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文档简介

公司发行管理制度1.序言本制度是制定在公司为了规范其发行管理活动的基础上，为了遵守国家有关法律法规和行业规范，更好地保障公司发行活动的合法性、合规性、安全性而制定的。本制度是公司发行管理活动的指导和依据，对于保障公司和客户的合法权益具有重要作用和意义。2.管理原则法律依据：公司的发行管理活动必须遵守国家和地方政府的相关法律法规，以及有关的行业规范和标准。规范性：公司必须建立规范的发行管理流程和办法，具体包括以下方面：发行需要满足的条件、申报材料的要求、审核程序和标准、发行文件的内容和格式、发行费用等。最大限度的公平：公司在发行管理活动中必须切实维护客户的合法权益，确保客户在发行过程中的公平性、透明性、公正性。安全稳妥：公司在发行管理活动中必须重视信息的保密和安全，严格控制发行过程中可能出现的风险和事故，确保客户的利益得到保障。3.发行管理程序3.1发行前准备公司在进行发行管理活动之前必须做好以下准备工作：制定发行计划：确定发行目标、发行规模、发行方式、发行价格等基本要素；编制发行材料：根据发行计划，准备好所需要的申报材料；内部审核：对申报材料进行全面审核，确保所有相关信息真实、准确、完整；监管报备：对于需要报备的情况，要在规定时间内报备至相关部门。3.2发行实施公司在进行发行管理活动时应根据实际情况采取相应的操作流程：发行现场：进行现场签到、身份证、银行卡验证、资金确认等；费用收取：对出借人的出借本金、利息等进行收取，并生成相应的交易记录；合同签署：出借人和借款人在发行现场签署协议等合同文件；发行结束：当发行达到目标和结束条件时，停止发行操作并进行结算。3.3发行后管理发行完成后，公司应建立完善的发行后管理体系，对之前发行活动进行完整的记录和跟踪：还款管理：对借款人按期还款进行跟踪和管理；维护投资人权益：处理好出借人的投资收益、债权转让、债权回购等问题；资金清算：对发行活动所涉及的资金进行清算；信息披露：及时向公众披露相关信息。4.相关责任人管理在公司的发行管理活动中，涉及到以下责任人的管理：委托管理人：根据委托合同的约定，对公司的发行管理活动进行委托管理；信托管理人：负责信托财产的保管和管理，监督发行人履行义务并维护出借人的合法权益；发行人：负责整个发行活动的组织、实施、后续管理和信息披露；出借人：参加发行活动的个人或者机构，拥有出借资金的权利和利益。5.知识和技能要求为了能够更好地进行发行管理活动，发行管理人员需要具备以下知识和技能：了解相关法律法规和行业规范；熟悉发行管理办法和过程，具备项目分析和决策能力；具备严谨的审核和风险控制能力；具备良好的沟通和协调能力；具备较强的工作责任心和服务意识。6.发行管理制度的执行和监督公司应对本制度执行情况实施监督和检查，并定期或不定期组织发行管理评估和审计；同时，这一制度也将不断完善和改进以满足新时期发行管理的需要。7.结语发行管理制度是公司发行管理的重要依据

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