东兴证券柜台业务知识(入职)

励志照亮人生创业改动命运经纪业务部周海生2021年7月柜台业务知识周海生简介西安交通大学工商管理硕士MBA1国际注册内部审计师CIA2中国证监会执业分析师，经过全部证券、期货、基金资历考试，证券从业15年3历任结合证券深南大道营业部区域总监、招商证券车公庙营业部总经理助理兼市场部经理、现任东兴证券经纪业务部总经理助理兼营销管理部经理4东兴证券股份CompanyLogo☆股民要炒股，首先要开股东账户卡。1.1股票分深圳和上海两个市场，股票账户也分为上海证券公司股票账户和深圳证券公司股票账户两种。深、沪股东代码卡都是10位，深圳A以0开头，上海A以A开头，深圳B以2开头，上海B以C开头。1.2深圳股东卡开好后，当天就可以运用买卖。上海股东卡开好后，必需求到第二个任务日做好指定买卖后才干正常运用。1.3开股东卡需求提供的证件：个人:有效身份证明文件。〔不可以运用暂住证和暂时身份证〕机构:1、营业执照〔副本〕原件及复印件，2、组织机构代码证〔副本〕原件及复印件，3、法人证明书，4、法人授权书，5、法人及代理人身份证原件及复印件，6、预留印鉴。备注:一切复印件均需加盖公章。1.深、沪A股如何开立股东帐户卡？东兴证券股份CompanyLogo个人收费：深A50元(免)、沪A40元(免)、深B120港币、沪B19美圆。机构收费：深A500元、沪A400元、深B580港币、沪B85美圆。假设发现客户的身份证曾经开过股东卡，深圳可以在我营业部挂失补办，上海必需查明能否曾经指定在其他券商，假设已在其他券商处指定买卖，必需回指定券商处补办，假设处于未指定形状，在我营业部即可补办。假设客户以前办过股东卡，且已处于休眠形状，当日激活，次日方可运用。2.一个身份证只能办1个深A、1个沪A、1个深B、1个沪B股东卡。东兴证券股份CompanyLogo在我公司开户需求写<证券经纪业务协议书>、<风险提示书>、<三方存管协议>。

开股东卡需求提供的证件：个人:有效身份证明文件和深沪股东卡。〔不可以运用暂住证和暂时身份证〕机构:1、营业执照〔副本〕原件及复印件，2、组织机构代码证〔副本〕原件及复印件，3、法人证明书，4、法人授权书，5、法人及代理人身份证原件及复印件，6、预留印鉴。备注:一切复印件均需加盖公章。留意：1、客户经理可以指点客户填写开户书，但切记不可代客户签名，开户本上一切需求客户签名的地方，包括复印件上及客户确认书上的签名必需是客户本人签署的。2、需提示客户牢记开户时输入的买卖密码和资金密码，当日假设输错密码次数超越5次，账户将被冻结，第二天自动解冻。3.股东卡开好了，客户还需求在营业部开立资金账户：东兴证券股份CompanyLogo4、东兴证券第三方存管银行1、中国银行————银行卡办理(各营业部根据上线情况修正)2、农业银行————银行卡办理3、工商银行————银行卡办理4、建立银行————存折、银行卡均可办理5、招商银行————银行卡办理6、交通银行————银行卡办理7、民生银行————银行卡办理8、兴业银行————银行卡办理9、深圳开展银行——银行卡办理10、浦发银行————银行卡办理11、天津银行——银行卡办理12、华夏银行————银行卡办理13、中信银行————银行卡办理14、北京银行————银行卡办理15、深圳平安银行——银行卡办理东兴证券股份CompanyLogo转款途径：1、个人：东兴证券网上买卖软件、银行柜面、银行网银、银行转账。2、机构：银行柜面、银行网银。转款的时间：根据银行不同有差别。第三方存管只针对人民币资金账户，B股账户暂沿用银证转账方式。三方存管协议共三联：银行联、券商联、客户联，营业部柜台办好三方存管后，将券商联留存，另外两联交给客户去银行办理银行方手续。客户在证券部开立资金账户办理第三方存管时不需求提供银行帐号，我们只需求知道客户运用哪个银行即可。所以，客户如需求变卦银行账号，只需去银行变卦即可，无需在证券营业部办理。5、办理三方存管的时间：任务日的9点至16点东兴证券股份CompanyLogo深圳转托管：客户如有深圳股票，需求转托管。东兴证券XX营业部深圳A席位号〔000000〕，转出券商收取人民币30元转托管费；深圳B席位号〔000000〕，转出券商收取港币100元转托管费。上海撤销指定买卖：不论客户有没有上海股票，都需求办理上海指定买卖撤销手续，不需交任何费用。上海指定买卖当天看不到股票，T+1日才干看到股票，但T日是可以卖出持有股票的。备注：办理以上业务需带股东本人带齐身份证、深沪股东卡、银行卡原件，并且确保当天无买卖。假设有申购新股，那么必需等到申购终了后才干办理上述业务。6、客户在其他券商已开户,要办理转托管和撤销指定东兴证券股份CompanyLogo

