中国人民银行金融违法行为举报处理操作指南试行试题及答案

《中国人民银行金融违法行为举报处理操作指南(试行）》试题及答案一、单选题1.《中国人民银行金融违法行为举报处理操作指南(试行)》所称投诉，是指金融消费者对金融机构、非银行支付机构、征信机构等提供的产品或服务不满意，向中国人民银行及其分支机构反映情况，要求解决()的行为。（）[单选题]*A.行政争议B.民事争议(正确答案)C.刑事争议D.金融争议2.办公厅(室)收到举报并登记后，在()个工作日内进行分办，并转由相应的执法职能部门确定举报管辖机构进行处理。（）[单选题]*A.1B.2(正确答案)C.3D.53.下列情形中，不属于金融违法行为举报不予受理事由的是（）[单选题]*A.不属于举报事项，或者举报事项不属于中国人民银行职责范围的B.无明确的被举报人，或者经通知补正未在规定期限内补正，或者补正后仍不符合受理条件的C.举报事项已由中国人民银行分支机构处理完毕，举报人再次举报的(正确答案)D.应当通过行政诉讼、行政复议等法定程序解决，或者已经进入上述程序的4.举报由()的中国人民银行分支机构管辖。（）[单选题]*A.被举报违法行为发生地(正确答案)B.被举报人所在地C.被举报人住所地D.被举报人工作地5.执法职能部门收到分办的举报后，应当在本单位收到举报之日起的()个工作日内进行审查。（）[单选题]*A.3B.5C.7D.10(正确答案)6.中国人民银行分支机构应当在本单位收到举报之日起()日内办结。（）[单选题]*A.30B.45C.60(正确答案)D.907.根据《中国人民银行金融违法行为举报处理操作指南》的规定，举报人在举报金融违法行为时提供本人真实姓名、电话和邮件地址等有效联系方式、有效的身份证明材料等信息的，属于实名举报。中国人民银行及其分支机构对收到的实名举报，应当采用()答复。（）[单选题]*A.口头方式B.书面方式(正确答案)C.口头和书面方式D.口头或书面方式"8.按照《中国人民银行金融违法行为举报处理操作指南》，以下说法错误的是（）[单选题]*A.对信访事项，应当按照《信访条例》等规定的信访程序处理B.对投诉事项，应当按照《中国人民银行金融消费权益保护工作管理办法(试行)》等规定的金融消费权益保护程序处理C.对举报事项，应当按照《中国人民银行金融违法行为举报处理操作指南》等规定的举报程序处理D.一起诉求中，混杂投诉、举报、信访事项的，应按照申请人提交的申请材料名称决定采用何种程序，题为“举报信”的应按照举报程序处理，题为“信访书”的应按照信访程序处理"(正确答案)二、多选题9.中国人民银行及其分支机构收到举报后，对于举报同时符合下列条件的，应当予以受理：（）*A.属于举报且属于中国人民银行职责范围和本单位管辖范围。(正确答案)B.有明确的被举报人，且被举报人属于中国人民银行法定的监管对象。(正确答案)C.有涉嫌违反相关法律法规等规定的具体事实，并可以提供调查所需的必要证据或者线索。(正确答案)D.不具有《中国人民银行金融违法行为举报处理操作指南(试行)》第十八条规定的不予受理的情形。(正确答案)10.执法职能部门收到分办的举报后，应当本单位收到举报之日起的10个工作日内进行审查，并分别按情况处理。以下说法正确的是：（）*A.具有需要补正情形的，出具《补充举报材料告知书》，告知举报人补正相关材料。(正确答案)B.具有不予受理情形的，制作《不予受理举报决定书》，将不予受理决定和理由告知实名举报人，或者可以通过电话等形式告知非实名举报人。(正确答案)C.符合受理条件的，予以受理，填写《立案受理登记表》。(正确答案)D.属于下级中国人民银行分支机构管辖范围的举报，可以逐级转至下级中国人民银行分支机构，对举报人出具《举报管辖告知书》。(正确答案)11.《金融违法行为举报处理操作指南(试行)》所称本单位收到举报之日，是指：（）*A.通过邮寄方式举报的，为邮政局、快递公司的官方网站登记的本单位签收日或者本单位收发部门的签收日；(正确答案)B.通过当面提交方式举报的，为举报人当面提交之日；(正确答案)C.举报人将举报信函寄送至办公厅(室)以外的部门或者个人的，为以办公厅(室)实际收到举报材料的当日；(正确答案)D.收到上级机关或者其他单位转交的举报材料的，为本单位办公厅(室)收到材料当日。(正确答案)12.下列时间不计入举报办理期限：（）*A.上级机关或者其他中国人民银行分支机构确定举报管辖机构所需时间。(正确答案)B.办理举报过程中因检验检测、鉴定、专家评审等所需时间。(正确答案)C.其他单位协助调查所需时间(不包括被举报人协助调查的时间)。(正确答案)D.补正举报材料期间。(正确答案)三、判断题13.《中国人民银行金融违法行为举报处理操作指南(试行)》所称信访，是指《信访条例》规定的信访，即公民、法人或者其他组织对中国人民银行各级机构及其工作人员的职务行为提出建议、意见或者异议，要求处理的行为。[判断题]*对(正确答案)错14.《中国人民银行金融违法行为举报处理操作指南(试行)》所称举报，是指自然人、法人或者其他组织(以下统称举报人)发现被举报人涉嫌违反相关法律、法规和中国人民银行及其分支机构管理规定，依法向中国人民银行及其分支机构反映，请求其履行监管职责的行为。[判断题]*对(正确答案)错15.中国人民银行及其分支机构执法职能部门负责举报的受理、调查、处理和反馈。[判断题]*对(正确答案)错16.中国人民银行及其分支机构工作人员在举报处理工作中，应当遵守法律、行政法规、规章关于保密的相关规定，严格执行保密制度。[判断题]*对(正确答案)错17.中国人民银行分支机构可以将举报转交被举报人、相关行业协会处理和反馈。[判断题]*对错(正确答案)18