中小企业板块证券上市协议格式

第页共页中小企业板块证券上市协议格式第一章总则第一条目的为了规范中小企业板块的证券上市行为，保护投资者的合法权益，促进中小企业健康发展，制定本协议。第二条适用范围本协议适用于中小企业板块的证券上市。第三条定义1.中小企业：指依法在中华人民共和国境内设立的，具有独立法人资格，根据国家规定属于中小企业范围的企业。2.证券上市：指中小企业通过证券交易所或其他机构公开发行股票或其他证券，使其在证券市场上自由流通的行为。第四条原则中小企业证券上市应坚持公开、公平、公正的原则。第五条责任1.证券交易所应按照法律法规的规定，严格审核中小企业的上市申请，对不合规的企业予以驳回。2.中小企业应依法履行相关审批手续，如实提交申请材料，并承担相应的法律责任。第二章证券发行第六条发行条件中小企业应符合证券交易所制定的发行条件和上市标准，包括但不限于财务指标、经营状况、股东结构等。第七条发行方式中小企业可以选择公开发行、定向发行或配股的方式进行证券发行。第八条发行审核证券交易所应依法对中小企业的发行申请进行审核，包括但不限于财务报表审查、项目核查等。第九条发行费用中小企业应承担与证券发行相关的费用，包括但不限于发行保荐费、审计费用等。第十条信息披露中小企业在发行前应按照法律法规的要求，及时、准确、完整地披露相关信息，包括但不限于招股说明书、年度报告等。第三章上市交易第十一条上市申请中小企业在发行股票或其他证券后，可以向证券交易所申请上市。第十二条上市条件中小企业应符合证券交易所制定的上市条件，包括但不限于持续盈利、股东人数等。第十三条上市审核证券交易所应依法对中小企业的上市申请进行审核，包括但不限于业务模式、管理水平、市场需求等。第十四条上市交易中小企业的股票或其他证券上市后，应在证券交易所开展定期交易和竞价交易。第十五条信息披露中小企业在上市后应按照法律法规的要求，及时、准确、完整地披露相关信息，包括但不限于定期报告、临时公告等。第四章风险管理第十六条风险评估中小企业应对上市过程中可能出现的风险进行评估，并采取相应的措施进行管理和防范。第十七条风险披露中小企业在信息披露过程中，应当如实披露业务、财务、管理等方面的风险信息。第十八条风险预警证券交易所应对中小企业的风险情况进行监测和预警，及时采取相应措施防范和化解风险。第十九条风险处置中小企业在风险事件发生后，应及时采取措施进行处置，并按照相关规定进行信息披露。第五章法律责任第二十条违规处罚对于存在违规行为的中小企业，证券交易所可以依法采取警告、罚款、停牌、终止上市等处罚措施。第二十一条赔偿责任中小企业应当承担因违反本协议及有关法律法规而给投资者造成的损失，并向其支付相应的赔偿。第二十二条相关监督证券交易所应加强对中小企业的监督检查，发现违规行为及时采取措施，保护投资者的合法权益。第六章附则第二十三条协议变更本协议的变更和解释权归中小企业板块证券上市协议起草委员会所有。第二十四条争议解决对于本协议履行过程中的争议，可以通过协商或诉讼等方式解决。第二十五条其他规定本协议未尽事宜，可以参照有关法律法规的规定进行处理。第二十六条生效时间本协议自签