Q00股。

•2008年1月15日，王某账户卖出10,000股。1月15日景顺长城投资部晨会纪

要显示，资源垄断基金计划卖出该股，涂强出席了该晨会。

•（六）国药股份：

•2007年10月29日，王某账户买入14,000股。9月20日至11月8日，动力平衡

基金共买入2,690,944股。

•2007年11月21日，王某账户卖出14,000股。11月22日至28日，动力平衡基

金共卖出957,696股。

・（七）云南铜业：

•2007年12月5日，王某账户买入10,000股。2007年9月6日至2008年2月21日

,动力平衡基金共买入4,229,801股。

•2008年3月13日，王某账户卖出5,000股。3月13日、14日，动力平衡基金共

卖出909,801股。

•（八）金地集团：

•2007年12月19日，王某账户买入10,000股。12月12日景顺长城投资部晨会

纪要显示，动力平衡基金计划买入该股。12月17日，动力平衡基金买入

356,700股。

•2008年1月15日，王某账户卖出5,000股。1月15日景顺长城投资部晨会纪要

显示，资源垄断基金计划卖出该股，涂强出席了该晨会。

•2008年2月5日，王某账户卖出5,000股。2月4日景顺长城投资部晨会纪要显

示，资源垄断基金计划卖出该股，涂强出席了该晨会。

•2008年6月6日，王某账户买入10,000股。6月6日景顺长城投资部晨会纪要显

誉公优选股票基金、动力平衡基金、鼎益基金计划买入该股，涂强出席了该

云O

•2008年6月13日，王某账户买入10,000股。6月12日景顺长城投资部晨会纪要

显示，动力平衡基金、鼎益基金计划买入该股，涂强出席了该晨会。

•2009年7月21日，王某账户买入7,500股。7月20日、21日、23日，鼎益基金

共买入3,999,906股。

•（九）哈空调：

•2008年2月15日，王某账户买入12,900股，同日，动力平衡基金买入1,235,950股

O

•2008年6月26日，王某账户买入8,500股。6月25日景顺长城投资部晨会纪要显示

,动力平衡基金计划买入该股。

・2008年11月18日，王某账户卖出15,000股，同日，动力平衡基金卖出1,000,000

股。

•2008年12月15日，王某账户卖出20,000股。12月15日、16日，动力平衡基金共

卖出2,052,042股。

•（十）广州友谊：

•2009年8月18日，王某账户买入20,000股。8月17日，鼎益基金买入500,000股。

•（十一）合肥百货：

・2009年7月21日，王某账户卖出13,000股。7月24日，动力平衡基金卖出

2,778,70315o

•（十二）泸州老窖：

・2008年12月17日，王某账户买入15,000股。11月14日至12月29日，动力平衡基

金共买入5,154,718股。

­（十三）置信电气：

・2009年2月6日，王某账户买入10,000股。3月27日，王某账户再次买入10,000股

。2009年1月12日至5月13日，动力平衡基金、鼎益基金累计买入13,846,661股

O

•（十四）海油工程：

•2009年4月2日，王某账户买入30,000股。4月1日、2日，动力平衡基金共买入

1,999,932股。

•调查发现，涂强提供了赵某、王某账户的部分交易资金，

是该两个账户股票交易获利的受益人。涂强利用任职优势

获取了景顺长城旗下多支基金投资股票的未公开信息，操

控赵某、王某账户，先于或与涂强管理的基金及其他有关

基金同步买卖相同股票。

•以上事实，有景顺长城提供的相关情况说明，景顺长城会

议记录，当事人询问笔录，相关基金和赵某、王某账户股

票交易记录，赵某、王某账户股票交易下单电脑MAC记录

以及下单交易IP地址等证据在案证明，足以认定。

•上述行为，违反了《证券投资基金法》第十八条有关基金

从业人员不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的

证券交易的规定，构成了《证券投资基金法》第九十七条

所述违法行为。同时，还违反了《证券法》第四十三条有

关禁止特定人员直接或者借他人名义持有、买卖股票的规

定，构成了《证券法》第一百九十九条所述违法行为。

•根据上述违法违规行为及当事人违法行为的事实、性质、

情节与社会危害程度，依据《证券投资基金法》第九十七

条及《证券法》第一百九十九条规定，我会已对涂强作出

了行政处罚决定。同时，鉴于其违法违规行为性质恶劣，

情节严重，依据《证券法》第二百三十三条及《证券市场

禁入规定》第三条、第四条、第五条的规定，我会决定：

认定涂强为市场禁入者，自我会宣布决定之日起，终身不

得从事证券业务或担任上市公司董事、监事、高级管理人

员职务。

•当事人如对本决定不服，可在收到本决定书之日起60日内

向中国证券监督管理委员会申请行政复议；也可以在取到

本决定书之日起3个月内向有管辖权的人民法院提起的

O复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

中国证券监督管理委员会

二。一。年七月二十九日

证券从业人员职业道德具体准则

•证券从业人员的行为准则，是指证券从业人员在

从事证券业务的过程中应当遵循的行为标准。

•这些行为标准最初是在证券业的发展过程中逐步

地、自发地形成的自律规则，是证券市场的参与

者在经过长期的实践后总结出来的标准。

•后来，随着证券市场和证券管理的发展，逐步由

国家颁布法令确立了一些强制性的行为标准

证券从业人员职业道德具体准则

■第十一条从业人员一般性禁止行为：

■（一）从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价

格等非法活动；

•（二）编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息；

•（三）损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；

■（四）从事与其履行职责有利益冲突的业务；

•（五）贬损同行或以其它不正当竞争手段争揽业务；

•（六）接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂；

■（七）买卖法律明文禁止买卖的证券；

•（八）违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺；

■（九）隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；

■（十）泄露客户资料；

证券从业人员职业道德具体准则

•第十二条证券公司的从业人员特定禁止行为：

•（一）代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证

券；

•（二）违规向客户提供资金或有价证券；

•（三）侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围；

•（四）在经纪业务中接受客户的全权委托；

•（五）对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推

荐给客户，或诱导客户买卖该种证券；

•（六）中国证监会、协会禁止的其他行为。

证券从业人员职业道德具体准则

•第十三条基金管理公司、基金