1、东兴证券网上买卖软件下载：2、东兴证券网上买卖快速通道：3、委托：4、手机炒股5、现场下单7、委托方式：东兴证券股份CompanyLogo8.投资者指定买卖为何指定不了？〔1〕一种能够是该股东帐号刚刚开出，还未生效〔新开出的股东帐号T+1日才干生效〕，这些帐号开出当天无法办理指定买卖；〔2〕另一种能够是该投资者的帐户被其他证券营业部误指定了，遇到这种情况可以经过http/sseportal/ps/zhs/fwzc/scfw/amci.jsp指定买卖系统查询。东兴证券股份CompanyLogo东兴证券股份CompanyLogo9.投资者如何在我部办理指定买卖？〔1〕在网上买卖系统里买入“799999〞，委托价格为1,数量为1，点击下单即OK。〔2〕拔打东兴证券当地委托，用指定。〔3〕到营业部柜台办理指定买卖。东兴证券股份CompanyLogo10.在什么情况下指定买卖不能撤销？〔1〕当天有成交；

〔2〕当天有委托，未成交；

〔3〕登记公司以为不能撤销的情况〔非正常买卖过户〕；

〔4〕新股认购和新股配售期内投资者不宜撤销指定买卖。〔留意：客户要做撤销指定时，一定要提示其当天不能有买卖。〕东兴证券股份CompanyLogo11.转托管的根本规那么？〔1〕转托管可以部分转托管，也可以全部转托管。〔2〕当天有买卖的，同一家证券公司不同营业部之间可以进展转托管，不同证券公司之间不得进展转托管。〔防备客户转托管〕〔3〕深市股票要在转托管后T+1日到帐。东兴证券股份CompanyLogo12.变卦指定买卖的根本规那么？〔1〕当日有沪市买卖委托的证券帐户不得撤销指定买卖；〔2〕沪市股票要在指定买卖后T+1日显示股份余额；〔3〕指定买卖即时生效，完成后即可进展证券买卖；东兴证券股份CompanyLogo13.客户买不到股票的缘由?〔1〕没有上海股东卡或上海未指定在我部〔2〕该股票今天停牌〔3〕客户资金缺乏〔4〕涨停板排队买不到〔5〕账户休眠或因账户清理被其他券商注销东兴证券股份CompanyLogo14.申购新股时配号和摇号的时间安排？〔1〕新股发行当天〔T日〕，投资者申购，并由本所反响受理情况；

〔2〕申购日后的第二天〔T+1〕，主承销商和会计师事务所对申购资金进展验资，本所对有效申购进展延续配号，将配号传至各证券营业部。

〔3〕申购日后的第三天〔T+2〕，摇号抽签、公布中签率。

〔4〕申购日后的第四天〔T+3〕，公布中签结果，对未中签的申购款予以解冻。东兴证券股份CompanyLogo15.申购新股需求留意的几个方面？〔1〕沪市新股申购下限是1000股，且申购必需是1000股或其整数倍。深市新股申购下限是500股，且申购必需是500股或其整数倍。〔2〕沪市新股申购上限是不得超越当次社会公众股上网发行数量或者999,999,000股，深市新股申购上限是不超越本次上网定价发行数量，且不超越999,999,500股。投资者进展新股申购时不能超越申购上限，否那么被视作无效委托无法申购。〔3〕新股申购一个证券帐户只能申购一次，第一次以后的委托均为无效委托，且新股申购不允许撤单。东兴证券股份CompanyLogo16.哪几类股票上市首日“无涨跌幅限制〞？〔1〕新股上市首日〔2〕股票增发上市首日〔3〕股票股改方案实施后的第一个买卖日〔4〕股票暂停上市后恢复上市首日东兴证券股份CompanyLogo17.沪市XR、DR、XD代表什么？XR，为英文Exit-Right的缩写，表示该股已除权，购买这样的股票后将不再享有分红的权益；DR，为英文Exit-Divident和Exit-Right合在一同的缩写，表示除权除息，购买这样的股票不再享有送红派息的权益。XD，为英文Exit-Divident的缩写，表示股票除息，购买这样的股票后将不再享有派息的权益。东兴证券股份CompanyLogo18.什么是股权登记日、除权〔息〕日？除权、除息价怎样计算？〔1〕上市公司的股份每日在买卖市场上流通，上市公司在送股、派息或配股的时候，需求定出某一天，界定哪些股东可以参与分红或参与配股，定出的这一天就是股权登记日。〔2〕股权登记日后的下一个买卖日就是除权〔息〕日〔3〕除权(息)报价＝(前收盘价-现金红利)+配(新)股价钱×流通股份变动比例 (1+流通股份变动比例)东兴证券股份CompanyLogo19.红利、送股何时到帐？T日，股权登记日T＋1日，除权〔息〕日，送股配股到帐日T＋2日，送股配股上市流通日T＋4日，红利发放日

