ISO37001-2016反贿赂管理体系全套程序文件汇编

ISO37001-2016反贿赂管理体系全套程序文件（14份）汇编文件清单序号文件名称文件编号1文件控制程序MC-ABP-012记录控制程序MC-ABP-023反贿赂风险控制程序MC-ABP-034人力资源控制程序（含培训）MC-ABP-045雇用控制程序MC-ABP-056尽职调查控制程序MC-ABP-067财务控制程序MC-ABP-078商业伙伴控制程序MC-ABP-089好处控制程序MC-ABP-0910举报及调查控制程序MC-ABP-1011贿赂处理控制程序MC-ABP-1112内部审核控制程序MC-ABP-1213管理评审控制程序MC-ABP-1314不符合及纠正措施控制程序MC-ABP-14注：①各程序文件位置已建立书签，方便查看；②部分程序文件已附加了表单；③《反贿赂管理手册》已与本程序文件文档建立了[文集]。

××××××有限公司文件控制程序第页共5页LOGO不符合及纠正措施控制程序文件编号MC-ABP-14版本A0受控状态受控密级机密生效日期2020-12-01总页数5修订履历序号版本修订内容修订人生效日期1A0新版发行XXX2020-12-01审核XXX2020-12-01批准XXX2020-12-01

不符合及纠正措施控制程序1、目的为对反贿赂管理体系实施运行过程中产生的不符合和由此产生的不利的影响、及可能导致潜在不符合出现的因素采取纠正措施，防止其再度发生并减小不利影响，特制定本程序。2、范围适用于本公司反贿赂管理体系发生不符合的纠正，以及可能导致不符合出现的因素的预防。3、定义无4、职责4.1管理者代表负责批准纠正措施；负责确定纠正措施的执行范围。4.2廉政部负责组织制定跨部门的纠正措施；负责对纠正措施的执行情况进行跟踪及验证；负责对纠正措施的评估意见进行确认；负责纠正措施资料的日常管理。4.3各部门负责人负责制订本部门内的纠正措施；负责组织实施纠正措施；负责对纠正措施的执行情况给出评估意见。5、流程图无6、作业内容6.1识别不符合和潜在不符合项公司各部门要认真执行评估与诊断、监视与测量、内审、考核、管理评审等过程，确定不符合项和潜在不符合项。各部门根据业务的调整、相关法律法规的变化、技术的变革以及反贿赂的要求和期望，识别不符合，并预估潜在的不符合因素，识别不符合和潜在不符合，并将不符合和潜在不符合项填写于《不合格改善报告》内。廉政部组织相关人员评估不合符合的性质、优先级和解决的紧迫程度，将其分类，并将信息传递到相关责任部门。6.2分析原因和制定措施各职能部门根据纠正措施信息，组织有关部门和人员进行不符合原因调查分析，以确定过程改进的重点，并根据问题大小、性质、承受的风险程度，决定采取必要的纠正措施。原因调查分析活动应以数据和事实为依据，采用统计技术与经验判定相结合的方法进行，现场调查分析可采用：与主管人员谈话及相关员工谈话；对监视和测量过程及相关记录进行审核；相关数据的识别搜集和统计汇总；采用“因果图”或其它方法进行分析比较；确定不符合主因。各部门内部涉及一般的问题，由该责任部门进行调查与记录。涉及多个部门的问题（包括重大不符合问题），由廉政部组织进行专项调查，必要时召开分析会，并形成书面报告，提交管理者代表。反贿赂管理体系内部审核和管理评审中出现的不符合，由不符合的责任部门进行调查分析，并填入《不合格改善报告》。对需要采取纠正措施的情况，在权衡风险、成本及利益的基础上，廉政部组织制定纠正措施，填入《不合格改善报告》，并确认执行部门，如反贿赂推行工作小组不能落实执行部门，由管理者代表指定。6.3实施纠正预防措施责任部门实施纠正预防措施一般问题由责任部门制订纠正措施，经提报上级领导（部门负责人及以上人员）审批后实施。重大的或跨部门的问题，在廉政部协调下，由相关责任部门制订纠正措施及纠正措施完成时间，经管理者代表审批后实施（由责任部门进行整改，最后将处理结果向总经理汇报）。纠正措施在实施前，应组织进行风险评价，避免产生新的风险。为消除不符合原因采取的任何纠正措施，应与问题严重性及所承受的风险程度相适应。6.4记录采取措施的结果各责任部门负责对纠正预防措施的实施结果进行跟踪验证，并根据纠正预防措施的要求记录实施结果。6.5评审措施的有效性廉政部应对纠正及预防措施的有效性进行评审，并将评审意见传递到相关责任部门和人员。所有问题的整改，均由廉政部按《不合格改善报告》所限定的时间要求进行跟踪验证。反贿赂管理体系内审不符合项的纠正措施，由体系内审员进行跟踪验证。相关验证记录按《内部审核程序》要求填写。所有验证结果均在《不合格改善报告》验证栏中予以记录。验证结果不理想的，由廉政部组织相关部门对不符合原因重新进行分析，制订新的纠正措施并进行落实、跟踪与验证；验证结果证实纠正措施有效的，必要时对相应的体系文件进行修改，具体按《文件控制程序》和《记录控制程序》执行；若实施过程中，如出现新情况或发现更有效的措施时，实施人员可向廉政部提出修改建议，待经过其组织审议后，按新确定的措施实施整改。6.6不合格、纠正及预防措施的异常处理对于按照正常的不合格、纠正及预防措施流程无法解决的问题，由廉政部负责提交管理者代表；管理者代表根据从各方面了解到的实际情况提出最终解决方案；各部门必须按照最终解决方案在规定的时间内认真落实不合格、纠正及预防措施问题。7、相关文件无8、相关记录8.1不合格改善报告××××××有限公司不符合及纠正措施控制程序表单表单编号：MC-ABP-14-01（A.0）不合格改善报告报告编号：审核部门审核日期陪审人员提出部门不符合情况或其他描述：不符合以下哪项标准要求：文件/标准条款号：A.ISO37001:2016标准B.反贿赂管理手册C.程序文件D.作业指导书E.其它描述：问题性质□体系性