〔留意：除权日卖掉股票，依然是可以享用公司分红的股东。〕

东兴证券股份CompanyLogo20.什么是送股？送股俗称“红股〞，是上市公司将本年的利润留在公司里，发放股票作为红利，送股后，公司的资产、负债、股东权益的总额构造并没有发生改动，但总股本增大了，同时每股净资产降低了，股价也相应降低。分红和送股是上市公司分配利润的常用方式东兴证券股份CompanyLogo21.什么是转增股？转增股本是指公司将资本公积金转化为股本，转增股本并没有改动股东的权益，但却添加了股本的规模，结果与送股类似。转增股本不是利润分配，它只是公司添加股本的行为。转增股本与送股的本质区别：所送红股来自公司的当年年度税后利润，只需在公司有盈余的情况下，才干向股东送红股；而转增股本却来自于资本公积，它可以不受公司本年度可分配利润的多少及时间的限制。东兴证券股份CompanyLogo22.什么是配股？配股是上市公司再融资时向原股东按照一定比例和价钱发行新的股票；普通情况，配股价钱是按发行配股公告时股票市场价钱折价10％到25％。折价是为了鼓励股东出价认购。

配股是上市公司发行新股的方式之一。

东兴证券股份CompanyLogo23、增发新股

增发新股指上市公司以原股本为根底，再次筹集资金添加股本的行为。根据上市公司增发新股以来的情况显示，其主要方式有：1．向老股东定向增发。如上菱电器〔600835〕10股增发10股，真空电子〔600602〕10增4等等。2．上网定价对公众发行。如上菱电器除对老股东10增10外，对公众按11．8元上网发行6240万股。3．上网竞价发行。即发行价不确定，由网上竞价确定，不向原有股东配售，向法人配售。如深康佳〔000016〕发行8000万股，网上竞价为15．5元。4．仅对机构投资者认购。如东大阿派〔600718〕发行1500万股，定价30．5元，全部由新基金认购。5．面向一切投资人发行。如托普软件〔000583〕发行5000万股，对老股东10增1．4，对机构配20%，其他上网发行。东兴证券股份CompanyLogo24.认购配股缴款的操作流程？〔1〕在股权登记日闭市后，证券买卖所按上市公司的配股公告，根据每个股东股票帐户中的持股量，按照无偿送股比例，自动添加相应的配股权证数量。〔2〕在配股缴款期内，沪市投资者以申报“卖出〞配股权证进展配股认购；深市投资者申报方向为“买入〞。〔3〕超额申报认购配股，那么超额部分不予确认。〔4〕在配股缴款过程中，证券公司不得向客户收取佣金、过户费和印花税等买卖费用。东兴证券股份CompanyLogo25.可转债“债转股〞的做法？〔1〕可转债自发行之日起6个月后方可转换为公司股票。〔2〕证券买卖所设置“债转股〞申购代码和简称。投资者申报方向为“卖出〞，价钱为100元，申报单位为手，1手为1000元面额。〔3〕同一买卖日内多次申报转股的，将合并计算转股数量。转股申报，不得撤单。〔4〕可转债转换股份数＝——————————〔5〕假设出现缺乏转换1股的可转债余额时，在T+1日交收时登记结算公司会以现金兑付。〔6〕当日买进的可转债当日可恳求转股。当日转换的公司股票，可在T+1日卖出。转债手数×1000当次初始转股价钱东兴证券股份CompanyLogo26、买卖费率表

开户费过户费印花税交易规费佣金结算费深圳A股个人：50元机构：500元无1‰（单边）成交金额的0.1875‰小于或等于3‰起点：5元无上海A股个人：40元机构：400元成交面额的1‰，起点：1元1‰（单边）成交金额的0.15‰小于或等于3‰起点：5元无深圳B股个人：120港元机构：580港元无1‰（单边）成交金额的0.341‰小于或等于3‰起点：5港元0.5‰（上限500港元）上海B股个人：19美元

机构：85美元无1‰（单边）成交金额的0.3‰小于或等于3‰起点：1美元0.5‰深圳基金5元无无成交金额的0.1375‰小于或等于3‰起点：5元无上海基金5元无无成交金额的0.085‰小于或等于3‰起点：5元无上海权证/无无成交金额的0.085‰小于或等于3‰起点：5元无深圳权证/无无成交金额的0.085‰小于或等于3‰起点：5元无上海债券/无无

小于或等于0.2‰，起点：1元无深圳债券/无无

小于或等于0.2‰，起点：1元无东兴证券股份CompanyLogo〔二〕B股业务1.什么叫B股？B股的正式称号是人民币特种股票。它是以人民币标明面值，以外币认购和买卖，在境内(上海、深圳)证券买卖所上市买卖的外资股。